Постанова

від 09.11.2010 по справі 2а-4929/10/2370

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

№ 2а-4929/10/2370

09.11.2010 р. м. Черкаси

10 год. 20 хв.

Черкаський окружний адміністративний суд у складі: головуючого судді -Новікової Т.В., при секретарі -Надьон А.В., за відсутності прокуратури за участю представника позивача ОСОБА_1 -за довіреністю, за відсутності представника відповідача, розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом заступника прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю Кочубій про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

Заступник прокурора Черкаської області звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому просить стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю Кочубій штраф у розмірі 17 000 грн.

В обґрунтування позовних вимог прокурор посилається на ті обставини, що відповідач в порушення вимог ч. 2 ст. 41 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок та п. 1 глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 р. № 97/13364 не розмістило особливу інформацію про зміну складу посадових осіб, яке відбулося 08.06.2010 року, у стрічці новин, в установлені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку терміни. Постановою № 135-ЧК від 31.08.2010 року накладено штрафні санкції на відповідача за нерозміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в розмірі 17 000 грн. 00 коп.

Приймаючи до уваги, що відповідач не сплатив штрафні санкції у добровільному порядку, прокурор просив стягнути зазначену суму штрафу в судовому порядку.

Прокурор в судове засідання не прибув, проте направив заяву, в якій повідомив, що позовні вимоги підтримує в повному обсязі та просить розгляд справи провести без його участі.

Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав.

Відповідач заперечень проти позову не надав, в судове засідання представника не направив, хоча був повідомлений про дату, час і місце судового розгляду справи в установленому порядку.

Заслухавши пояснення представника позивача, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд приходить до наступного.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України Про цінні папери та фондовий ринок від 23 лютого 2006 року № 3480-IV (надалі за текстом - Закон № 3480-IV ).

Стаття 2 Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, ОСОБА_2 Крим або міські ради, а також державу в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.

Частина 1 статті 41 Закону № 3480-IV 1 передбачає, що особлива інформація про емітента -це інформація про будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів. До особливої інформації належать відомості про: зміну складу посадових осіб емітента.

Відповідно частина 2 статті 41 Закону № 3480-IV строки, порядок та форми подання особливої інформації про емітента встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно пункту 1 глави 3 Розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 року № 13364 (далі Положення № 1591) розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.

Розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки:

у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години третього робочого дня, з дня вчинення дії;

в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії;

подання до Комісії - протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії.

Як вбачається з матеріалів справи, відповідач 22.07.2010 року розмістило у стрічці новин загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР особливу інформацію про зміну складу посадових осіб емітента, датою прийняття рішення про зміну складу посадових осіб емітента є 08.06.2010 року.

Отже, ТОВ Кочубій не розмістило особливу інформацію про зміну складу посадових осіб, яке відбулося 08.06.2010 року у стрічці новин, в установлені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку терміни, чим порушило вимоги ч. 2 ст. 41 Закону № 3480-IV та п. 1 глави 3 Розділу ІІ Положення № 1591.

16.08.2010 року по факту правопорушення уповноваженою особою ДКЦПФР винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів та зобов'язати керівника ТОВ Кочубій зявитися для підписання акта правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень. Внаслідок чого, 25.08.2010 року складено акт № 136-ЧК та надані пояснення від 25.08.2010 року вхід. № 1365.

З акта також вбачається, що факт правопорушення на ринку цінних паперів -нерозміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у відношення ТОВ Кочубій встановлюється не вперше, 23.11.2009 року розглянуто справу та на товариство накладено штраф.

Законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (надалі за текстом - Закон № 448/96-ВР ).

31.08.2010 року розглянуто справу та винесено постанову № 135-ЧК про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої за нерозміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку на ТОВ Кочубій накладено штрафну санкцію у розмірі 17 000 грн. 00 коп., яка підлягає сплаті до Державного бюджету.

Керуючись п. 6 ст. 11 Закону № 448/96-ВР, державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів -

у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -

у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Постанову № 135-ЧК від 31.08.2010 року було вручено керівнику ТОВ Кочубій особисто під підпис, проте в 10 -денний термін не оскаржена і у добровільному порядку не сплачена.

Розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій передбачено, що штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. У разі несплати штрафу у визначений строк, штраф стягується в судовому порядку.

Приймаючи до уваги, що відповідач у встановлені законодавством строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установленому порядку, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

На підставі ч.3 ст.160 КАС України в судовому засіданні 09.11.2010р. проголошено вступну та резолютивну частину постанови. Виготовлення постанови у повному обсязі здійснюватиметься з урахуванням вимог ст.167 КАС України, про що повідомлено в судовому засіданні.

Оскільки спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутності витрат позивача - суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, судові витрати (судовий збір) згідно ч. 4 ст. 94 КАС України стягненню з відповідача не підлягають.

Керуючись ст.ст. 9, 69-71, ч. 4 ст. 94, ч.2 ст.128, ст. ст. 158-159, 161-163 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Кочубій" (20540, Черкаська область, Катеринопільський район, с. Мокра Калигірка, вул. Б. Хмельницького, б. 2 а, ідентифікаційний код 33343764) в доход бюджету через Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (18002, м. Черкаси, вул. Хрещатик, 225, ідентифікаційний код 22803076) штраф у сумі 17 000 (сімнадцять тисяч) грн. 00 коп.

Постанова може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд за правилами, встановленими ст.ст.185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Повний текст постанови виготовлений 24 листопада 2010р.

Суддя Т.В. Новікова