Рішення

від 26.06.2018 по справі 815/2232/18

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 815/2232/18

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 червня 2018 року

Суддя Одеського окружного адміністративного суду Балан Я.В., розглянувши у порядку письмового провадження матеріали позовної заяви Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» про стягнення штрафних санкцій,-

В С Т А Н О В И В:

З позовом до суду звернулась Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» про:

стягнення штрафних санкцій у розмірі 10 200,00 грн.

Ухвалою суду від 23.05.2018р. відкрито спрощене провадження з повідомленням (викликом) сторін.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідач не сплачує суму штрафних санкцій, застосованих до ПАТ «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» у розмірі 10 200,00 грн., у зв'язку з чим, позивач звернувся до суду про примусове стягнення вказаних коштів.

Від представника відповідача надійшла 26.06.2018р. (вхід. №18192/18) заява про розгляд справи у порядку письмового провадження. (а.с.84)

Відповідач повідомлявся про дату та час розгляду справи належним чином та завчасно, однак представник у судове засідання не з'явився. Відзив на позовну заяву до суду не подано.

За приписами п. 1 ч. 1 ст. 263 КАС України суд розглядає за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) справи щодо стягнення грошових сум, що ґрунтуються на рішеннях суб'єкта владних повноважень, щодо яких завершився встановлений цим Кодексом строк оскарження та сума яких не перевищує ста розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб.

Відповідно до п. 10 ч. 1 ст. 4 КАС України письмове провадження - розгляд і вирішення адміністративної справи або окремого процесуального питання в суді першої, апеляційної чи касаційної інстанції без повідомлення та (або) виклику учасників справи та проведення судового засідання на підставі матеріалів справи у випадках, встановлених цим Кодексом.

Розглянувши матеріали справи, всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, відзив на позов відповідача, оцінивши надані учасниками судового процесу докази в їх сукупності, суд, встановив наступне.

Згідно до статті 1 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні №448/96-ВР від 30.06.1996р. державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до ч.1 ст. 6 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні №448/96-ВР від 30.06.1996р. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним ОСОБА_1 України.

В структурі НКЦПФР утворено управління НКПЦФР у Південному регіоні як його відокремлений структурний підрозділ.

Повноваження щодо здійснення управління своєї діяльністю з питань регулювання ринку цінних паперів поширюються на територію Кіровоградської, Миколаївської, Одеської, Херсонських областей.

Основним завданням управління є забезпечення реалізації політики щодо розвитку і функціонування ринку цінних паперів, здійснення державного регулювання і контролю за випуском, обігом цінних паперів у регіоні, додержання законодавства в цій сфері, а також забезпечення подання позовів із примусового стягнення штрафних санкцій та представництво інтересів НКЦПФР у судах.

У відповідності до ст. 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні №448/96-ВР від 30.06.1996р. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції.

Таким чином, органом уповноваженим державою здійснювати відповідні функції у даних спірних відносинах є Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку в особі НКЦПФР у Південному регіоні.

Під час здійснення своєї діяльності управлінням НКЦПФР у Південному регіоні встановлено наступні порушення чинного законодавства на ринку цінних паперів з боку ПАТ «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» :

1) не розкрило річну інформацію про емітента за 2016 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням підпункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР №2826 від 03.12.2013р. Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю річної інформації ПАТ «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» за 2016 рік у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР.

2) ПАТ «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» не розкрило річну інформацію про емітента за 2016 рік шляхом її опублікування у одному з офіційних друкованих видань Верховної ОСОБА_1 України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР №2826 від 03.12.2013р.

3) ПАТ «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» не подало до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2016 рік у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР № 2826 від 03.12.2013р. Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю річної інформації відповідача за 2016 рік у програмно-технічному комплексі Система моніторингу фондового ринку.

Враховуючи достатність даних, які вказували на наявність правопорушень, постановами №268-ПУ-1-Е від 31.10.2017р., №269-ПУ-1-Е від 31.10.2017р., №270-ПУ-1-Е від 31.10.2017р. у відношенні ПАТ «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» порушені справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якими зобов'язано керівника або повноваженого представника прибути до управління 15 листопада 2017 року для підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень з приводу скоєного правопорушення.

Про своєчасність відправлення постанов №268-ПУ-1-Е від 31.10.2017р., №269-ПУ-1-Е від 31.10.2017р., №270-ПУ-1-Е від 31.10.2017р. свідчить реєстр рекомендованих листів № 1 від 03.11.2017р.

15 листопада 2017 року у відношенні ПАТ «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів №219-ПУ-1-Е, №220-ПУ-1-Е, № 221-ПУ-1-Е, для ознайомлення та отримання яких до управління представник та/або повноважений представник не з'явився.

Відповідно до пункту 8 Правил №1470 у разі неявки керівника або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів акт складається того самою дня, на який було викликано особу, за умови своєчасною повідомлення юридичної особи про місце та час складання акта, про що робиться відповідний напис на акті про правопорушення на ринку цінних паперів.

Постановами № 188-ПУ-1-Е від 17.11.2017р., № 189-ПУ-1-Е від 17.11.2017р., №190-ПУ-1-Е від 17.11.2017р. у відношенні ПАТ «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 30 листопада 2017 року.

Відповідно до пункту 9 Правил №1470, у разі неявки керівника або представника юридичної особи на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів один примірник акта надсилається юридичній особі одночасно з постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Про своєчасність відправлення актів про правопорушення на ринку цінних паперів №219-ПУ-1-Е, №220-ПУ-1-Е, № 221-ПУ-1-Е та постанов про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 188-ПУ-1-Е від 17.11.2017р., № 189-ПУ-1-Е від 17.11.2017р., № 190-ПУ-1-Е від 17.11.2017р. свідчить реєстр рекомендованих листів від 17.11.2017р.

Для участі у розгляді справи про правопорушення па ринку цінних паперів до управління керівник або представник ПАТ «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» не з'явився.

Відповідно до частини 3 пункту 1 розділу VI Правил №1470 у разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил №1470.

Відповідно до пункту 14 розділу І Правил №1470 постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні напери, вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля, касовий чек.

Як зазначено судом, постанови направлені вчасно, позивач був проінформований про дату, час та місце розгляду справи, але не скористався правом участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

За наслідками розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів управлінням винесено наступні постанови про накладення санкцій та правопорушення на ринку цінних паперів.

Так, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 216-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. прийнята за порушення відповідачем вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР № 2826 від 03.12.2013р., в частині не розкриття річної інформації емітента цінних паперів за 2016 рік шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів, у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 6 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні .

Відповідно до вимог пункту 6 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні передбачено накладення на юридичних осіб адміністративно-господарських санкцій за нерозміщення. розчищення не у повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у розмірі до тисячі неоподаткованих мінімумів доходів громадян.

Відповідно до постанови про накладення санкцій та правопорушення на ринку цінних паперів №216-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. до ПАТ «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» засновано штрафну санкцію у розмірі 200 (двісті) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 3 400,00 грн.

Окрім того, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 217-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. прийнята за порушення відповідачем вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР № 2826 від 03.12.2013р., в частині не розкриття річної інформації про емітента за 2016 рік шляхом її опублікування в одному в офіційних друкованих видань Верховної ОСОБА_1 України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 5 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні .

Відповідно до вимог пункту 5 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в України передбачено накладення на юридичних осіб адміністративно-господарських санкцій за не опублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподаткованих мінімумів доходів громадян.

Відповідно до постанови про накладення санкції та правопорушення на ринку цінних паперів № 217-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. до ПАТ «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» засновано штрафну санкцію у розмірі 200 (двісті) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 3 400,00 грн.

Також, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 218-ПУ-1-Е від 30.11.2017р прийнята за порушення відповідачем вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР № 2826 від 03.12.2013р. в частині неподання до Комісії не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним річної інформації про емітента за 2016 рік, за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 7 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні .

Відповідно до вимог пункту 7 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні передбачено накладення на юридичних осіб адміністративно-господарських санкцій за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Комісії - у розмірі до тисячі неоподаткованих мінімумів доходів громадян.

Відповідно до постанови про накладення санкції та правопорушення на ринку цінних паперів № 218-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. до ПАТ «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» застосовано штрафну санкцію у розмірі 200 (двісті) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 3 400 (три тисячі чотириста) гривень.

Загальна сума штрафних санкцій, застосованих до ПАТ «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» складає 10 200,00 грн.

Частиною третьою статті 41 Закону України Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг передбачено, що штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку.

Постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №216-ПУ-1-Е від 30.11.2017р., №217-ПУ-1-Е від 30.11.2017р., № 218-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. не були оскаржені до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а ні до суду.

Відповідачем на дату розгляду справи доказів сплати штрафних санкцій не надано.

Відповідно до ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до вимог ч.1 ст. 9 КАС України, розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Враховуючи вищевикладене, суд дійшов висновку, що позовна заява Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку підлягає задоволенню, оскільки матеріалами справи підтверджено наявність у відповідача несплаченої штрафної санкції у сумі 10200,00 грн.

Керуючись ст. ст. 90, 139, 255, 295 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

В И Р І Ш И В:

Позовну заяву Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (код ЄДРПОУ 37956207, адреса: 01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30) до Публічного акціонерного товариства «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» (код ЄДРПОУ 01415878, адреса: 65029, м. Одеса, вул. Кінна, 30) про стягнення штрафних санкцій у розмірі 10 200,00 грн. - задовольнити.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Одеське спеціалізоване підприємство №514 «Промвентиляція» (код ЄДРПОУ 01415878, адреса: 65029, м. Одеса, вул. Кінна, 30) 10 200,00 грн. (десять тисяч двісті гривень) штрафних санкцій у дохід державного бюджету України на рахунок відкритий на ім'я територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника код бюджетної класифікації за доходами 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції , символ звітності банку 106, МФО: 828011, ЄДРПОУ: 38016923, ГУ ДКУСУ в Одеській області, р/р 31111106700008.

Рішення суду може бути оскаржена в порядку та строки, встановлені ст. 255 Кодексу адміністративного судочинства України.

Рішення суд набирає законної сили в порядку та строки, встановлені ст. 295 Кодексу адміністративного судочинства України.

Повний текст рішення суду складене та підписане суддею 27.06.2018р.

Суддя Балан Я.В.