Рішення

від 09.08.2018 по справі 821/630/18

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 серпня 2018 р.м. ХерсонСправа № 821/630/18 Херсонський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Попова В.Ф., розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні в інтересах Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку до Публічного акціонерного товариства "Херсонський докобудівний завод "Паллада" про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів,

встановив:

Управління НКЦПФР у Південному регіоні звернулось до суду з адміністративним пзовом, в якому просить стягнути з відповідача в дохід державного бюджету України штрафні санкції у сумі 10200,00 грн.

Позовні вимоги обгрунтовані тим, що позивачем встановлені факти порушення відповідачем законодавства на ринку цінних паперів. Управлінням НКЦПФР у Південному регіоні порушені справи у зв'язку із виявленими правопорушеннями. За результатами розгляду цих справ винесені постанови відносно ПАТ "ХДЗ "Паллада", якими на товариство накладені штрафні санкції у загальному розмірі 10200,00 грн. Позивач зазначає, що вжито всіх заходів щодо повідомлення та виклику відповідача для участі у розгляді вищезгаданих справ, а також, направлення документів. У зв'язку із тим, що відповідачем суми штрафів не сплачені у добровільному порядку, позивач змушений звернутись до суду із даним позовом.

Предстаник позивача надала заяву про розгляд справи у письмовому провадженні, позовні вимоги підтримала та просила позов задовольнити.

ПАТ "ХДЗ "Паллада" не забезпечило явку свого представника у судове засідання, відзив на позов не надало, відкласти розгляд справи не просило, про розгляд справи повідомлено належним чином, щляхом направлення ухвал та судових повісток.

Згідно із п. 1 ч. 3 ст. 205 КАС України якщо учасник справи або його представник були належним чином повідомлені про судове засідання, суд розглядає справу за відсутності такого учасника справи у разі неявки в судове засідання без поважних причин або без повідомлення причин неявки.

Із урахуванням викладеного, суд вважає можливим розглянути справу в порядку письмового провадження.

11.06.2018 р. у справі відкрито спрощене провадження.

Судом встановлені наступні обставини справи.

05.12.2017 р. уповноваженою особою комісії НКЦПФР у Південному регіоні порушені справи проти ПАТ "ХДЗ "Паллада" про правопорушення на ринку цінних паперів, про що винесені відповідні постанови № 411-ПУ-4-Е, 412-ПУ-4-Е, 413-ПУ-4-Е, які були направлені на адресу відповідача, що підтверджується реєстром рекомендованих листів № 1 від 07.12.2017 р. Крім того, керівника або повноважного представника зобов'язано з'явитися 15.12.2017 р. об 11.00 год. до сектору нагляду НКЦПФР у Південному регіоні на підписання актів про правопорушення та надання пояснень.

15.12.2017 р. складені акти № 361-ПУ-4-Е, 362-ПУ-4-Е, 364-ПУ-4-Е про правопорушення ПАТ "ХДЗ "Паллада" на ринку цінних паперів.

Відповідно до акту № 361-ПУ-4-Е ПАТ "ХДЗ "Паллада" не розкрило річну інформацію про емітента за 2016 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням пп. 4 глави 4 ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. № 2826 (зі змінами).

Відповідно до акту № 362-ПУ-4-Е ПАТ "ХДЗ "Паллада" не розкрило річну інформацію про емітента за 2016 рік шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або НКЦПФР у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням пп. 4 глави 4 ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. № 2826 (зі змінами).

Відповідно до акту № 364-ПУ-4-Е ПАТ "ХДЗ "Паллада" не подало до НКЦПФР річну інформацію про емітента за 2016 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням пп. 4 глави 4 ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. № 2826 (зі змінами).

Постановами про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 19.12.2017 р. № 321-ПУ-1-Е, 322-ПУ-1-Е, 323-ПУ-1-Е призначено справи до розгляду на 26.12.2017 р. об 11.20 год.

26.12.2018 р. винесені постанови № 328-ПУ-1-Е, 329-ПУ-1-Е, 330-ПУ-1-Е, якими на ПАТ "ХДЗ "Паллада" накладено санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафів на загальну суму 10200,00 грн. Вказані постанови направлені відповідачу, що підтверджується реєстром рекомендованих листів № 1 та фіскальним чеком ОД ПАТ "Укрпошти".

Дослідивши матеріали справи, суд вважає, що позовні вимоги обгрунтовані та підлягають задоволенню з огляду на наступне.

Відповідно до ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено ЗУ Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні від 30.10.1996 р. № 448/96-ВР (зі змінами та доповненнями), відповідно до абз. 2 ст. 1 якого, державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з ч. 1 ст. 5 ЗУ "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п.п. 10, 14 ст. 8 ЗУ "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" до повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку належить надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів передбачена статтею 11 ЗУ "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" згідно з пунктами 5 - 7 частини 1 якої, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до ст. 11 цього ж Закону, у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Отже, беручи до уваги вищевикладене, а також те, що суми штрафних санкцій відповідачем у добровільному порядку сплачено не було, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку цілком правомірно звернулась до суду з позовом про стягнення штрафу в судовому порядку.

Керуючись ст. ст. 242 - 245 КАС України, суд

вирішив:

Задовольнити у повному обсязі адміністративний позов Управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні (вул. Гайдара, 13, м. Одеса, Одеська область, 65078, ЄДРПОУ 41483489) в інтересах Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вул. Московська, 8, корп. 30, м. Київ 10, 01010, ЄДРПОУ 37956207) до Публічного акціонерного товариства "Херсонський докобудівний завод "Паллада" (вул. Червонофлотська, 126, м. Херсон, 73000, ЄДРПОУ 34457880) про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Херсонський докобудівний завод "Паллада" (вул. Червонофлотська, 126, м. Херсон, 73000, ЄДРПОУ 34457880) штрафні санкції на загальну суму 10200,00 грн. (десять тисяч двісті гривень) в дохід Державного бюджету України на рахунок територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності банку 106, МФО 852010, ЄДРПОУ 37959779, ГУДКУСУ в Херсонській області, р/р 31116106700002.

Рішення може бути оскаржене в апеляційному порядку безпосередньо до Одеського апеляційного адміністративного суду шляхом подачі апеляційної скарги в 30-денний строк з дня складання повного судового рішення, при цьому відповідно до п.п. 15.5 п. 15 розділу VII "Перехідні положення" КАС України до початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні скарги подаються через суд першої інстанції, який ухвалив відповідне рішення.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо вона не була подана у встановлений строк. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя Попов В.Ф.

кат. 9.4.1