Рішення

від 02.08.2018 по справі 805/5116/18-а

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Україна

Донецький окружний адміністративний суд

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

02 серпня 2018 р. Справа№805/5116/18-а

приміщення суду за адресою: 84122, м.Слов'янськ, вул. Добровольського, 1

Донецький окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Смагар С.В., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження (в письмовому провадженні без повідомлення сторін) адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (код ЄДРПОУ 37956207, 01010, м. Київ, вул. Московська, 8/30)

до Товариства з обмеженою відповідальністю Фінансова компанія ОК-2 (код ЄДРПОУ 20341594, 84500, Донецька область, м. Бахмут, вул. Б. Горбатова, 4)

про стягнення штрафу у сумі 8000 грн.

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася до Донецького окружного адміністративного суду з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю Фінансова компанія ОК-2 про стягнення з відповідача штраф у розмірі 8000 грн. до Державного бюджету України.

Ухвалою від 2 липня 2018 року суд прийняв до розгляду позовну заяву та відкрив провадження у справі.

За правилами пункту 2 частини 1 статті 263 Кодексу адміністративного судочинства України (надалі - КАС України) справа розглядається в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).

Сторони про відкриття провадження у справі були повідомлені судом належним чином, що підтверджується наявними в матеріалах справи рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення, а також конвертом, який направлявся до відповідача, проте був повернутий з відміткою поштового органу за закінченням встановленого строку зберігання . З цього приводу суд зазначає, що у цьому випадку відповідач вважається належним чином повідомлений відповідно до норм чинного законодавства України.

Згідно з нормами частини третьої статті 263 КАС України у справах, визначених частиною першою цієї статті, заявами по суті справи є позов та відзив.

Позивач зазначає, що у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21 березня 2018 року № 91-ЦА-УП-Т, відповідно до якої до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 8000 грн., яка на момент звернення до суду не сплачена.

Суд зазначає, що ухвалою від 2 липня 2018 року суд встановив відповідачу п'ятнадцятиденний строк з дня вручення відповідачу даної ухвали про відкриття провадження у справі для подання відзиву на позовну заяву, який повинен бути складений та поданий за правилами, встановленими статтею 162 КАС України, або заяви про визнання позову. Відповідач не надав суду відзив на позовну заяву. З цього приводу суд зазначає, що відповідно до частини 6 статті 162 Кодексу адміністративного судочинства України у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами. Отже, суд дійшов до висновку щодо розгляду справи за наявними в матеріалах справи документами.

Суд, розглянувши матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, встановив.

Товариство з обмеженою відповідальністю Фінансова компанія ОК-2 зареєстроване як юридична особа, включене до ЄДРПОУ за номером 20341594.

Відповідно до пункту 16 глави 1 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності та клірингової діяльності, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів а фондового ринку від 21 травня 2013 року № 862 та зареєстрованих в Міністерстві Юстиції України 6 червня 2013 року за № 897/23429 (далі Ліцензійні умови № 862) депозитарна установа протягом строку провадження депозитарної діяльності зобов'язана дотримуватись вимог, зокрема, нормативно-правового акта Комісії, що регулює правила (порядок) провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.

Відповідно до пункту 11 розділу III Ліцензійних умов (в редакції, що діє з 13 жовтня 2017 року) ліцензіат зобов'язаний щороку до 01 квітня подавати до Комісії станом на 01 січня поточного року такі довідки, які додавалися до заяви про видачу ліцензії: про асоційованих осіб фізичної особи - власника з істотною участю у заявника (ліцензіата); про юридичних осіб, у яких фізична особа - власник з істотною участю у заявника (ліцензіата) є керівником та/або контролером; про прямих власників та власників з істотною участю у структурі власника заявника (ліцензіата) з доданням схематичного зображення такої структури.

Як зазначає позивач, станом на 14 лютого 2018 року вищезазначені довідки від відповідача до Комісії не надходили. Таким чином, ТОВ Фінансова компанія ОК-2 порушило вимоги пункту 11 розділу III Ліцензійних умов в частині не надання відповідних довідок.

Також, у відношенні ТОВ Фінансова компанія ОК-2 було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 23 лютого 2018 року № 86-ЦА-УП-Т, відповідно до якого встановлено, що відповідно до пункту 2 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами від 14.05.2013 № 819, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01 червня 2013 р. за № 857/23389 (далі - Ліцензійні умови № 819), ліцензіат при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами має відповідати вимогам, зокрема, нормативно-правових актів Комісії, що регулюють правила (порядок) провадження професійної діяльності на фондовому ринку за кожним видом діяльності - діяльності з торгівлі цінними паперами, на який ліцензіат отримав відповідну ліцензію.

Згідно з пунктом 1 розділу III Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 25.09.2012 № 1283, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 р. за № 1737/22049 (далі - Положення №1283), торговець цінними паперами подає місячні Дані до центрального апарату Комісії не пізніше останнього числа місяця, яке наступає за звітним. Відповідач порушив вимоги пункту 2 розділу ІІ Ліцензійних умов № 819 в частині не дотримання вимог пункту 1 розділу ІІІ Положення № 1283, а саме неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за лютий 2016 року - грудень 2017 року.

Відповідно до пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Судом також встановлено, що за висновками акту позивачем була винесена постанова про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів № 91-ЦА-УП-Т, відповідно до якої до відповідача застосована санкція у вигляду штрафу у сумі 8000 грн. Дана постанова разом із супровідним листом та розпорядженням про усунення порушень законодавства про цінні папери була направлена відповідачу, що підтверджено списком позивача рекомендованих відправлень. Дана постанова у судовому чи адміністративному порядку не оскаржувалася.

Відповідно до норм статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Доказів сплати штрафу відповідач не надав суду. Тому, враховуючи вищевикладене, суд дійшов висновку, що позовні вимоги позивача підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до частини 2 статті 139 КАС України при задоволенні позову суб'єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб'єкта владних повноважень, пов'язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Керуючись статтями 2-17, 19-20, 42-47, 55-60, 72-77, 90, 94-99, 122, 124-125, 132, 139, 143, 159-165, 168, 171, 173, 192-196, 224, 225-228, 229-230, 241, 243, 245, 246, 250, 255, 293, 295, 297 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ВИРІШИВ:

Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (код ЄДРПОУ 37956207, 01010, м. Київ, вул. Московська, 8/30) до Товариства з обмеженою відповідальністю Фінансова компанія ОК-2 (код ЄДРПОУ 20341594, 84500, Донецька область, м. Бахмут, вул. Б. Горбатова, 4) про стягнення штрафу у сумі 8000 грн. задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю Фінансова компанія ОК-2 (код ЄДРПОУ 20341594, 84500, Донецька область, м. Бахмут, вул. Б. Горбатова, 4) штраф у розмірі 8000 грн. (вісім тисяч гривень) 00 коп. на користь Державного бюджету України на рахунок, відкрити в Управління державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 Надходження до загального фонду Державного бюджету , по коду класифікації 21081100 Адміністративні штрафи , символ звітності 106.

Рішення ухвалене у нарадчій кімнаті 2 серпня 2018 року. Повне судове рішення складено 2 серпня 2018 року.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення. Апеляційна скарга подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Донецький окружний адміністративний суд.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Суддя Смагар С.В.