Постанова

від 22.01.2010 по справі 2а-6172/09/2370

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 січня 2010 року м. Черкаси Справа № 2а-6172 /09/2370

11 год. 50 хв.

Черкаський окружний ад міністративний суд у складі :

головуючого-судді Чубар Т.М .,

при секретарі - Музиченко В.І.,

за участю прокурора відділ у представництва інтересів г ромадян та держави в судах пр окуратури Черкаської област і Кондри Г.О.,

представника позивача Че ркаського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку Чобітько Ю.М. - за довіреністю № 01/01 від 11.01.2010р.,

розглянувши у відкритому с удовому засіданні в приміщен ні суду адміністративну спра ву за позовом Першого заступ ника прокурора Черкаської об ласті в інтересах держави в о собі Черкаського терито ріального управління Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закрит ого акціонерного товариства «Уманська швейна фабрика» п ро стягнення штрафу за право порушення на ринку цінних па перів,

ВСТАНОВИВ:

До Черкаського окруж ного адміністративного суду з адміністративним позовом звернувся Перший заступник п рокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіальн ого управління Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку, в якому просить с тягнути з закритого акціонер ного товариства «Уманська шв ейна фабрика» 1 020 грн. штрафу з а правопорушення на ринку ці нних паперів.

Прокурор та представник по зивача позовні вимоги підтри мали повністю, обґрунтовуючи їх тим, що постановою від 23 гру дня 2008 року на відповідача був накладений штраф за вчинене правопорушення на ринку цін них паперів в розмірі 1 020 грн. П риймаючи до уваги, що відпові дач не виконав постанову в те рміни, визначені розділом XVIII П равил розгляду справ про пор ушення вимог законодавства н а ринку цінних паперів та зас тосування санкцій, позивач п росить стягнути зазначену су му в судовому порядку.

Відповідач належним чином повідомлений про дату, час та місце судового розгляду спр ави в судове засідання не з' явився, про причину своєї нея вки не повідомив, запереченн я на позов не надав, а тому суд вирішив провести розгляд сп рави за його відсутності на п ідставі наявних матеріалів с прави.

Заслухавши пояснення і до води прокурора та представни ка позивача, розглянувши под ані документи і матеріали, оц інивши належність, допустимі сть, достовірність кожного д оказу окремо, а також достатн ість і взаємний зв'язок доказ ів у їх сукупності, суд прийшо в до висновку, що позов підляг ає задоволенню, виходячи з на ступного.

Спеціальним законом, який р егулює відносини, що виникаю ть під час розміщення, обігу ц інних паперів і провадження професійної діяльності на фо ндовому ринку, з метою забезп ечення відкритості та ефекти вності функціонування фондо вого ринку, є Закон України «П ро цінні папери та фондовий р инок» № 3480-IV від 23.02.2006р. (далі по тек сту - Закон № 3480).

Емітентом згідно статті 2 ць ого Закону визначено юридичн у особу, Автономну Республі ку Крим або міську раду, а та кож державу в особі уповнова жених нею органів державної влади, яка від свого імені роз міщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щ одо них перед їх власниками.

Відповідно до п. 1 статті 40 За кону № 3480 регулярна інформаці я про емітента - річна та кварт альна звітна інформація про результати фінансово-господ арської діяльності емітента , яка подається Державній ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку (в тому числі в еле ктронному вигляді).

Річною інформацією про емі тента, в свою чергу, є: наймену вання та місцезнаходження ем ітента, розмір його статутно го капіталу; орган управлінн я емітента, його посадові осо би та засновники; господарсь ка та фінансова діяльність е мітента; цінні папери емітен та (вид, форма випуску, тип, кіл ькість), розміщення та лістин г цінних паперів; річна фінан сова звітність; аудиторський висновок.

При цьому строки, порядок та форми подання регулярної ін формації про емітента (річно ї та квартальної) встановлюю ться Державною комісією з ці нних паперів та фондового ри нку. Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку встановлює також додаткові вимоги до розкриття регулярн ої інформації про емітента т а вживає заходів щодо її розк риття.

Склад, порядок і строки розк риття на фондовому ринку рег улярної, особливої інформаці ї та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цін них паперів та подання її до Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку виз начені в Положенні про розкр иття інформації емітентами ц інних паперів, затвердженому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку № 1591 від 19.12.2006р. (далі по те ксту - Положення).

Так, згідно п. 3 Розділу VІ Пол оження розкриття річної інфо рмації емітентами - закритим и акціонерними товариствами , які не здійснювали відкрите розміщення цінних паперів, з дійснюється шляхом:

розміщення в загальнодост упній інформаційній базі дан их Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку - у строк не пізніше 30 квітня ро ку, наступного за звітним;

опублікування в офіційних друкованих виданнях - у строк не пізніше 30 квітня року, наст упного за звітним;

подання її до Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку не пізніше 1 червн я року, наступного за звітним .

При поданні річної інформа ції до Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку емітент зобов'язаний над авати (надсилати) таку Інформ ацію у паперовій та електрон ній формах. Електронна форма даної інформації надається на носії інформації (дискета 3,5 або лазерний диск).

Разом з тим, інформація у па перовій формі формується як друкована копія електронної форми. У разі ж, якщо паперова форма річної інформації нар аховує більше одного аркуша, така інформація повинна бут и прошнурована, пронумерован а та скріплена відбитком печ атки емітента та підписом ке рівника емітента. На зворотн ому боці останньої сторінки робиться такий напис: "Прошну ровано, пронумеровано та скр іплено відбитком печатки емі тента та підписом керівника емітента (кількість) сторіно к".

Підпис керівника та відбит ок печатки емітента на титул ьному аркуші паперової форми річної інформації також під тверджує ідентичність елект ронної та паперової форми рі чної інформації, що подаєтьс я до Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у, та річної інформації, надан ої для розкриття в загальнод оступній інформаційній базі даних Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку.

Судом встановлено, що відпо відач - закрите акціонерне товариство «Уманська швейна фабрика» зареєстрований як суб' єкт підприємницької ді яльності виконавчим комітет ом Уманської міської ради Че ркаської області 26.08.1999р. (витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних о сіб-підприємців від 27.11.2009р.), реє страційний номер 10000092703, ідентиф ікаційний код 00310077.

З огляду на викладені вище н орми Закону № 3480 відповідач є е мітентом, в розумінні цього З акону, та має дотримуватись о бов' язку щодо розкриття річ ної інформації у визначеному Положенням порядку та строк и.

В той же час, відповідачем в порушення вищезазначеного порядку річну інформацію за 2007 рік до Черкаського тери торіального управління Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку надано , по-перше, без його електронно ї форми, по-друге, наданий звіт не прошнуровано, не пронумер овано та не скріплено відбит ком печатки емітента та підп исом керівника емітента на з воротному боці останньої сто рінки, по-третє, паперова форм а річного звіту не є ідентичн ою інформації, розміщеній в з агальнодоступній інформаці йній базі даних Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку.

Державне регулювання рин ку цінних паперів згідно ста тті 5 Закону України «Про держ авне регулювання ринку цінни х паперів в Україні» № 448/96 -ВР від 30.10.1996р., що визначає право ві засади здійснення державн ого регулювання ринку цінних паперів та державного контр олю за випуском і обігом цінн их паперів та їх похідних в Ук раїні, здійснюється Державно ю комісією з цінних паперів т а фондового ринку, яка є держа вним органом, підпорядковани м Президенту України і підзв ітним Верховній Раді Укр аїни. До системи цього органу входять Державна комісія з ц інних паперів та фондового р инку, її центральний апарат і територіальні органи.

Статтею 8 цього Закону до по вноважень Державної комісії України з цінних паперів та ф ондового ринку віднесено пра во:

здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації , що надається е мітентами та особами, які зді йснюють професійну діяльніс ть на ринку цінних паперів, і с аморегулівними організація ми, та її відповідністю встан овленим вимогам;

проводити самостійно чи ра зом з іншими відповідними ор ганами перевірки та ре візії фінансово-господарськ ої діяльності професійних уч асників ринку цінних паперів та саморегулівних організац ій професійних учасників рин ку цінних паперів, а також пер евірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпор ативного управління та здійс нення операцій з розміщення та обігу цінних паперів;

надсилати емітентам, особа м, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних п аперів, фондовим біржам та са морегулівним організаціям о бов'язкові для виконання р озпорядження про усуненн я порушень законодавства про цінні папери та вимагати над ання необхідних документів в ідповідно до чинного законод авства;

накладати адміністративн і стягнення , штрафні та ін ші санкції за порушення чинн ого законодавства на юридичн их осіб та їх співробітників , аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діял ьності на ринку цінних папер ів тощо.

Розпорядженням уповноваже ної особи Черкаського те риторіального управління Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку про у сунення порушень законодавс тва про цінні папери № 251-ЧК від 06.11.2008р. зобов' язано відповіда ча у термін до 28.11.2008р. усунути ви щезазначені порушення закон одавства про цінні папери та письмово проінформувати упо вноважену особу про виконанн я цього розпорядження.

Відповідальність юридични х осіб за правопорушення на р инку цінних паперів передбач ена статтею 11 Закону України « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996р. в редакці ї, що діяла на момент виникнен ня спірних правовідносин, зг ідно якої Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб за ухилення від виконан ня або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усу нення порушень щодо цінних п аперів штраф у розмірі до 500 не оподатковуваних мінімумів д оходів громадян.

Відповідне положення міс титься також в підпункті 1.4 пу нкту 1 Розділу XVII Правил ро згляду справ про порушення в имог законодавства на ринку цінних паперів та застосуван ня санкцій, затверджених ріш енням Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку № 2272 від 11.12.2007р., відповідно до якого за правопорушення на р инку цінних паперів, а саме за ухилення від виконання або н есвоєчасне виконання розпор яджень, рішень про усунення п орушень законодавства щодо ц інних паперів до юридичних о сіб застосовується штраф у р озмірі до 500 неоподатковувани х мінімумів доходів громадян .

З урахуванням вимог вищевк азаної статті Закону України «Про державне регулювання р инку цінних паперів в Україн і» № 448/96-ВР та пункту 1 Розді лу XVII Правил розгляду справ пр о порушення вимог законодавс тва на ринку цінних паперів т а застосування санкцій, упов новаженою особою Черкаськ ого територіального управ ління Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку за наслідками розгляду с прави про правопорушення на ринку цінних паперів щодо за критого акціонерного товари ства «Уманська швейна фабрик а» винесено постанову № 430-ЧК в ід 23.12.2008р. про накладення на від повідача штрафу в розмірі 1 020 г рн., яка згідно списку згрупов аних внутрішніх поштових від правлень 24.12.2008р. направлена на а дресу відповідача рекомендо ваним листом.

Згідно Розділу XVIII Правил роз гляду справ про порушення ви мог законодавства на ринку ц інних паперів та застосуванн я санкцій, що врегульовує пит ання виконання постанов про накладення санкцій за пр авопорушення на ринку цінних паперів, штраф, накладений Де ржавною комісією з цінних па перів та фондового ринку, має бути сплачений юридичною ос обою не пізніше як через 15 дні в з дати отримання ним постан ови. Сплачують штрафи юридич ні особи шляхом перерахуванн я коштів до Державного бюдже ту.

При цьому документ, який під тверджує сплату штрафу, прот ягом п'яти робочих днів надси лається до уповноваженого пі дрозділу центрального апара ту Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку (відповідного підрозділу те риторіального органу Комісі ї).

У разі ж несплати штрафу юри дичною особою протягом вищез азначеного строку, штраф стя гується в судовому порядку.

Приймаючи до уваги, що відпо відач, у встановлені законод авством строки штраф не спла тив, постанову про його накла дення не оскаржив, суд приход ить до висновку про обґрунто ваність позовних вимог та вв ажає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсяз і.

Відповідно до статті 94 Код ексу адміністративного судо чинства України у справах, в я ких позивачем є суб'єкт владн их повноважень, а відповідач ем - фізична чи юридична особа , судові витрати, здійснені по зивачем, з відповідача не стя гуються.

На підставі викладеного, ке руючись статтями 159-163 Кодексу а дміністративного судочинст ва України,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов за довольнити повністю.

Стягнути з закритого акці онерного товариства «Умансь ка швейна фабрика», ідентифі каційний код 00310077, в доход бюдже ту через Черкаське територіа льне управління Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку штраф за правоп орушення на ринку цінних пап ерів в сумі 1 020 (одна тисяча два дцять) грн.

Постанова набирає законн ої сили після закінчення стр оку подання заяви про апеляц ійне оскарження, яка може бут и подана до Київського апеля ційного адміністративного с уду через Черкаський окр ужний адміністративний суд п ротягом десяти днів з дня її п роголошення, а в разі складен ня постанови у повному обсяз і відповідно до статті 160 Коде ксу адміністративного судоч инства України - з дня складен ня в повному обсязі. Якщо пост анову було проголошено у від сутності особи, яка бере учас ть у справі, то строк подання з аяви про апеляційне оскаржен ня обчислюється з дня отрима ння нею копії постанови. Апел яційна скарга на постанову п одається протягом двадцяти д нів після подання заяви про а пеляційне оскарження.

Суддя Т.М . Чубар

Повний текст постанови виг отовлений 26 січня 2010 року.