Рішення

від 05.06.2018 по справі 369/4410/18

КИЄВО-СВЯТОШИНСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД КИЇВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

Справа № 369/4410/18

Провадження № 2/369/2266/18

РІШЕННЯ

Іменем України

05.06.2018 м. Київ

Києво-Святошинський районний суд Київської області в складі:

головуючого - судді Усатова Д.Д.,

за участю секретаря Ярмак О.В.,

представника відповідача ОСОБА_1,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Києві цивільну справу за позовом ОСОБА_2 до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "АНДЕРЕ РІХТІНГЕН", Товариства з обмеженою відповідальністю "Велко Інвест"(Velko Invest), Товариства з обмеженою відповідальністю "Перший столичний брокер", Товариства з обмеженою відповідальністю "РК "Придністров'є", треті особи: Товариство з обмеженою відповідальністю "ОСОБА_3 українські інвестиційні технології", Товариство з обмеженою відповідальністю "СОМЕЛ'Є СЕРВІС", Товариство з обмеженою відповідальністю "ГРЕЙСАН", про стягнення заборгованості, -

ВСТАНОВИВ:

Позивач звернувся до суду з позовом, в якому, посилаючись на невиконання відповідачами договірних зобов'язань, просив:

Стягнути з ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН на користь ОСОБА_2 заборгованість за Договорами купівлі-продажу цінних паперів в загальному розмірі - 31 305 655,00 грн.,стягнути солідарно з ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН , ТОВ Велко Інвест (Velko Invest), ТОВ Перший столичний брокер , TOB РК ПРИДНІПРОВ'Є на користь ОСОБА_2 заподіяні збитки в розмірі 2% (націнки) від загальної вартості Договорів купівлі-продажу цінних паперів, в розмірі - 7 600 000,00 грн. , стягнути з ТОВ Велко Інвест (Velko Invest) на користь ОСОБА_2 10 000,00 грн., що є поверненням плати за неналежно надані послуги, стягнути з ТОВ Перший столичний брокер на користь ОСОБА_2 2500 грн., що є поверненням плати за неналежно надані послуги,стягнути з TOB РК ПРИДНІПРОВ'Є на користь ОСОБА_2 36 500,00 грн., що є поверненням плати за неналежно надані послуги.

Представник позивача подав заяву про розгляд справи за його відсутності, позов підтримав з викладених у ньому підстав, просив задовольнити у повному обсязі.

Представник відповідача ТОВ РК Придніпров'є заперечувала щодо задоволення позову, просила відмовити у його задоволенні у повному обсязі.

Інші сторони в судове засідання не з'явились з невідомих причин, про дату судового засідання повідомлені належним чином.

Дослідивши матеріали справи, суд дійшов наступного.

Між ОСОБА_2 (надалі - Позивач, ОСОБА_2В.) та Товариством з обмеженою відповідальністю Сомел'є Сервіс (ЄДРПОУ 39470458), Товариством з обмеженою відповідальністю ОСОБА_3 ІНВЕСТИЦІЙНІ ТЕХНОЛОГІЇ (ЄДРПОУ 41128490), Товариством з обмеженою відповідальністю ГРЕЙСАН (ЄДРПОУ 40093504) укладено ряд договорів купівлі-продажу цінних паперів, а саме:

1.Договір купівлі-продажу №БВ16-70 від 15.02.2016 (надалі по тексту - Договір №БВ 16-70) було укладено між ТОВ Сомел'є Сервіс (Продавець) та громадянином України ОСОБА_2 (Покупець), який придбав у власність акції прості іменні у кількості 2 500 000 штук, номінальною вартістю 1,00 грн. за один цінний папір, емітентом яких є ПАТ Кінгс Айс (ЄДРПОУ 38933056). Загальна сума договору становить 50 000 000,00 грн. (п. 1.2 Договору №БВ 16-70).

Відповідно до п. 3.1 Договору №БВ 16-70 Покупець повинен передати оплату в передбаченій безготівковій формі, тобто Покупець зобов'язаний видати Продавцю в якості оплати простий вексель на ім'я Продавця . Векселі передаються виключно з іменним індосаментом протягом 10 банківських днів з моменту поставки ЦП.

ОСОБА_4 №2 від 17.02.2016 до Договору №БВ 16-7/1 підтверджується, що Покупець передав а Продавець прийняв у зарахування заборгованості один простий вексель (серія АА №2789463, за пред'явленням але не раніше 1 січня 2040 року) на суму 50 000 000,00 грн.

2.Договір купівлі-продажу №0416БД-434//0416БВ-435 від 12.04.2016 (надалі по тексту - Договір №0416БД-434//0416БВ-435) було укладено між ТОВ Грейсан (Продавець) та громадянином України ОСОБА_2 (Покупець), який придбав у власність акції прості іменні у кількості 5 000 000 штук, номінальною вартістю 1,00 грн. за один цінний папір, емітентом яких є ПАТ Кінгс Айс (ЄДРПОУ 38933056). Загальна сума договору становить 100 000 000,00 грн. (п.1.2 Договору №0416БД-434//0416БВ-435).

Відповідно до п. 3.1 Договору №0416БД-434//0416БВ-435, Покупець повинен передати оплату в передбаченій безготівковій формі, тобто Покупець зобов'язаний видати Продавцю в якості оплати простий вексель на ім'я Продавця. Векселі передаються виключно з іменним індосаментом протягом 10 банківських днів з моменту поставки ЦП.

ОСОБА_4 виконаних зобов'язань від 12.04.2016 до Договору №0416БД-434//0416БВ-435, підтверджено, що Покупцем передано Продавцю один простий вексель (серія-АА №2789464, за пред'явленням але не раніше 1 січня 2040 року) на суму 100 000 000,00 грн.

3.Договір купівлі-продажу №0416БД-461//0416БВ-462 від 25.04.2016 (надалі по тексту - Договір №0416БД-461//0416БВ-462) було укладено між ТОВ Грейсан (Продавець) та громадянином України ОСОБА_2 (Покупець), який придбав у власність акції прості іменні у кількості 2 500 000 штук, номінальною вартістю 1,00 грн. за один цінний папір, емітентом яких є ПАТ Кінгс Айс (ЄДРПОУ 38933056). Загальна сума договору становить 50 000 000,00 грн. (п.1.2 Договору №0416БД-461//0416БВ-462).

Відповідно до умов Договору №0416БД-461//0416БВ-462 Покупець повинен передати оплату в передбаченій безготівковій формі, тобто Покупець зобов'язаний видати Продавцю в якості оплати простий вексель на ім'я Продавця. Векселі передаються виключно з іменним індосаментом протягом 10 банківських днів з моменту поставки ЦП.

ОСОБА_4 про виконаних (звіт) 26.04.2016 до Договору №0416БД-461//0416БВ-462 підтверджується, що Покупцем передано Продавцю один простий вексель (серія АА №2789465, за пред'явленням але не раніше 1 січня 2040 року) на суму 50 000 000,00 грн.

4.Договір купівлі-продажу №БВ-88/16-1 від 09.09.2016 (надалі по тексту - Договір № БВ-88/16-1) було укладено між ТОВ Грейсан (Продавець) та громадянином України ОСОБА_2 (Покупець), який придбав у власність акції,прості іменні у кількості 1 500 000 штук, номінальною вартістю 1,00 грн. за один цінний папір, емітентом яких є ПАТ ОСОБА_1 груп Консалтинг (ЄДРПОУ 38864788). Загальна сума договору становить 30 000 000,00 грн. (п.1.2 Договору № БВ-88/16-1).

Відповідно до умов Договору № БВ-88/16-1, Покупець повинен передати оплату в передбаченій безготівковій формі, тобто Покупець зобов'язаний видати Продавцю в якості оплати простий вексель на ім'я Продавця. Векселі передаються виключно з іменним індосаментом протягом 10 банківських днів з моменту поставки ЦП.

ОСОБА_4 прийому-передачі цінних паперів №2 від 12.09.2016 до Договору №БВ-88/16-1 підтверджується, що Покупцем передано Продавцю один простий вексель (серія АА №2573861, за пред'явленням але не раніше 1 січня 2040 року) на суму 30 000 000,00 грн.

5.Договір купівлі-продажу №57БВ від 08.02.2017 (надалі по тексту - Договір №57БВ) було укладено між ТОВ ОСОБА_3 ІНВЕСТИЦІЙНІ ТЕХНОЛОГІЇ (Продавець) та громадянином України ОСОБА_2 (Покупець), який придбав у власність акції прості іменні у кількості 1 764 706 штук, номінальною вартістю 1,00 грн. за один цінний папір, емітентом яких є ПАТ ФОНДОВІ ТЕХНОЛОГІЇ УКРАЇНИ (ЄДРПОУ 32980628). Загальна сума договору становить 30 000 000,00 грн. (п.1.2 Договору № 57БВ).

Відповідно до Договору № 57БВ Покупець повинен передати оплату в передбаченій безготівковій формі, тобто Покупець зобов'язаний видати Продавцю в якості оплати простий вексель на ім'я Продавця. Векселі передаються виключно з іменним індосаментом протягом 10 банківських днів з моменту поставки ЦП.

08.02.2017 Покупцем передано Продавцю один простий вексель (серія АА №2789466, за пред'явленням але не раніше 1 січня 2070 року) на суму 30 000 000,00 грн.

6.Договір купівлі-продажу №59БВ від 01.03.2017 (надалі по тексту - Договір №59БВ) було укладено між ТОВ ОСОБА_3 ІНВЕСТИЦІЙНІ ТЕХНОЛОГІЇ (Продавець) та громадянином України ОСОБА_2 (Покупець), який придбав у власність акції прості іменні у кількості 1 000 000 штук, номінальною вартістю 1,00 грн. за один цінний папір, емітентом яких є ПАТ ІНЖБУДСЕРВІС (ЄДРПОУ 34508918). Загальна сума договору становить 20 000 000,00 грн. (п.1.2 Договору № 59БВ).

Відповідно до Договору №59БВ Покупець повинен передати оплату в передбаченій безготівковій формі, тобто Покупець зобов'язаний видати Продавцю в якості оплати простий

вексель на ім'я Продавця. Векселі передаються виключно з іменним індосаментом протягом 10 банківських днів з моменту поставки ЦП.

08.02.2017Покупцем передано Продавцю один простий вексель (серія АА №2789467, за пред'явленням але не раніше 1 січня 2070 року) на суму 20 000 000,00 грн.

7 . Договір купівлі-продажу №62БВ від 11.05.2017 (надалі по тексту - Договір №62БВ) було укладено між ТОВ ОСОБА_3 ІНВЕСТИЦІЙНІ ТЕХНОЛОГІЇ (Продавець) та громадянином України ОСОБА_2 (Покупець), який придбав у власність акції прості іменні у кількості 7 500 штук, номінальною вартістю 100,00 грн. за один цінний папір, емітентом яких є ПАТ КОНКОРД IHK. (ЄДРПОУ 38824174). Загальна сума договору становить 15 000 000,00 грн. (п.1.2 Договору № 62БВ).

Відповідно до Договору №62БВ Покупець повинен передати оплату в передбаченій безготівковій формі, тобто Покупець зобов'язаний видати Продавцю в якості оплати простий вексель на ім'я Продавця. Векселі передаються виключно з іменним індосаментом протягом 10 банківських днів з моменту поставки ЦП.

15.05.2017Покупцем передано Продавцю один простий вексель (серія АА №2573862, за пред'явленням але не раніше 1 січня 2075 року) на суму 15 000 000,00 грн.

8Договір купівлі-продажу №64БВ від 19.06.2017 (надалі по тексту - Договір №64БВ) було укладено між ТОВ ОСОБА_3 ІНВЕСТИЦІЙНІ ТЕХНОЛОГІЇ (Продавець) та громадянином України ОСОБА_2 (Покупець), який придбав у власність акції прості іменні у кількості 30 000 штук, номінальною вартістю 100,00 грн. за один цінний папір, емітентом яких є ПАТ КОНКОРД IHK. (ЄДРПОУ 38824174). Загальна сума договору становить 60 000 000,00 грн. (п.1.2 Договору № 64БВ).

Відповідно до Договору №64БВ Покупець повинен передати оплату в передбаченій безготівковій формі, тобто Покупець зобов'язаний видати Продавцю в якості оплати простий вексель на ім'я Продавця. Векселі передаються виключно з іменним індосаментом протягом 10 банківських днів з моменту поставки ЦП.

22.06.2017Покупцем передано Продавцю один простий вексель (серія АА №2573863, за пред'явленням але не раніше 1 січня 2075 року) на суму 60 000 000,00 грн.

9Договір купівлі-продажу №66БВ від 26.09.2017 (надалі по тексту - Договір №64БВ) було укладено між ТОВ ОСОБА_3 ІНВЕСТИЦІЙНІ ТЕХНОЛОГІЇ (Продавець) та громадянином України ОСОБА_2 (Покупець), який придбав у власність акції прості іменні у кількості 12 500 штук, номінальною вартістю 100,00 грн. за один цінний папір, емітентом яких є ПАТ АГРОФІНАНС (ЄДРПОУ 35643892). Загальна сума договору становить 25 000 000,00 грн. (п.1.2 Договору № 66БВ).

Відповідно до Договору №66БВ, Покупець повинен передати оплату в передбаченій безготівковій формі, тобто Покупець зобов'язаний видати Продавцю в якості оплати простий вексель на ім'я Продавця. Векселі передаються виключно з іменним індосаментом протягом 10 банківських днів з моменту поставки ЦП.

27.09.2017Покупцем передано Продавцю один простий вексель (серія АА №2573864, за пред'явленням але не раніше 2075 року) на суму 25 000 000,00 грн.

Однак, Позивач, після здійснення купівлі-продажу зазначених вище Договорів, уклав ряд нових Договорі купівлі-продажу ЦП з Товариством з обмеженою відповідальністю Компанія з управління активами АНДЕРЕ РІХТІНГЕН (надалі по тексту - Відповідач-1), якому продавав тільки-но придбані ЦП, а саме:

1. Договір купівлі-продажу ЦП № БВ-77/16-1 від 20.09.2016 (надалі по тексту - Договір № БВ-77/16-1), в якому ЗНВПІФ Акініта 2 , від імені та в інтересах якого діє ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН (Покупець) та ОСОБА_2 (Продавець) домовилися про передачу у власність Покупця ЦП (прості іменні акції в бездокументарній формі Емітента ПАТ ОСОБА_4 Консалтинг (ЄДРПОУ 38864788) в кількості 1 500 000 шт. за ціною 30 000 000,00 грн. Повіреним Покупця при укладанні Договору № БВ-77/16-1 було ТОВ Велко Інвест (на підставі Договору доручення №БО-75/16 на брокерське обслуговування на ринку цінних паперів від 16.09.2016).

Відповідно до п. 3.1 Договору № БВ-77/16-1 Покупець зобов'язується сплатити Продавцю вартість ЦП не пізніше 30.12.2016.

2.Договір купівлі-продажу ЦП № 0416БД-473//0416БВ-474 від 26.04.2016 (надалі по тексту - Договір № 0416БД-473//0416БВ-474), в якому ЗНВПІФ Акініта Інвестмент , від імені та в інтересах якого діє ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН (Покупець) та ОСОБА_2 (Продавець) домовилися про передачу у власність Покупця ЦП (прості іменні акції в бездокументарній формі Емітента ПАТ КІНГС АЙС (ЄДРПОУ 38933056) в кількості 2 500 000 шт. за ціною 50 000 000,00 грн. Повіреним Продавця при укладанні Договору № 0416БД-473//0416БВ-474 було ТОВ Перший столичний брокер (на підставі Договору доручення №0416БД-473 від 26.04.2016).

Відповідно до п. 3.1 Договору № 0416БД-473//0416БВ-474 Покупець зобов'язується сплатити Продавцю вартість ЦП не пізніше 31.12.2016.

3.Договір купівлі-продажу ЦП № 63 БВ від 15.05.2017 (надалі по тексту - Договір № 63БВ), в якому ЗНВПІФ Акініта 2 , від імені та в інтересах якого діє ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН (Покупець) та ОСОБА_2 (Продавець) домовилися про передачу у власність Покупця ЦП (прості іменні акції в бездокументарній формі Емітента ПАТ КОНКОРД ІНК. (ЄДРПОУ 38824174) в кількості 7 500 шт. за ціною 15 000 000,00 грн. Повіреним Продавця при укладанні Договору № 63БВ було TOB РК Придніпров'є (на підставі Договору доручення №63БД від 15.05.2017).

Відповідно до п. 3.1 Договору № 63БВ Покупець зобов'язується сплатити Продавцю вартість ЦП не пізніше 31.12.2017.

4.Договір купівлі-продажу ЦП № 65/1БВ від 20.06.2017 (надалі по тексту - Договір № 65БВ), в якому ЗНВПІФ Акініта Інвестмент , від імені та в інтересах якого діє ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН (Покупець) та ОСОБА_2 (Продавець) домовилися про передачу у власність Покупця ЦП (прості іменні акції в бездокументарній формі Емітента ПАТ КОНКОРД ІНК. (ЄДРПОУ 38824174) в кількості 12 500 шт. за ціною 25 000 000,00 грн. Повіреним Продавця при укладанні Договору № 65/1БВ було TOB РК Придніпров'є (на підставі Договору доручення №65БД від 20.06/2017).

Відповідно до п. 2.1 Договору № 65БВ Покупець зобов'язується сплатити Продавцю вартість ЦП не пізніше 31.12.2017.

Додатковою угодою до Договору № 65БВ від 04.01.2018 сторони погодилися викласти п.2.1 Договору № 65БВ в редакції відкладення сплати вартості ЦП до 31.01.2018.

5.Договір купівлі-продажу ЦП № 65/ЗБВ від 21.06.2017 (надалі по тексту - Договір № 65/ЗБВ), в якому ЗНВПІФ Акініта 3 , від імені та в інтересах якого діє ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН (Покупець) та ОСОБА_2 (Продавець) домовилися про передачу у власність Покупця ЦП (прості іменні акції в бездокументарній формі Емітента ПАТ КОНКОРД ІНК. (ЄДРПОУ 38824174) в кількості 5000 шт. за ціною 10 000 000,00 грн. Повіреним Продавця при укладанні Договору № 65/ЗБВ було ТОВ РК Придніпров'є (на підставі Договору доручення №65БД від 20.06.2017).

Відповідно до п. 2.1 Договору № 65/ЗБВ Покупець зобов'язується сплатити Продавцю вартість ЦП не пізніше 31.12.2017.

Додатковою угодою до Договору № 65/ЗБВ від 04.01.2018 сторони погодилися викласти п.2.1 Договору № 65/ЗБВ в редакції відкладення сплати вартості ЦП до 31.01.2018.

6.Договір купівлі-продажу ЦП № 65/2БВ від 21.06.2017 (надалі по тексту - Договір № 65/2БВ), в якому ЗНВПІФ Акініта 4 , від імені та в інтересах якого діє ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН (Покупець) та ОСОБА_2 (Продавець) домовилися про передачу у власність Покупця ЦП (прості іменні акції в бездокументарній формі Емітента ПАТ КОНКОРД ІНК. (ЄДРПОУ 38824174) в кількості 12500 шт. за ціною 25 000 000,00 грн. Повіреним Продавця при укладанні Договору № 65/2БВ було TOB РК Придніпров'є (на підставі Договору доручення №65БД від 20.06.2017).

Відповідно до п. 2.1 Договору № 65/2БВ Покупець зобов'язується сплатити Продавцю вартість ЦП не пізніше 31.12.2017.

Додатковою угодою до Договору № 65/2БВ від 04.01.2018 сторони погодилися викласти п.2.1 Договору № 65/2БВ в редакції відкладення сплати вартості ЦП до 31.01.2018.

7.Договір купівлі-продажу ЦП № 67/2БВ від 28.09.2017 (надалі по тексту - Договір №67/2БВ), в якому ЗНВПІФ Акініта 4 , від імені та в інтересах якого діє ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН (Покупець) та ОСОБА_2 (Продавець) домовилися про передачу у власність Покупця ЦП (прості іменні акції в бездокументарній формі Емітента ПАТ АГРОФІНАНС (ЄДРПОУ 35643892) в кількості 5000 шт. за ціною 10 000 000,00 грн. Повіреним Продавця при укладанні Договору № 67/2БВ було TOB РК Придніпров'є (на підставі Договору доручення №67БД від 27.09.2017).

Відповідно до п. 2.1 Договору № 67/2БВ Покупець зобов'язується сплатити Продавцю вартість ЦП не пізніше 28.09.2018.

8.Договір купівлі-продажу ЦП № 67/1БВ від 27.09.2017 (надалі по тексту - Договір №67/1БВ), в якому ЗНВПІФ Акініта 2 , від імені та в інтересах якого діє ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН (Покупець) та ОСОБА_2 (Продавець) домовилися про передачу у власність Покупця ЦП (прості іменні акції в бездокументарній формі Емітента ПАТ АГРОФІНАНС (ЄДРПОУ 35643892) в кількості 7 500 шт. за ціною 15 000 000,00 грн. Повіреним Продавця при укладанні Договору № 67/1БВ було ТОВ РК Придніпров'є (на підставі Договору доручення №67БД від 27.09.2017).

Відповідно до п. 2.1 Договору № 67/1БВ Покупець зобов'язується сплатити Продавцю вартість ЦП не пізніше 27.09.2018.

9.Договір купівлі-продажу ЦП № 60БВ від 01.03.2017 (надалі по тексту - Договір №60БВ), в якому ЗНВПІФ Акініта Інвестмент , від імені та в інтересах якого діє ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН (Покупець) та ОСОБА_2 (Продавець) домовилися про передачу у власність Покупця ЦП (прості іменні акції в бездокументарній формі Емітента ПАТ ІНЖБУДСЕРВІС (ЄДРПОУ 34508918) в кількості 1 000 000 шт. за ціною 20 000 000,00 грн. Повіреним Продавця при укладанні Договору № 60 БВ було ТОВ РК Придніпров'є (на підставі Договору доручення №60БД від 01.03.2017).

Відповідно до п. 2.1 Договору № 65БВ Покупець зобов'язується сплатити Продавцю вартість ЦП не пізніше 31.12.2017.

10.Договір купівлі-продажу ЦП № 58БВ від 08.02.2017 (надалі по тексту - Договір №58БВ), в якому ЗНВПІФ Акініта Інвестмент , від імені та в інтересах якого діє ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН (Покупець) та ОСОБА_2 (Продавець) домовилися про передачу у власність Покупця ЦП (прості іменні акції в бездокументарній формі Емітента ПАТ ФОНДОВІ ТЕХНОЛОГІЇ УКРАЇНИ (ЄДРПОУ 32980628) в кількості 1 764 706 шт. за ціною 30 000 000,00 грн. Повіреним Продавця при укладанні Договору № 58БВ було ТОВ РК Придніпров'є (на підставі Договору доручення №58БД від 08.02.2017).

Відповідно до п. 2.1 Договору № 58БВ Покупець зобов'язується сплатити Продавцю вартість ЦП не пізніше 31.12.2017.

11. Договір купівлі-продажу ЦП № 0216БД-330//0216БВ-331 від 18.02.2016

(надалі по тексту - Договір №0216БД-330//0216БВ-331), в якому ЗНВПІФ Нерухомість України , від імені та в інтересах якого діє ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН (Покупець) та ОСОБА_2 (Продавець) домовилися про передачу у власність

Покупця ЦП (прості іменні акції в бездокументарній формі Емітента ПАТ КІНГС АЙС (ЄДРПОУ 38933056) в кількості 2 500 000 шт. за ціною 50 000 000,00 грн. Повіреним Продавця при укладанні Договору № 0216БД-330//0216БВ-331 було ТОВ Перший столичний брокер (на підставі Договору доручення № 0216БД-330 від 18.02.2016).

Відповідно до п. 2.1 Договору № 0216БД-330//0216БВ-331 Покупець зобов'язується сплатити Продавцю вартість ЦП не пізніше 31.08.2016.

12. Договір купівлі-продажу ЦП № 0416БД-442//0416БВ-443 від 15.04.2016

(надалі по тексту - Договір № 0416БД-442//0416БВ-443), в якому ЗНВПІФ Акініта Інвестмент , від імені та в інтересах якого діє ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНЕЕН (Покупець) та ОСОБА_2 (Продавець) домовилися про передачу у власність Покупця ЦП (прості іменні акції в бездокументарній формі Емітента ПАТ КІНЕС АЙС (ЄДРПОУ 38933056) в кількості 5 000 000 шт. за ціною 100 000 000,00 грн. Повіреним Продавця при укладанні Договору № 0416БД-442//0416БВ-443 було ТОВ Перший столичний брокер (на підставі Договору доручення № 0416БД-442 від 15.04.2016).

Відповідно до п. 2.1 Договору № 0416БД-442//0416БВ-443. Покупець зобов'язується сплатити Продавцю вартість ЦП не пізніше 31.12.2016.

Позивач продавав куплені ним ЦП Відповідачу-1 за ту ж саму ціну, за яку він їх купував без жодної націнки, а саме 380 000 000,00 грн., тому що Відповідач-1 разом з брокерськими товариствами, що надавали посередницькі послуги з продажу цінних паперів: Відповідачем- 2, Відповідачем-3, Відповідачем-4 домовилися з Позивачем в усному порядку про те, що з метою оптимізації податкового навантаження на отримані прибутки, буде доцільніше Позивачу втриматися від відображення реальної націнки в Договорах купівлі-продажу ЦП, а лишити ту ж саму ціну, за яку він ці ЦП купував, і лише після укладення вищезазначених Договорів купівлі-продажу з Відповідачем-1, Позивач отримає належний йому прибуток в розмірі 2% від загальної вартості Договорів купівлі-продажу ЦП, тобто - 7 600 000,00 грн.

Проте до цього часу усні домовленості Відповідача-1, Відповідача-2, Відповідача-3, Відповідача-4 щодо сплати Позивачу 2% націнки від загальної вартості Договорів купівлі- продажу ЦП не виконані.

Згідно Виписок про операції з цінними паперами, копії яких надаються до суду, на рахунку у цінних паперах, цінні папери у повній кількості були списані з рахунку Продавця - ОСОБА_2 та зараховані на рахунки Покупця - Товариства з обмеженою відповідальністю КУА АНДЕРЕ РІХІНГЕН .

Крім того, 04.01.2018 між Позивачем та Відповідачем-1 були підписані три додаткові угоди до Договорів купівлі-продажу ЦП, в яких строки остаточної сплати грошових сум було змінено, а саме:

-відповідно до умов Додаткової угоди від 04.01.2018 до Договору купівлі-продажу ЦП №65/1БВ від 20.06.2017, Сторони погодили, що Покупець здійснить плату Продавцю вартість цінних паперів шляхом перерахування на поточний рахунок грошової суми в розмірі визначеному п. 1.2 цього Договору до 31.01.2018;

-відповідно до умов Додаткової угоди від 04.01.2018 до Договору купівлі-продажу ЦП №65/2БВ від 21.06.2017, Сторони погодили, що Покупець здійснить плату Продавцю вартість цінних паперів шляхом перерахування на поточний рахунок грошової суми в розмірі визначеному п. 1.2 цього Договору до 31.01.2018;

-відповідно до умов Додаткової угоди від 04.01.2018 до Договору купівлі-продажу ЦП №65/ЗБВ від 21.06.2017, Сторони погодили, що Покупець здійснить плату Продавцю вартість цінних паперів шляхом перерахування на поточний рахунок грошової суми в розмірі визначеному п. 1.2 цього Договору до 31.01.2018.

ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНЕЕН своєчасно не здійснило розрахунки за придбані акції по даним Договорам купівлі-продажу, у зв'язку з чим у Відповідача-1 виникла перед Позивачем заборгованість, що станом на 01.03.2018 складає: 31 305 655,00 грн .

Дана заборгованість підтверджується ОСОБА_1 звіряння за період 2017 між Відповідачем-1 та Позивачем.

Позивач неодноразово, в телефонному режимі, звертався до ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН з вимогою повернути заборгованість, що станом на 01.03.2018 виникла у Відпові дача-1 перед Позивачем в розмірі 31 305 655,00 грн., в результаті невиконання ним договірних зобов'язань, однак ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН , погоджуючись з наявною заборгованістю, на момент подачі даного позову до суду, та і не розрахувався з Позивачем.

Позивачем пропонувалося Відповідачу-1 укласти додаткові угоди по Договору купівлі-продажу ЦП №б5/1БВ від 20.06.2017. Договору купівлі- продажу ЦП №65/2БВ від 21.06.2017, Договору купівлі-продажу ЦП №65/ЗБВ від 21.06.2017 з графіком погашення боргу , однак ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН не надало Позивачу жодної відповіді по зазначеній пропозиції.

Згідно ст. 11 Цивільного кодексу України, цивільні права та обов'язки виникають із дій осіб, що передбачені актами цивільного законодавства, а також із дій осіб, що не передбачені цими актами, але за аналогією породжують цивільні права та обов'язки. Підставами виникнення цивільних прав та обов'язків, зокрема, є: договори та інші правочини.

Правочин - це вольова дія суб'єктів цивільного права, що характеризує внутрішнє суб'єктивне бажання особи, і за цією ознакою правочин відрізняють від юридичних вчинків, правові наслідки яких наступають в силу закону незалежно від волі його суб'єктів.

Відповідно до статті 526 Цивільного кодексу України зобов'язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться. Одностороння відмова від зобов'язання або одностороння зміна його умов не допускається, якщо інше не встановлено договором або законом (ст. 525 Цивільного кодексу України).

Якщо у зобов'язанні встановлений строк його виконання, то воно підлягає виконанню у цей строк (ст. 530 Цивільного кодексу України).

Також слід зазначити, що відповідно до ст. 205 Цивільного кодексу України, правочин може вчинятися усно або в письмовій (електронній) формі. Сторони мають право обирати форму правочину, якщо інше не встановлено законом.

Статтею 206 Цивільного кодексу України передбачено, що усно можуть вчинятися правочини, які повністю виконуються сторонами у момент їх вчинення, за винятком правочинів, які підлягають нотаріальному посвідченню та (або) державній реєстрації, а також правочинів, для яких недодержання письмової форми має наслідком їх недійсність. Правочини на виконання договору, укладеного в письмовій формі, можуть за домовленістю сторін вчинятися усно, якщо це не суперечить договору або закону.

Отже, на даний час у Відповідача-1 перед Позивачем існує фактична заборгованість по Договорам купівлі-продажу ЦП в загальному розмірі - 31 305 655,00 грн.

Також, Відповідачем-1 не виконано перед Позивачем усних домовленостей про доплату 2% (націнки) від загальної вартості Договорів купівлі-продажу ЦП, в розмірі - 7 600 000,00 грн.

Відповідно, Відповідачем-2, Відповідачем-3, Відповідачем-4 також підтверджувався той факт, що після укладання Договорів купівлі-продажу ЦП без націнки в розмірі 2%, на рахунок Позивача надійдуть належна йому винагорода. Довіряючи таким доводам, Позивач уклав з Відповідачем-2, Відповідачем-3, Відповідачем-4 Договори доручення, відповідно до умов яких, сторони домовилися, що Повірений надає Довірителю посередницькі послуги з продажу цінних паперів, а Довіритель зобов'язується оплатити ці послуги.

Позивач вважає, що Повірені не виконали в належній формі свої зобов'язання відповідно до усних домовленостей, адже Позивачем так і не отримано 2% (націнки) від загальної вартості Договорів купівлі-продажу ЦП, в розмірі - 7 600 000.00 грн., а тому, на думку позивача, підлягає поверненню:

-плата, надана Позивачем Відповідачу-2 в загальному розмірі 10 000 грн.

-плата, надана Позивачем Відповідачу-3 в загальному розмірі 1500 грн.

-плата, надана Позивачем Відповідачу-4 в загальному розмірі 36 500,00 грн.

Відповідно до ст. 19 Закону України Про захист прав споживачів , нечесна

підприємницька практика забороняється, якщо вона включає в себе: будь-яку діяльність дії або бездіяльність), що вводить споживача в оману.

Додатково слід зазначити, що укладання Договорів купівлі-продажу цінних паперів відбувалося за участю ТОВ Перший столичний брокер , що здійснювало брокерське обслуговування за наступними Договорами дорученнями:

1.Договір доручення №0216БД-330 від 18.02.2016.

2.Договір доручення №0416БД-442 від 15.04.2016.

Відповідно, ТОВ Перший столичний брокер також підтверджувався той факт, що після укладання вищезазначених Договорів купівлі-продажу ЦП без націнки в розмірі 2%. на рахунок Позивача надійдуть належна йому винагорода. Довіряючи таким доводам, Позивач уклав з ТОВ Перший столичний брокер Договори доручення №0216БД-330 від 18.02.2016 та №0416БД-442 від 15.04.2016, відповідно до умов яких, сторони домовилися, що Повірений надає Довірителю посередницькі послуги з продажу цінних паперів, а Довіритель зобов'язується оплатити ці послуги в розмірі 500,00 грн. за кожний Договір.

Однак, Позивач вважає, що Повірений не виконав в належній формі свої зобов'язання відповідно до усних домовленостей, адже Позивачем так і не отримано 2% (націнки) від загальної вартості Договорів купівлі-продажу ЦП, атому підлягає поверненню:

- плата, надана Позивачем ТОВ Перший столичний брокер в загальному розмірі 1 000 грн.

При укладенні Договорів купівлі-продажу цінних паперів домовленість про сплату позадоговірного додаткового прибутку в розмірі 2% від загальної вартості договорів Позивачу гарантували всі учасники, а саме: покупець ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНЕЕН та брокерські агентства: ТОВ Велко Інвест (Velko Invest), ТОВ Перший столичний брокер , TOB РК ПРИДНІПРОВ'Є , а тому, Позивач продав цінні папери за заниженою на 2 % ціною, що не відповідає ринковій.

Згідно ст. 230 ЦК України якщо одна із сторін правочину навмисно ввела другу сторону в оману щодо обставин, які мають істотне значення (частина перша статті 229 цього Кодексу), такий правочин визнається судом недійсним. Обман має місце, якщо сторона заперечує наявність обставин, які можуть перешкодити вчиненню правочину, або якщо вона замовчує їх існування. Сторона, яка застосувала обман, зобов'язана відшкодувати другій стороні збитки у подвійному розмірі та моральну шкоду, що завдані у зв'язку з вчиненням цього правочину.

Згідно із ст.541 ЦК України солідарний обов'язок або солідарна вимога виникають у випадках, встановлених договором або законом, зокрема, в разі неподільності предмета зобов'язання.

Відповідно до ч. 1 ст. 81 ЦПК України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, крім випадків, встановлених цим Кодексом.

Позивачем не надано доказів того, якими діями відповідача-2, відповідача-3,відповідача-4 порушені його права, зокрема, як встановлено у судовому засіданні відповідно до змісту позовних вимог, позивач просив стягнути з TOB РК ПРИДНІПРОВ'Є" 36500 гривень як повернення плати за неналежно надані послуги за договорами доручення, однак не надано жодного документу, який підтверджує, що ОСОБА_2 сплачено на користь TOB РК ПРИДНІПРОВ'Є" (винагороду за виконання останнім вищезазначених договорів доручення. Те ж саме стосується позовних вимог до ТОВ Велко Інвест , ТОВ Перший столичний брокер .

Також не надано доказів існування усних домовленостей про доплату 2% (націнки) відповідачами від загальної вартості Договорів купівлі-продажу ЦП, в розмірі - 7 600 000,00 грн.

Таким чином позовна заява підлягає частковому задоволенню.

На підставі викладеного та керуючись статтями 13,76,81,83,89,141,174-177, 259 , 265 , 268 ЦПК України ,

В И Р І Ш И В:

Позов задовольнити частково.

Стягнути з ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН (Код ЄДРПОУ 36003268) на користь ОСОБА_2, ІПН НОМЕР_1, заборгованість за Договорами купівлі-продажу цінних паперів в загальному розмірі - 31 305 655,00(тридцять один мільйон триста п'ять тисяч шістсот пятдесят п'ять) грн.

Стягнути з ТОВ КУА АНДЕРЕ РІХТІНГЕН (Код ЄДРПОУ 36003268) на користь ОСОБА_2, ІПН НОМЕР_1, судовий збір в розмірі 8810 грн.

В іншій частині позову відмовити.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення, до Апеляційного суду Київської області через Києво-Святошинський районний суд Київської області.

Суддя Д.Д.Усатов