Постанова

від 30.11.2009 по справі 2а-3097/09/1870

СУМСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Копія

СУМСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІ СТРАТИВНИЙ СУД

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

30 листопада 2009 р. Спр ава № 2а-3097/09/1870

Сумський окружний адмін істративний суд у складі:

головуючого судді - Соколо ва В.М.,

за участю секретаря судового засідання-Нерод и Г.М.,

розглянувши у відкритом у судовому засіданні в примі щенні суду в м. Суми адміністр ативну справу за позовом Де ржавної комісії з регулюванн я ринків фінансових послуг У країни до товариства з обме женою відповідальністю «Ком панія з управління активами та адміністратор пенсійних ф ондів «Фінансовий ресурс» п ро стягнення штрафу ,-

В С Т А Н О В И В:

Державна комісія з регу лювання ринків фінансових по слуг України (даліпо тексту - позивач, Держфінпослуг) звер нулась до суду з позовом, в яко му просить стягнути з товари ства з обмеженою відповідаль ністю «Компанія з управління активами та адміністратор п енсійних фондів «Фінансовий ресурс» (далі по тексту - від повідач, ТОВ «Компанія з упра вління активами та адміністр атор пенсійних фондів «Фінан совий ресурс») 8 500,00грн. штраф за порушення вимог законодавст ва у сфері фінансових послуг

Свої вимоги мотивує тим, що за порушення вимог чинного з аконодавства у сфері фінансо вих послуг, виявленого плано вою інспекцією (виїзною пере віркою), відносно відповідач а 04.06.2008 року було винесено поста нову за №34/25/32-п/2 про застосуванн я штрафу в розмірі 8 500,00грн., яки й станом на момент звернення з позовом до суду у добровіль ному порядку сплаченим не бу в.

В судове засідання предста вник позивача не з' явився, н адіслав на адресу суду заяву , в якій позовні вимоги з вищез азначених підстав підтримав у повному обсязі, справу прос ив розглядати в його відсутн ості (а.с.29-30).

Відповідач, належним чином повідомлений про час і місце розгляду справи (а.с.25), в судов е засідання не з' являвся, за перечень стосовно позовних в имог не надсилав. Повістка пр о виклик в судове засідання н а 30.11.2009р. відповідачу була надіс лана за останнім відомим йог о місцем знаходження (а.с.34) та в ідповідно до вимог ч.1 ст. 40КАС У країни вважається врученою.

Перевіривши матеріали спр ави та оцінивши докази в їх су купності, суд вважає за необх ідне позовні вимоги задоволь нити, виходячи з наступного.

Судом встановлено, що 20.05.2008 ро ку та 21.05.2008 року інспекційною гр упою Держфінпослуг», на підс таві посвідчення за №34/25/32-п від 12.05.2008р., було проведено планову інспекцію з предмету дотрим ання вимог чинного законодав ства з питань фінансового мо ніторингу за період з 29.04.2004р. по 19.05.2008р. ТОВ «Компанія з управлі ння активами та адміністрато р пенсійних фондів «Фінансов ий ресурс», яке в розумінні ст .4 Закону України «Про запобіг ання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержан их злочинним шляхом» (далі по тексту - Закону №249-ІV) є суб' єктом первинного фінансовог о моніторингу.

В ході даної перевірки було виявлено порушення відповід ачем, в тому числі вимог ч.2 ст. 5 Закону №249-ІV, п.п. 2.1.5 п.2.1 розділу 2 П оложення про здійснення фіна нсового моніторингу фінансо вими установами, затверджено го розпорядженням Держфінпо слуг від 05.08.2003р. за №25, п.2.4 розділу 2 Вимог до організації фінанс ового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моні торингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одер жаних злочинним шляхом, та фі нансуванню тероризму, затвер джених наказом Державного де партаменту фінансового моні торингу від 24.04.2003р. за №40, а саме: у встановлені строки (протяго м трьох робочих днів з дня при значення), ТОВ «Компанія з упр авління активами та адмініст ратор пенсійних фондів «Фіна нсовий ресурс» не було повід омлено Держфінмоніторинг Ук раїни про призначення ОСОБ А_1 та ОСОБА_2 працівника ми, відповідальними за прове дення фінансового моніторин гу.

Зазначені обставини підтв ерджуються копією посвідчен ня на проведення планової ін спекції за №34/25/32-п від 12.05.2008р. (а.с.14), копією акта планової інспек ції за №34/25/32-п від 22.05.2008р. (а.с.8-13).

Згідно ст. 17. Закону №249-ІV, у раз і невиконання (неналежного в иконання) суб'єктом первинно го фінансового моніторингу в имог цього Закону до нього мо же застосовуватися в порядку , встановленому законодавств ом, штраф у розмірі до однієї т исячі неоподатковуваних мін імумів доходів громадян. У ви падку відсутності згоди щодо сплати штрафу рішення про на кладення штрафу чи у його від мові приймається судом за по данням органу, що регулює дія льність суб'єкта первинного фінансового моніторингу та н адає ліцензії або інший спец іальний дозвіл.

Як вбачається з матеріалів справи (а.с.15), 04.06.2008р. у відповідно сті до вимог п.п.9,10, 11 Порядку зас тосування Державною комісіє ю з регулювання ринків фінан сових послуг України штрафів за невиконання (неналежне ви конання) вимог Закону Україн и «Про запобігання та протид ію легалізації (відмиванню) д оходів, одержаних злочинним шляхом», затвердженого розпо рядженням Держфінпослуг №120 в ід 13.11.2003р. (далі по тексту - Поря док №120), директором Департаме нту нагляду за недержавними пенсійними фондами було вине сено постанову за №34/25/32-п/2 «Про застосування штрафу за невик онання (неналежне виконання) вимог Закону України «Про за побігання та протидію легалі зації (відмиванню) доходів, од ержаних злочинним шляхом» у розмірі 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 8 500,00грн. Зазначена п останова, як встановлено суд ом та підтверджується дослід женими матеріалами справи (а .с.17-22), була надіслана на адресу відповідача рекомендованим листом, отримана ним 17.06.2008р.

Згідно п.п.13,14 Порядку №120 ріше ння про накладення штрафу мо же бути оскаржене установами в установленому законодавст вом порядку. У разі якщо устан ова не сплачує штраф протяго м 10 днів з дня отримання поста нови про накладення штрафу, Д ержфінпослуг звертається до суду.

Враховуючи, що постанова пр о застосування штрафу відпов ідачем не оскаржувалася, сум а штрафу, враховуючи заяву по зивача на момент розгляду сп рави залишилася не сплаченою , ТОВ «Компанія з управління а ктивами та адміністратор пен сійних фондів «Фінансовий ре сурс» заперечень стосовно по зовних вимог та доказів спла ти штрафу на адресу суду не на дсилало, суд приходить до вис новку, що позовні вимоги про с тягнення з відповідача штраф у є обґрунтованими та такими , що підлягають задоволенню.

Керуючись ст. ст. 86, 94, 98, 158-163, 167, 186, 254 К АС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний по зов Державної комісії з регу лювання ринків фінансових по слуг України до товариства з обмеженою відповідальніст ю «Компанія з управління акт ивами та адміністратор пенсі йних фондів «Фінансовий ресу рс» про стягнення штрафу - задовольнити у повному обсяз і.

Стягнути з товариства з обм еженою відповідальністю «Ко мпанія з управління активами та адміністратор пенсійних фондів «Фінансовий ресурс» ( код ЄДРПОУ 32603616) на користь держ ави (код платежу 21081100) суму штраф у в розмірі 8500,00грн.

Постанова може бути оскар жена до Харківського апеляці йного адміністративного суд у через Сумський окружний ад міністративний суд шляхом по дачі заяви про апеляційне ос карження постанови суду в де сятиденний строк з дня склад ення постанови в повному обс язі та подання після цього пр отягом двадцяти днів апеляці йної скарги, або без попередн ього подання заяви про апеля ційне оскарження, якщо апеля ційна скарга подається у стр ок, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарж ення.

Постанова набирає законно ї сили після закінчення стро ку подання заяви про апеляці йне оскарження, якщо таку зая ву не було подано. Якщо було по дано заяву про апеляційне ос карження, але апеляційна ска рга не була подана у встановл ений строк, постанова набира є законної сили після закінч ення цього строку. У разі пода ння апеляційної скарги поста нова, якщо її не скасовано, наб ирає законної сили після зак інчення апеляційного розгля ду справи.

Суддя (підпис) В.М. Соколов

З оригіналом згідно

Суддя В.М. Соколов