Рішення

від 17.08.2018 по справі 804/2685/18

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД РІШЕННЯ ІМЕНЕМ УКРАЇНИ 49089 м. Дніпро, вул. Академіка Янгеля, 4, (веб адреса сторінки на офіційному веб -порталі судової влади України в мережі Інтернет - http://adm.dp.court.gov.ua)

17 серпня 2018 року Справа № 804/2685/18 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Жукової Є.О.

при секретарі - Воробйовій П.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовною заявою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" про стягнення штрафу в сумі 17 000,00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

12 квітня 2018 р. до Дніпропетровського окружного адміністративного суду надійшла позовна заява Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" про стягнення штрафу в сумі 17 000,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовано наступним. Внаслідок порушення вимог Закону України Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг відповідач має заборгованість зі сплати штрафних санкцій в розмірі 17 000,00 грн. на що виникла внаслідок винесення щодо нього постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг ПОВНИМ ТОВАРИСТВОМ НЄВЄДНОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ ЛОМБАРД АГАТ від 06.12.2017 р. №1283/2226/16-4/8-П.

Ухвалою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 10.05.2018 року провадження у справі, після залишення ухвалою суду від 13.04.2018 р. даної позовної заяви без руху було відкрито та справа призначена до розгляду у порядку підготовчого провадження.

В судове засідання, призначене на 17.08.2018 р., сторони не з'явились.

Суд зазначає, що 01.08.2018 р. на адресу Дніпропетровського окружного адміністративного суду, шляхом поштового зв' язку, повноважним представником позивача було подано клопотання від 01.0.82018 р. вх.№37121/18 про розгляд даної справи без його участі, із зазначенням про підтримання позовних вимог у повному обсязі.

Відомості про вручення судової повістки відповідачу в матеріалах справи наявні, причини неявки невідомі.

Будь-яких заяв, клопотань, пояснень чи відзиву на адресу суду від відповідача не надходило.

Відповідно до ч.4 ст.229 КАС України, у разі неявки у судове засідання всіх учасників справи або якщо відповідно до положень цього Кодексу розгляд справи здійснюється за відсутності учасників справи (у тому числі при розгляді справи в порядку письмового провадження), фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснюється.

Зважаючи на викладене, та, відповідно до ст. 229 КАС України, враховуючи описану вище явку сторін у судове засідання, повне фіксування судового засідання за допомогою звукозаписуваного технічного засобу судом не здійснювалось.

В судовому засіданні судом було поставлено на розгляд питання щодо можливості переходу до розгляду справи по суті за доказами, які наявні у матеріалах справи.

Враховуючи неявку в судове засідання як представника позивача, так і відповідача, думка останніх щодо можливості переходу до розгляду справи по суті суду не відома.

Таким чином, враховуючи зазначене вище, суд закрив підготовче провадження та перейшов до розгляду зазначеної справи по суті, застосувавши принцип процесуальної економії та у відповідності до ст.ст.192 - 211, 217, 224 - 228 КАС України безпосередньо 17.08.2018 року, та розглянувши дану справу за доказами наявними в матеріалах справи.

Дослідивши матеріали справи, з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позовні заява, судом встановлено, матеріалами справи підтверджено наступне.

Повне товариство "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" є юридичною особою (код ЄДРПОУ - 31509039), ЗАРЕЄСТРОВАНО НА АДРЕСОЮ: 49128, Дніпропетровська обл., м.Дніпро, Новокодацький р-н, вул.Велика Діївка, буд.32, що підтверджується доказами, які містяться в матеріалах справи, та є суб'єктом господарювання, що здійснює свою діяльність на відповідних ринках фінансових послуг.

В матеріалах справи містяться відомості, що повним товариством "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" було подано до Нацкомфінпослуг звітність за 9 місяців 2017 року, а саме: від 26.10.2017 р. вх. № 6976/Лб Загальна інформація про ломбард ; звіт про склад активів та пасивів ломбарду та звіт про діяль Відповідно до звіту про діяльність ломбарду за 9 місяців 2017 року, а саме рядка "Кількість наданих кредитів під заставу" та стовпця 3 "звітний квартал" Товариством зазначено надання фінансових кредитів під заставу за звітний квартал у кількості 151.

Відповідно до звіту про діяльність ломбарду за період 9 місяців 2017 року, а саме рядка Сума наданих фінансових кредитів під заставу та стовпця 3 Звітний квартал Повним товариством "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" зазначено надання фінансових кредитів під заставу за звітний квартал на суму 293 000 10 грн.

При цьому, суд зазначає, що, як встановлено судом та підтверджено доказами наявними в матеріалах справи, у Повного товариства "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ", у період з 01.07.2017 р. по 30.09.2017 р. була відсутня ліцензія на право надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового кредиту.

Судом встановлено, матеріалами справи підтверджено, що з 01.0.72017 р. по 30.09.2017 р. Повне товариство "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" проводило діяльність з надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового кредиту без отримання ліцензії на надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового характеру.

06.12.2017 р. заступником начальника відділу інспектування департаменту регулювання та нагляду за фінансовими компаніями Ступанчук Наталією Георгіївною, відповідно до ч.2 ст.42 ЗУ Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг складено акт від 06.12.2017 р. № 2226/16-4/8 про провадження діяльності Повним товариством "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії, без відповідної ліцензії.

Відповідно до тексту зазначеного вище акта від 06.12.2017 р. № 2226/16-4/8 визначено, що у Повного товариства "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" у період з 01.07.2017 р. по 30.09.2017 р. відсутня ліцензія на право коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового кредиту. Товариство з 01.07.2017 р. по 30.09.2017 р. провадило діяльність з надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового кредиту без отримання ліцензії на надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового характеру.

Зазначене вище свідчить про вчинення Повним товариством "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" правопорушення зазначеного у пункті 1 частини першої статті 41 ЗУ Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії, без відповідної ліцензії.

На підставі вищезазначеного акта від 06.12.2017 р. № 2226/16-4/8 про провадження діяльності Повним товариством "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії, без відповідної ліцензії, уповноваженою особою Національної комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг сформовано постанову від 06.12.2017 р. №1283/2226/16-4/8-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг ПОВНИМ ТОВАРИСТВОМ "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ".

Зазначеною вище постановою від 06.12.2017 р. №1283/2226/16-4/8-П було постановлено застосувати до ПОВНОГО ТОВАРИСТВА "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" ( код за ЄДРПОУ 31509039) штрафну санкцію у розмірі 17 000,00 грн. (сімнадцять тисяч грн. 00 коп.). Сума штрафу підлягає перерахуванню до Державного бюджету України і вноситься на рахунок територіального органу Державної казначейської служби України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції . Про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови письмового повідомити Нацкомфінпослуг у термін включно до 06.01.2018 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату (оригінал квитанції або іншого платіжного документа). У разі несплати штрафу в установлений термін, його буде стягнуто у судовому порядку.

07.12.2017 р. Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг було направлено на адресу ПОВНОГО ТОВАРИСТВА "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" лист від 07.12.2017 р. №8722/16-8 про направлення на адресу останнього постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 06.12.2017 р. №1283/2226/16-4/8-П, та запрошено керівника керівника ПОВНОГО ТОВАРИСТВА "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" з'явитись 21.12.2017 р. об. 11 год.30 хв. з метою складення та підписання протоколу про адміністративне правопорушення до приміщення Нацкомфінпослуг за адресою: м.Київ, вул.Б.Грінченка, буд.3.

Правовідносини сторін, що виникають у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг, створення правових основ для захисту інтересів споживачів фінансових послуг, правового забезпечення діяльності і розвитку конкурентоспроможного ринку фінансових послуг в Україні, правового забезпечення єдиної державної політики у фінансовому секторі України регулюються нормами Конституції країни, ЗУ Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг тощо.

Відповідно до ст. 19 Конституції України правовий порядок в Україні ґрунтується на засадах, відповідно до яких ніхто не може бути примушений робити те, що не передбачено законодавством. При цьому органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Одним з принципів адміністративного судочинства, передбачених ч.3 ст.2 КАС України, є принцип верховенства права, який відповідно до ст.6 КАС України, полягає в наступному: суд при вирішенні справи керується принципом верховенства права, відповідно до якого, зокрема, людина, її права та свободи визнаються найвищими цінностями та визначають зміст і спрямованість діяльності держави.

Відповідно до ст. ст.8, 9 КАС України усі учасники адміністративного процесу є рівними перед законом і судом, а розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Відповідно до ч.1 ст. 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу, а суд згідно ст. 90 цього Кодексу, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Відповідно до п. 10 ч. 1 ст. 28 ЗУ Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг , національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції, у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Відповідно до ч.1 ст.39 ЗУ Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг , передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Відповідно до п.3 ч.1 ст.40 ЗУ Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг , Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг може застосовувати такі заходи впливу, зокрема, накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до ч.3 ст.41 ЗУ Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг , штрафи, накладені Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг стягуються у судовому порядку.

Судом встановлено, матеріалами справи підтверджено, що позивачем, на виконання вимог наведених вище норм чинного законодавства України винесено відповідну постанову від 06 грудня 2017 року № 1283/2223/16-4/8-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг ПОВНИМ ТОВАРИСТВОМ НЄВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ ЛОМБАРД АГАТ , згідно якої на відповідача накладено штраф у розмірі 17 000,00 грн.

Будь-яких доказів оскарження зазначеної постанови від 06 грудня 2017 року № 1283/2223/16-4/8-П з боку відповідача матеріали справи не містять, як не містять і доказів добровільної сплати з боку відповідача штрафу у розмірі 17 000,00 грн.

За таких підстав, а також враховуючи відсутність спростування будь-якими належними та допустимими доказами в розумінні ст.ст. 73, 74 КАС України з боку відповідача доводів позивача, викладених в заявленій позовній заяві, суд вважає позовну заяву Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" про стягнення штрафу в сумі 17 000,00 грн., такою, що підлягає задоволенню повністю.

Вирішуючи питання про сплату судового збору, суд зазначає наступне.

Відповідно до ч.2 ст.139 КАС України, при задоволенні позову суб'єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб'єкта владних повноважень, пов'язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Відповідно до платіжного дорученя від 16 квітня 2018 р. №422 позивачем був сплачений судовий збір у розмірі 1 762,00 грн., який у повному розмірі зараховано до Державного бюджету.

Враховуючи задоволення позовної заяви Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" про стягнення штрафу в сумі 17 000,00 грн., суд приходить до висновку про відсутність підстав для присудження і всіх здійснених позивачем документально підтверджених судових витрат з Державного бюджету України, а саме, судового збору у розмірі 1 762,00 грн., (одна тисяча шістсот грн., 00 коп.).

Керуючись ст.ст.242-244, 246, 250, 254, 255, Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ВИРІШИВ:

Позовну заяву Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" про стягнення штрафу в сумі 17 000,00 грн. - задовольнити повністю.

Стягнути з Повного товариства "НЕВЄДРОВ ЮРІЙ ОЛЕКСІЙОВИЧ І КОМПАНІЯ "ЛОМБАРД АГАТ" (49128, Дніпропетровська обл., м. Дніпро, Новокодацький р-н, вул. Велика Діївська, буд. 32, код ЄДРПОУ 31509039) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у сумі 17 000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень 00 копійок).

Розподіл судових витрат не здійснювати.

Рішення суду набирає законної сили відповідно до ст.255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржено в порядку та у строки, встановлені ст.295, 297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Є.О. Жукова