Рішення

від 22.10.2018 по справі 1540/3510/18

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 1540/3510/18

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 жовтня 2018 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд в складі:

Головуючого судді Бойко О.Я.,

розглянувши у порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Южний» про стягнення штрафних санкцій у розмірі 3400,00 грн.,-

ОСОБА_1 спору:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася до Одеського окружного адміністративного суду з позовом до Публічного акціонерного товариства «Южний» в якому просила:

1. Стягнути з Публічного акціонерного товариства Южний (Код ЄДРПОУ 00413417) 3400 (три тисячі чотириста),00 грн. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок відкритий на ім'я територіального органу Держказначейства за місцем знаходження платника по коду бюджетної класифікації 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції , символ звітності банку 106, МФО: 828011, ЄДРПОУ:38037959, ГУДКСУ в Одеській області р/р 31116106700423.

ІІ. Аргументи сторін

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив наступне.

Під час здійснення своєї діяльності НКЦПФР у Південному регіоні встановлено порушення чинного законодавства на ринку цінних паперів з боку Публічного акціонерного товариства Южний а саме:

ПАТ Южний не подало протягом семи робочих днів після дати вчинення дії до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку особливу інформацію про зміну складу посадових осіб емітента згідно з рішенням Наглядової ради ПАТ Южний від 18.10.2017 р., що є порушенням вимог пункту 5 глави 1 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. №2826 (зі змінами).

Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю зазначеної інформації ПАТ Южний в ПТК Система моніторингу фондового ринку.

Враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушень, постановою від 06.03.2018 р. №65-ПУ-1-Е у відношенні відповідача порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якими зобов'язано керівника або повноваженого представника прибути до управління 22.03.2018 р. для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмового пояснення з приводу скоєного правопорушення.

22.03.2018 р. позивач у відношенні відповідача склав акт про правопорушення на ринку цінних паперів №73-ПУ-1-Е, для ознайомлення та отримання якого до управління представник та/або повноважений представник товариства не з'явився.

Постановою від 23.03.2018 р. №64-ПУ-1-Е у відношенні відповідача розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 05.04.2018 р.

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів до управління НКЦПФР у Південному регіоні керівник або представник ПАТ Южний не з'явився.

Під час розгляду справи від ПАТ Южний будь-яких клопотань та пояснень не надходило.

За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів управлінням винесено постанову про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 05.04.2018 р. №56-ПУ-1-Е за порушення вимог пункту 5 глави 1 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. №2826 (зі змінами), а саме: неподання протягом семи днів після вчинення дії до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку особливу інформацію про зміну складу посадових осіб емітента згідно з рішенням Наглядової ради ПАТ Южний від 18.10.2017 р. за, що передбачена відповідальність відповідно до вимог п.7 ст.11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні .

За постановою про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 05.04.2018 р. №56-ПУ-1-Е до ПАТ Южний застосовано штрафну санкцію у розмірі 200 (двісті) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 3400,00 грн.

Позивач зазначив, що постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 05.04.2018 р. №56-ПУ-1-Е відповідач не оскаржував ні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ні до суду.

Відповідач у добровільному порядку до теперішнього часу штрафні санкції не сплатив.

Представники позивача у судовому засіданні позовні вимоги підтримали та просили задовольнити з підстав викладених у позовній заяві (а.с.4-8)

27.07.2018 р. ухвалою Одеський окружний адміністративний суд прийняв позовну заяву до розгляду та відкрив провадження за правилами загального позовного провадження.

04.10.2018 р. ухвалою занесеною до протоколу судового засідання закрито підготовче провадження та продовжено розгляд справи по суті у цьому судовому засіданні.

Представник відповідача у судове засідання не з'явився про день час та місце розгляду справи повідомлений належним чином та завчасно.

До суду від відповідача не надійшов відзив на адміністративний позов.

Відповідно до ч.9 ст. 205 КАС України якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але всі учасники справи не з'явилися у судове засідання, хоча і були належним чином повідомленні про дату час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Представники позивача не заперечували про розгляд справи у порядку письмового провадження.

З'ясувавши обставини на які учасники справи посилаються як на підставу своїх вимог і заперечень, та дослідивши письмові докази, якими вони обґрунтовуються, суд дійшов висновку, що адміністративний позов належить до задоволення.

ІІІ. Обставини, встановлені судом

Так, суд встановив, що НКЦПФР у Південному регіоні встановила порушення чинного законодавства на ринку цінних паперів з Публічним акціонерним товариством Южний а саме:

-ПАТ Южний не подало протягом семи робочих днів після дати вчинення дії до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку особливу інформацію про зміну складу посадових осіб емітента згідно з рішенням Наглядової ради ПАТ Южний від 18.10.2017 р., що є порушенням вимог пункту 5 глави 1 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. №2826 (зі змінами).

Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю зазначеної інформації ПАТ Южний в ПТК Система моніторингу фондового ринку.

Позивач постановою від 06.03.2018 р. №65-ПУ-1-Е у відношенні відповідача порушив справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якими зобов'язав керівника або повноваженого представника прибути до управління 22.03.2018 р. для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмового пояснення з приводу скоєного правопорушення (а.с.10).

Своєчасність відправлення позивачем постанови від 06.03.2018 р. №65-ПУ-1-Е на адресу відповідача підтверджується реєстром рекомендованих листів від 13.03.2018 р. №1 (а.с.11).

22.03.2018 р. позивач у відношенні відповідача склав акт про правопорушення на ринку цінних паперів №73-ПУ-1-Е, для ознайомлення та отримання якого до управління представник та/або повноважений представник товариства не з'явився (а.с.12).

Своєчасність відправлення позивачем акта від 23.03.2018 р. №64-ПУ-1-Е на адресу відповідача підтверджується реєстром рекомендованих листів від 27.03.2018 р. №1 (а.с.14).

Постановою від 23.03.2018 р. №64-ПУ-1-Е у відношенні відповідача розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 05.04.2018 р.

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів до управління НКЦПФР у Південному регіоні керівник або представник ПАТ Южний не з'явився.

Під час розгляду справи від ПАТ Южний будь-яких клопотань та пояснень не надходило.

За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів управлінням винесено постанову про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 05.04.2018 р. №56-ПУ-1-Е за порушення вимог пункту 5 глави 1 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. №2826 (зі змінами), а саме: неподання протягом семи днів після вчинення дії до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку особливу інформацію про зміну складу посадових осіб емітента згідно з рішенням Наглядової ради ПАТ Южний від 18.10.2017 р. за, що передбачена відповідальність відповідно до вимог п.7 ст.11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні (а.с.16).

За постановою про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 05.04.2018 р. №56-ПУ-1-Е до ПАТ Южний застосовано штрафну санкцію у розмірі 200 (двісті) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 3400,00 грн.

Суд встановив, що постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 05.04.2018 р. №56-ПУ-1-Е відповідач не оскаржував ні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ні до суду.

Вирішуючи питання щодо правомірності вимог позивача суд виходить з наступного.

ІV Джерела права та висновки суду.

Відповідно до ст.19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р. №448/96-ВР (зі змінами та доповненнями), відповідно до абз.2 ст.1 якого державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з ч.1 ст.5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п.п.10, 14 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» до повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку належить надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів передбачена статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» згідно з пунктами 5-7 частини 1 якої Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Таким чином, враховуючи те, що відповідач у встановлений судом строк не надав відзив на позовну заяву, жодним чином не спростовано доводів позивача, та не надав доказів скасування/оскарження Постанови управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 05.04.2018р. №56-ПУ-1-Е, або сплати сум штрафних фінансових санкцій до Державного бюджету України, суд робить висновок, що позов належить до задоволення.

Статтю 73 КАС України передбачено, що належними є докази, які містять інформацію щодо предмета доказування. Предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення. Сторони мають право обґрунтовувати належність конкретного доказу для підтвердження їхніх вимог або заперечень.

Відповідно до статей 74-76 КАС України обставини справи, які за законом мають бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування. Достовірними є докази, на підставі яких можна встановити дійсні обставини справи. Достатніми є докази, які у своїй сукупності дають змогу дійти висновку про наявність або відсутність обставин справи, які входять до предмета доказування. Питання про достатність доказів для встановлення обставин, що мають значення для справи, суд вирішує відповідно до свого внутрішнього переконання.

Згідно з частиною 1 статті 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Відповідно до п.3 ч.2 ст.2 КАС України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії).

У процесі розгляду справи не встановлено інших фактичних обставин, що мають суттєве значення для правильного вирішення спору, і доказів на підтвердження цих обставин.

Відповідно до ч. 2 ст. 139 КАС України при задоволенні позову суб'єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб'єкта владних повноважень, пов'язані із залученням свідків та проведенням експертизи.

Оскільки не залучалися свідки та не проводилася експертиза по даній справі суд, розподіл судових витрат не здійснює.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.2, 90, 139, 161, 255, 264 293, 295 КАС України, суд -

В И Р І Ш И В:

1.Адміністративний позов задовольнити.

2. Стягнути з Публічного акціонерного товариства Южний (Код ЄДРПОУ 00413417) 3400 (три тисячі чотириста),00 грн. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок відкритий на ім'я територіального органу Держказначейства за місцем знаходження платника по коду бюджетної класифікації 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції , символ звітності банку 106, МФО: 828011, ЄДРПОУ:38037959, ГУДКСУ в Одеській області р/р 31116106700423

3.Відповідно до статті 255 КАС України рішення суду першої інстанції набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Згідно з частиною першою статті 295 Кодексу адміністративного судочинства України, апеляційна скарга на постанову суду подається протягом тридцяти днів. Якщо в судовому засіданні було проголошено лише вступну та резолютивну частини постанови суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складання повного тексту рішення.

Апеляційна скарга подається учасниками справи відповідно до п.15.5 ч.1 розділу VІІ Перехідні положення КАС України через Одеський окружний адміністративний суд до П'ятого апеляційного адміністративного суду.

4. Позивач - Національна комісія з цінних паперів та фондовому ринку, адреса:01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30, код ЄДРПОУ 37956207.

Відповідач - Публічне акціонерне товариство Южний адреса: 68262, Одеська обл., Саратський район, село Розівка, вул. Радянська, б.4 код ЄДРПОУ 00413417.

Суддя О.Я. Бойко

.