Постанова

від 12.02.2010 по справі 2а-6147/10/2370

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 лютого 2010 року Спра ва № 2а-6147/09/2370

14 год. 50 хв. м. Черкаси

Черкаський окружний адмі ністративний суд в складі:

головуючого - судді Кульчи цького С.О.,

при секретарі - Руденко Ю.В .,

за участю:

прокурора - Кондри Г.О. (за п освідченням),

представника позивача - Чобітько Ю.М. (за довіреніст ю),

представника відповідача - Герштмана Ю.В. (за ордер ом)

розглянувши у відкритому с удовому засіданні в м. Черкас и адміністративну справу за позовом першого заступника п рокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Ч еркаського територіального управління Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку до закритого акціон ерного товариства «Ліра - Ч игирин» про стягнення штрафу ,

ВСТАНОВИВ:

Перший заступник прокур ора Черкаської області зверн увся до Черкаського окружног о адміністративного суду з а дміністративним позовом в ін тересах держави в особі Черк аського територіального упр авління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до ЗАТ «Ліра - Чигирин » про стягнення 17000 грн. штрафу за правопорушення на ринку ц інних паперів.

Обґрунтовуючи позовні ви моги, позивач зазначає, що ві дповідач, в порушення Закону України «Про державне регул ювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р. № 448/96 не вик онав вимог розпорядження поз ивача, внаслідок чого було ви несено постанову про накладе ння санкції за правопорушенн я на ринку цінних паперів. Про те відповідачем штраф сплаче но не було.

В судовому засіданні 12.02.2010 ро ку прокурор та представник п озивача надали суду уточненн я позовних вимог, просили стя гнути з ЗАТ «Ліра - Чигирин» штраф у розмірі 17000 грн. на раху нок відділення Держказначей ства в м. Черкаси, за представн ицтва Черкаського територіа льного управління Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку на користь де ржави.

Представник відповідача п ід час судового розгляду спр ави проти задоволення позову заперечував повністю, проси в в задоволенні позову відмо вити, пояснивши, що до відпові дача за невиконання розпоряд жень уповноваженої особи Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку санкц ії у вигляді штрафу вже засто совувались у 2009 році.

Заслухавши пояснення прок урора та представників сторі н, розглянувши подані докуме нти і матеріали, оцінивши нал ежність, допустимість, досто вірність кожного доказу окре мо, а також достатність і взає мний зв' язок доказів у їх су купності, суд приходить до на ступного.

Закрите акціонерне товари ство «Ліра - Чигирин» зареє строване як юридична особа 05.1 2.2001 року (ідентифікаційний код 31653781), що підтверджується копі єю витягу з Єдиного державно го реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємці в.

Уповноваженою особою пози вача 01.12.2008 року у відношенні від повідача винесено обов' язк ове для виконання розпорядже ння про усунення порушень за конодавства про цінні папери № 263-ЧК.

Згідно вказаного розпоряд ження відповідач був зобов' язаний у термін до 02.02.2009 року ви конати вимоги розпорядження про усунення порушень закон одавства про цінні папери, а с аме - надати до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку та оприлюднити регулярну інфор мацію за 2007 рік.

Судом встановлено, що стано м на 11.02.2009 року відповідач не ви конав вимоги розпорядження п озивача про усунення порушен ь законодавства про цінні па пери № 263-ЧК від 01.12.2008 року, чим пор ушив вимоги п. 10 ст. 8 Закону Укр аїни «Про державне регулюван ня ринку цінних паперів в Укр аїні» в частині обов' язково сті виконання розпоряджень К омісії учасниками ринку цінн их паперів.

По факту правопорушення уп овноваженою особою позивача винесено постанову про пору шення на ринку цінних папері в від 11.02.2009 року та викликано пр едставника відповідача на ск ладення акту про правопоруше ння на ринку цінних паперів і надання письмових пояснень 18.02.2009 року.

18.02.2009 року під час складення а кта про правопорушення на ри нку цінних паперів відповіда ча представляв директор - Руденко Олександр Олексійов ич.

Згідно акту про правопоруш ення на ринку цінних паперів № 15-ЧК від 18.02.2009 року після набра ння чинності Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо відповідальності за пра вопорушення на ринку цінних паперів» № 801-VI від 25.12.2008 року, факт правопорушення на ринку цін них паперів - невиконання р озпорядження уповноваженої особи Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку, у відношенні відповідач а було встановлено вперше.

18.02.2009 року на підставі ст.9 Зак ону України «Про державне ре гулювання ринку цінних папер ів в Україні» у відношенні ві дповідача уповноваженою ос обою позивача складено акт № 15-ЧК про правопорушення на ри нку цінних паперів, про що бул о винесено постанову про роз гляд справи про правопорушен ня на ринку цінних паперів ві д 18.02.2009 року. Відповідно до вказ аної постанови розгляд справ и про правопорушення на ринк у цінних паперів у відношенн і відповідача призначено на 11.03.2009 року, про що було повідомл ено відповідача.

11.03.2009 року на підставі п. 14 ст.8 т а п. 8 ст. 11 Закону України «Про д ержавне регулювання ринку ці нних паперів в Україні» пози вачем було розглянуто справу про правопорушення на ринку цінних паперів, про що було ск ладено постанову про накладе ння санкції за правопорушенн я на ринку цінних паперів № 26-Ч К від 11.03.2009 року, згідно якої за у хилення від виконання розпор ядження на відповідача накла дено штрафну санкцію у розмі рі 17000 грн.

Згідно квитанції про відпр авлення поштової кореспонде нції, постанова направлена в ідповідачу рекомендованим л истом від 11.03.2009 року.

Суд зазначає, що відносини, що виникають під час розміще ння, обігу цінних паперів і пр овадження професійної діяль ності на фондовому ринку, з ме тою забезпечення відкритост і та ефективності функціонув ання фондового ринку регулюю ться Законом України «Про ці нні папери та фондовий ринок » від 23 лютого 2006 року № 3480-IV (надал і за текстом - «Закон № 3480-IV»).

Стаття 2 Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також держа ву в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емі сійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них пе ред їх власниками.

Відповідно до частини перш ої статті 40 Закону № 3480-IV регуляр на інформація про емітента, ц е річна та квартальна звітна інформація про результати ф інансово-господарської діял ьності емітента, яка подаєть ся Державній комісії з цінни х паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному в игляді).

Частиною 3 статті 40 Закону № 3 480-IV визначено, що річна інформа ція про емітента повинна міс тити такі відомості: наймену вання та місцезнаходження ем ітента, розмір його статутно го капіталу; орган управлінн я емітента, його посадові осо би та засновники; господарсь ка та фінансова діяльність е мітента; цінні папери емітен та (вид, форма випуску, тип, кіл ькість), розміщення та лістин г цінних паперів; річна фінан сова звітність; аудиторський висновок.

Строки, порядок та форми под ання регулярної інформації п ро емітента (річної та кварта льної) встановлюються Держав ною комісією з цінних папері в та фондового ринку. (ч. 6 ст. 40 За кону № 3480-IV).

Склад, порядок і строки розк риття на фондовому ринку рег улярної, особливої інформаці ї та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цін них паперів та подання її до Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку рег улюються Положенням про розк риття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку від 19 грудня 2006 р. № 1591.

Відповідно до глави 7 цього Положення розкриття річної і нформації здійснюється у так і строки: розміщення в загаль нодоступній інформаційній б азі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступн ого за звітним; опублікуванн я у офіційному друкованому в иданні - у строк не пізніше 30 кв ітня року, наступного за звіт ним; подання до Комісії - не пі зніше 1 червня року, наступног о за звітним.

В порушення вимог зазначен ої статті Закону № 3480-IV відпові дач станом на 01.12.2008 року не нада в до Черкаського територіал ьного управління Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку регулярну інфо рмацію за 2007 рік.

Законом який визначає прав ові засади здійснення держав ного регулювання ринку цінни х паперів та державного конт ролю за випуском і обігом цін них паперів та їх похідних в У країні є Закон України «Про д ержавне регулювання ринку ці нних паперів в Україні» від 3 0 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (надалі з а текстом - «Закон № 448/96-ВР»).

Статтею 8 цього Закону визна чені повноваження Державної комісії України з цінних пап ерів та фондового ринку. Зокр ема, відповідно до пункту 14 за значеної статті Державна ком ісія з цінних паперів та фонд ового ринку має право наклад ати адміністративні стягнен ня, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодав ства на юридичних осіб та їх с півробітників, аж до анулюва ння ліцензій на здійснення п рофесійної діяльності на рин ку цінних паперів.

З урахуванням вимог вищевк азаної статті Закону № 448/96-ВР у повноваженою особою позивач а 01.12.2008 року прийнято розпорядж ення про усунення порушень з аконодавства про цінні папер и № 263-ЧК, яким зобов' язано від повідача в термін до 2 лютого 2 009 року надати до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку ре гулярну інформацію за 2007 рік.

Статтею 11 Закону № 448/96-ВР вста новлено відповідальність юр идичних осіб за правопорушен ня на ринку цінних паперів та передбачено право Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку накладати на юридичних осіб штрафи.

Зокрема згідно п. 8 вказаної статті Закону № 448/96-ВР, за невик онання або несвоєчасне викон ання рішень Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку або розпоряджень, по станов або рішень уповноваже них осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушен ь законодавства на ринку цін них паперів Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку застосовує до юридич них осіб фінансові санкції у розмірі від тисячі до п'яти ти сяч неоподатковуваних мінім умів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повт орно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоп одатковуваних мінімумів дох одів громадян.

Приймаючи до уваги, щ о відповідач не виконав вище згадане розпорядження та не надав регулярну інформацію за 2007 рік у термін до 2 лютого 2009 р оку, постановою уповноважено ї особи Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку від 11.03.2009 року № 26-ЧК на відп овідача накладено штраф в ро змірі 17000 грн.

Розділом 19 Правил роз гляду справ про порушення ви мог законодавства на ринку ц інних паперів та застосуванн я санкцій передбачено, що штр аф має бути сплачений порушн иком не пізніше як через 15 дні в з дня отримання ним постано ви. У разі оскарження цієї пос танови штраф має бути сплаче ний: не пізніше як через 15 днів з дня повідомлення про залиш ення скарги без задоволення; не пізніше як через 15 днів з дн я отримання рішення за резул ьтатами розгляду скарги, якщ о рішення передбачає сплату штрафу.

Приймаючи до уваги, що відп овідач, у встановлені законо давством строки штраф не спл атив та не оскаржив постанов у про його накладення в устан овленому порядку, суд приход ить до висновку про обґрунто ваність позовних вимог та вв ажає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсяз і.

Інших доказів сторони суду не назвали та не надали.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодек су адміністративного судочи нства України кожна сторона повинна довести ті обставини , на яких ґрунтуються її вимог и та заперечення, крім випадк ів, встановлених статтею 72 цьо го Кодексу.

Відповідно до частини четв ертої статті 94 КАС України суд ові витрати, здійснені позив ачем - суб' єктом владних п овноважень, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 9, 69-71, 86, 94, 97, ст .ст. 158-163 КАС України,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з закритого акціо нерного товариства «Ліра - Чигирин» (20910, Черкаська облас ть, Чигиринський район, с. Раце во, порт Адамівка, код ЄДРПОУ 3 1653781) на користь держави через Ч еркаське територіальне упра вління Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку (18002, м. Черкаси, вул. Хрещати к, 225, ідентифікаційний код 22803076) ш траф за правопорушення на ри нку цінних паперів у сумі 17000 (с імнадцять тисяч) грн.

Постанова відповідно до ч. 1 ст. 254 КАС України набирає зако нної сили після закінчення с троку подання заяви про апел яційне оскарження, встановле ного цим Кодексом, якщо таку з аяву не було подано.

Заява про апеляційне оскар ження постанови суду першої інстанції подається протяго м десяти днів з дня її проголо шення, а в разі складення пост анови у повному обсязі відпо відно до статті 160 цього Кодек су - з дня складення в повному обсязі. Якщо постанову було п роголошено у відсутності осо би, яка бере участь у справі, т о строк подання заяви про апе ляційне оскарження обчислює ться з дня отримання нею копі ї постанови. Апеляційна скар га на постанову суду першої і нстанції подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарж ення.

Апеляційна скарга може бут и подана без попереднього по дання заяви про апеляційне о скарження, якщо скарга подає ться у строк, встановлений дл я подання заяви про апеляцій не оскарження.

Повний текст постанови виготовлений 12 лютого 2010 року.

Головуючий С.О. Ку льчицький