Постанова

від 22.01.2010 по справі 2а-6174/09/2370

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 січня 2010 року м. Черкаси Справа № 2а-6174 /09/2370

12 год. 10 хв.

Черкаський окружний ад міністративний суд у складі :

головуючого-судді Чубар Т.М .,

при секретарі - Музиченко В.І.,

за участю прокурора відділ у представництва інтересів г ромадян та держави в судах пр окуратури Черкаської област і Кондри Г.О.,

представника позивача Че ркаського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку Чобітько Ю.М. - за довіреністю № 01/01 від 11.01.2010р.,

розглянувши у відкритому с удовому засіданні в приміщен ні суду адміністративну спра ву за позовом Першого заступ ника прокурора Черкаської об ласті в інтересах держави в о собі Черкаського терито ріального управління Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку до сільсь когосподарського відкритог о акціонерного товариства «Л еміщиха» про стягнення штраф у за правопорушення на ринку цінних паперів,

ВСТАНОВИВ:

До Черкаського окруж ного адміністративного суду з адміністративним позовом звернувся Перший заступник п рокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіальн ого управління Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку, в якому просить с тягнути з сільськогосподарс ького відкритого акціонерно го товариства «Леміщиха» 1 700 г рн. штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів.

Прокурор та представник по зивача позовні вимоги підтри мали повністю, обґрунтовуючи їх тим, що постановою від 26 лис топада 2008 року на відповідача був накладений штраф за вчин ене правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 1 700 гр н. Приймаючи до уваги, що відпо відач не виконав постанову в терміни, визначені розділом XVIII Правил розгляду справ про п орушення вимог законодавств а на ринку цінних паперів та з астосування санкцій, позивач просить стягнути зазначену суму в судовому порядку.

Відповідач належним чином повідомлений про дату, час та місце судового розгляду спр ави в судове засідання не з' явився, про причину своєї нея вки не повідомив, запереченн я на позов не надав, а тому суд вирішив провести розгляд сп рави за його відсутності на п ідставі наявних матеріалів с прави.

Заслухавши пояснення і до води прокурора та представни ка позивача, розглянувши под ані документи і матеріали, оц інивши належність, допустимі сть, достовірність кожного д оказу окремо, а також достатн ість і взаємний зв'язок доказ ів у їх сукупності, суд прийшо в до висновку, що позов підляг ає задоволенню, виходячи з на ступного.

Спеціальним законом, який р егулює відносини, що виникаю ть під час розміщення, обігу ц інних паперів і провадження професійної діяльності на фо ндовому ринку, з метою забезп ечення відкритості та ефекти вності функціонування фондо вого ринку, є Закон України «П ро цінні папери та фондовий р инок» № 3480-IV від 23.02.2006р. (далі по тек сту - Закон № 3480).

Емітентом згідно статті 2 ць ого Закону визначено юридичн у особу, Автономну Республі ку Крим або міську раду, а та кож державу в особі уповнова жених нею органів державної влади, яка від свого імені роз міщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щ одо них перед їх власниками.

Відповідно до п. 1 статті 40 За кону № 3480 регулярна інформаці я про емітента - річна та кварт альна звітна інформація про результати фінансово-господ арської діяльності емітента , яка подається Державній ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку (в тому числі в еле ктронному вигляді).

Річною інформацією про емі тента, в свою чергу, є: наймену вання та місцезнаходження ем ітента, розмір його статутно го капіталу; орган управлінн я емітента, його посадові осо би та засновники; господарсь ка та фінансова діяльність е мітента; цінні папери емітен та (вид, форма випуску, тип, кіл ькість), розміщення та лістин г цінних паперів; річна фінан сова звітність; аудиторський висновок.

При цьому строки, порядок та форми подання регулярної ін формації про емітента (річно ї та квартальної) встановлюю ться Державною комісією з ці нних паперів та фондового ри нку. Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку встановлює також додаткові вимоги до розкриття регулярн ої інформації про емітента т а вживає заходів щодо її розк риття.

Склад, порядок і строки розк риття на фондовому ринку рег улярної, особливої інформаці ї та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цін них паперів та подання її до Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку виз начені в Положенні про розкр иття інформації емітентами ц інних паперів, затвердженому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку № 1591 від 19.12.2006р. (далі по те ксту - Положення).

Так, згідно п. 1 Глави 7 Роз ділу V Положення розкриття рі чної інформації має здійснюв атись шляхом розміщення в за гальнодоступній інформацій ній базі даних Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку, опублікування у офіційному друкованому вида нні та подання до Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку.

Розкриття річної інформац ії здійснюється у такі строк и:

розміщення в загальнодост упній інформаційній базі дан их Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку - у строк не пізніше 30 квітня ро ку, наступного за звітним;

опублікування у офіційном у друкованому виданні - у стро к не пізніше 30 квітня року, нас тупного за звітним;

подання до Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

До складу річної інформаці ї, що подається до Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку, додається коп ія протоколу загальних зборі в емітента, які проведені за з вітний період та на яких затв ерджено результати діяльнос ті емітента за звітний рік.

Копія протоколу повинна бу ти прошнурована, пронумерова на та скріплена відбитком пе чатки емітента та підписом к ерівника емітента. На зворот ному боці останньої сторінки копії протоколу робиться та кий напис: "Прошнуровано, прон умеровано та скріплено відби тком печатки емітента та під писом керівника емітента (кі лькість) сторінок".

Судом встановлено, що відпо відач - сільськогосподарсь ке відкрите акціонерне товар иство «Леміщиха» зареєстров аний як суб' єкт підприємниц ької діяльності Жашківською районною державною адмініст рацією Черкаської області 18.02 .1998р. (витяг з Єдиного державног о реєстру юридичних осіб та ф ізичних осіб-підприємців від 11.11.2009р.), реєстраційний номер 1000000 9439, ідентифікаційний код 24412996.

З огляду на викладені вище н орми Закону № 3480 відповідач є е мітентом, в розумінні цього З акону, та має дотримуватись о бов' язку щодо розкриття річ ної інформації у визначеному Положенням порядку та строк и.

В той же час, відповідачем в порушення вищезазначеного порядку розкриття річної ін формації, по-перше, не надано д о Черкаського територіа льного управління Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку регулярну інф ормацію за 2007 рік, по-друге, ста ном на 20.08.2008р. річну інформацію також і не оприлюднено, по-тре тє, не надано до Черкаськог о територіального управлі ння Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у і протокол проведення зага льних зборів акціонерів, на я кому затверджено результати діяльності емітента за звіт ний рік.

Державне регулювання рин ку цінних паперів згідно ста тті 5 Закону України «Про держ авне регулювання ринку цінни х паперів в Україні» № 448/96-ВР ві д 30.10.1996р., що визначає правові за сади здійснення державного р егулювання ринку цінних папе рів та державного контролю з а випуском і обігом цінних па перів та їх похідних в Україн і, здійснюється Державною ко місією з цінних паперів та фо ндового ринку, яка є державни м органом, підпорядкованим П резиденту України і підзвітн им Верховній Раді Україн и. До системи цього органу вхо дять Державна комісія з цінн их паперів та фондового ринк у, її центральний апарат і тер иторіальні органи.

Статтею 8 цього Закону до по вноважень Державної комісії України з цінних паперів та ф ондового ринку віднесено пра во:

здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації , що надається е мітентами та особами, які зді йснюють професійну діяльніс ть на ринку цінних паперів, і с аморегулівними організація ми, та її відповідністю встан овленим вимогам;

проводити самостійно чи ра зом з іншими відповідними ор ганами перевірки та ре візії фінансово-господарськ ої діяльності професійних уч асників ринку цінних паперів та саморегулівних організац ій професійних учасників рин ку цінних паперів, а також пер евірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпор ативного управління та здійс нення операцій з розміщення та обігу цінних паперів;

надсилати емітентам, особа м, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних п аперів, фондовим біржам та са морегулівним організаціям о бов'язкові для виконання р озпорядження про усуненн я порушень законодавства про цінні папери та вимагати над ання необхідних документів в ідповідно до чинного законод авства;

накладати адміністративн і стягнення , штрафні та ін ші санкції за порушення чинн ого законодавства на юридичн их осіб та їх співробітників , аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діял ьності на ринку цінних папер ів тощо.

Розпорядженням уповноваже ної особи Черкаського те риторіального управління Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку про у сунення порушень законодавс тва про цінні папери № 142-ЧК від 20.08.2008р. зобов' язано відповіда ча у термін до 03.11.2008р. усунути ви щезазначені порушення закон одавства про цінні папери та письмово проінформувати упо вноважену особу про виконанн я цього розпорядження.

Відповідальність юридични х осіб за правопорушення на р инку цінних паперів передбач ена статтею 11 Закону України « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996р. в редакції, що д іяла на момент виникнення сп ірних правовідносин, згідно якої Державна комісія з цінн их паперів та фондового ринк у накладає на юридичних осіб за ухилення від виконання аб о несвоєчасне виконання розп оряджень, рішень про усуненн я порушень щодо цінних папер ів штраф у розмірі до 500 неопод атковуваних мінімумів доход ів громадян.

Відповідне положення міс титься також в підпункті 1.4 пу нкту 1 Розділу XVII Правил розгля ду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінн их паперів та застосування с анкцій, затверджених рішення м Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2272 від 11.12.2007р., відповідно до яког о за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме за ухил ення від виконання або несво єчасне виконання розпорядже нь, рішень про усунення поруш ень законодавства щодо цінни х паперів до юридичних осіб з астосовується штраф у розмір і до 500 неоподатковуваних міні мумів доходів громадян.

З урахуванням вимог вищевк азаної статті Закону України «Про державне регулювання р инку цінних паперів в Україн і» № 448/96-ВР та пункту 1 Розділу XVII Правил розгляду справ про по рушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та за стосування санкцій, уповнова женою особою Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку за наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів щодо сільсько господарського відкритого а кціонерного товариства «Лем іщиха» винесено постанову № 413-ЧК від 26.11.2008р. про накладення н а відповідача штрафу в розмі рі 1 700 грн., яка згідно списку зг рупованих внутрішніх поштов их відправлень 27.11.2008р. направле на на адресу відповідача рек омендованим листом.

Згідно Розділу XVIII Правил роз гляду справ про порушення ви мог законодавства на ринку ц інних паперів та застосуванн я санкцій, що врегульовує пит ання виконання постанов про накладення санкцій за правоп орушення на ринку цінних пап ерів, штраф, накладений Держа вною комісією з цінних папер ів та фондового ринку, має бут и сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з да ти отримання ним постанови. С плачують штрафи юридичні осо би шляхом перерахування кошт ів до Державного бюджету.

При цьому документ, який під тверджує сплату штрафу, прот ягом п'яти робочих днів надси лається до уповноваженого пі дрозділу центрального апара ту Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку (відповідного підрозділу те риторіального органу Комісі ї).

У разі ж несплати штрафу юри дичною особою протягом вищез азначеного строку, штраф стя гується в судовому порядку.

Приймаючи до уваги, що відпо відач, у встановлені законод авством строки штраф не спла тив, постанову про його накла дення не оскаржив, суд приход ить до висновку про обґрунто ваність позовних вимог та вв ажає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсяз і.

Відповідно до статті 94 Код ексу адміністративного судо чинства України у справах, в я ких позивачем є суб'єкт владн их повноважень, а відповідач ем - фізична чи юридична особа , судові витрати, здійснені по зивачем, з відповідача не стя гуються.

На підставі викладеного, ке руючись статтями 159-163 Кодексу а дміністративного судочинст ва України,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов з адовольнити повністю.

Стягнути з сільськогоспо дарського відкритого акціон ерного товариства «Леміщиха », ідентифікаційний код 24412996, в д оход бюджету через Черкаське територіальне управління Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку штра ф за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 1 700 (одна тисяча сімсот) грн.

Постанова набирає законн ої сили після закінчення стр оку подання заяви про апеляц ійне оскарження, яка може бут и подана до Київського апеля ційного адміністративного с уду через Черкаський окр ужний адміністративний суд п ротягом десяти днів з дня її п роголошення, а в разі складен ня постанови у повному обсяз і відповідно до статті 160 Коде ксу адміністративного судоч инства України - з дня складен ня в повному обсязі. Якщо пост анову було проголошено у від сутності особи, яка бере учас ть у справі, то строк подання з аяви про апеляційне оскаржен ня обчислюється з дня отрима ння нею копії постанови. Апел яційна скарга на постанову п одається протягом двадцяти д нів після подання заяви про а пеляційне оскарження.

Суддя Т.М . Чубар

Повний текст постанови виг отовлений 26 січня 2010 року.