Рішення

від 28.01.2019 по справі 420/6414/18

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 420/6414/18

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 січня 2019 року м. Одеса

У залі судових засідань №29

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

Судді Харченко Ю.В.

При секретарі Савулій В.О.

Розглянувши в порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" про стягнення штрафу в загальному розмірі 10200грн.,-

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Одеського окружного адміністративного суду з позовом, у якому просить суд стягнути з Публічного акціонерного товариства "РХІМЕД" штраф у загальному розмірі 10200грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається на те, що під час здійснення департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні своєї діяльності з боку Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" встановлено наступні порушення вимог чинного законодавства на ринку цінних паперів, а саме: не розкриття річної інформації про емітента за 2017 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не розкриття річної інформації про емітента за 2017 рік шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не розкриття річної інформації емітента цінних паперів за 2017 рік, шляхом подання до Комісії річної інформації емітента цінних паперів, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. №2826.

Ухвалою суду від 11.12.2018р. прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито спрощене позовне провадження у справі №420/6414/18 за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" про стягнення штрафу в загальному розмірі 10200грн.

Відповідач - Публічне акціонерне товариство "АРХІМЕД" належним чином та своєчасно повідомлялось про судове засідання призначене на 25.01.2019р., та встановлений Ухвалою суду від 11.12.2018р. строк для подання відзиву на позовну заяву, проте наявна у матеріалах справи судова кореспонденція, яка надсилалася на адресу відповідача, повернулась до суду з відповідним поштовим повідомленням з відміткою органу поштового зв'язку - за закінченням встановленого строку зберігання .

При цьому, як вбачається з наявного у матеріалах справи Витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань від 06.12.2018р., місцезнаходженням Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" є, зокрема, 65009, м.Одеса, Фонтанська дорога,12/7, корп.А.

Пунктом 1 частини 4 статті 124 КАС України визначено, що у разі ненадання учасниками справи інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються юридичним особам та фізичним особам - підприємцям - за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.

Відповідно до ч.11 ст.126 КАС України розписку про одержання повістки (повістку у разі неможливості вручити її адресату чи відмови адресата її одержати) належить негайно повернути до адміністративного суду. У разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Отже, беручи до уваги вищевозначене, а також те, що повноважний представник відповідача - Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" у судове засідання, призначене на 25.01.2019р. не з'явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлявся належним чином та своєчасно, заперечення на позов не надав, суд дійшов висновку щодо розгляду даної справи на підставі наявних у ній доказів.

Відповідно до ч.9 ст.205 КАС України якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але всі учасники справи не з'явилися у судове засідання, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Таким чином, з урахуванням того, що від позивача - Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до суду надійшло клопотання (вхід.№ЕП/645/19 від 25.01.2019р.) про розгляд справи без участі представника, а представник відповідача - Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" у судове засідання, призначене на 25.01.2019р. не з'явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлявся належним чином та своєчасно, зважаючи на відсутність потреби заслухати свідка чи експерта, судом ухвалено рішення щодо розгляду даної адміністративної справи в порядку письмового провадження, відповідно до ч.9 ст.205 КАС України.

Дослідивши наявні у матеріалах справи письмові докази в сукупності, та системно проаналізувавши приписи чинного законодавства, суд встановив наступне.

Як встановлено судом, та вбачається з матеріалів справи, 09.08.2018р. уповноваженою особою Комісії - Шаровським С.П., заступником директора департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні у відношенні Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" складено Постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №197-ПУ-1-Е, №198-ПУ-1-Е, №199-ПУ-1-Е, у яких встановлено, що Публічним акціонерним товариством "АРХІМЕД" не розкрито річну інформацію про емітента за 2017 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не розкрито річну інформацію про емітента за 2017 рік шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не розкрито річну інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік, шляхом подання до Комісії річної інформації емітента цінних паперів, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. №2826.

Судом з'ясовано, що вищеозначені Постанови департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 09.08.2018р. №197-ПУ-1-Е, №198-ПУ-1-Е, №199-ПУ-1-Е 10.08.2018р. були надіслані на адресу Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД", про що свідчать наявні у матеріалах справи належним чином засвідчені копії Реєстру рекомендованих листів №1 від 10.08.2018р., та фіскального чека від 10.08.2018р.

З матеріалів справи вбачається, що 21.08.2018р. т.в.о. начальника відділу контрольно-правової роботи департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні ОСОБА_2 у відношенні Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" складено Акти про правопорушення на ринку цінних паперів №166-ПУ-1-Е, №167-ПУ-1-Е, №168-ПУ-1-Е, у яких зазначено, що Публічним акціонерним товариством "АРХІМЕД" не розкрито річну інформацію про емітента за 2017 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не розкрито річну інформацію про емітента за 2017 рік шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не розкрито річну інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік, шляхом подання до Комісії річної інформації емітента цінних паперів, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. №2826.

Судом встановлено, що 28.08.2018р. директором департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні ОСОБА_3 у відношенні Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" складено Постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів №155-ПУ-1-Е, №156-ПУ-1-Е, №157-ПУ-1-Е, якими розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" призначено на 10.09.2018р. - 11год. 05хв.

Вищеозначені Постанови департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 28.08.2018р. №155-ПУ-1-Е, №156-ПУ-1-Е, №157-ПУ-1-Е були надіслані на адресу Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД", про що свідчать наявні у матеріалах справи належним чином засвідчені копії Реєстру рекомендованих листів №1 від 28.08.2018р., та фіскального чека від 28.08.2018р.

10.09.2018р. директором департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні ОСОБА_3 у відношенні Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" складено Постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №139-ПУ-1-Е, №140-ПУ-1-Е, №141-ПУ-1-Е, яким за порушення вимог підпункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013р. №2826 щодо не розкриття річної інформації про емітента за 2017 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не розкриття річної інформації про емітента за 2017 рік шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не розкриття річної інформації емітента цінних паперів за 2017 рік, шляхом подання до Комісії річної інформації емітента цінних паперів, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, до Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" застосовано штрафні санкції у загальному розмірі 10200грн.

Вищевказані Постанови департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 10.09.2018р. №139-ПУ-1-Е, №140-ПУ-1-Е, №141-ПУ-1-Е на адресу Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" надіслано 17.09.2018р., про що свідчать наявні у матеріалах справи належним чином засвідчені копії Реєстру рекомендованих листів №1 від 17.09.2018р., та фіскального чека від 17.09.2018р.

Не сплата у законодавчо визначеному порядку, та строки Публічним акціонерним товариством "АРХІМЕД" визначених Постановами департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 10.09.2018р. №139-ПУ-1-Е, №140-ПУ-1-Е, №141-ПУ-1-Е сум штрафних санкцій у загальному розмірі 10200грн., послугувала підставою для звернення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Одеського окружного адміністративного суду з даною позовною заявою.

Так, на думку суду, позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення з Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" штрафних санкцій у загальному розмірі 10200грн., є обґрунтованими, правомірними, та такими, що підлягають задоволенню, з урахуванням наступного.

Відповідно до ст.19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

В силу ч.2 ст.2 Кодексу адміністративного судочинства України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що визначені Конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); безсторонньо (неупереджено); добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи всім формам дискримінації; пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Зокрема, судом встановлено, що підставою для звернення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Одеського окружного адміністративного суду з даною позовною заявою послугувала не сплата у законодавчо визначеному порядку, та строки Публічним акціонерним товариством "АРХІМЕД" визначених Постановами департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 10.09.2018р. №139-ПУ-1-Е, №140-ПУ-1-Е, №141-ПУ-1-Е сум штрафних санкцій у загальному розмірі 10200грн.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні від 30.10.1996р. №448/96-ВР (зі змінами та доповненнями), відповідно до абз.2 ст.1 якого державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з ч.1 ст.5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п.п.10, 14 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" до повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку належить надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів передбачена статтею 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" згідно з пунктами 5-7 частини 1 якої Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Таким чином, беручи до уваги вищевикладене, а також те, що визначені Постановами департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 10.09.2018р. №139-ПУ-1-Е, №140-ПУ-1-Е, №141-ПУ-1-Е суми штрафних санкцій відповідачем - Публічним акціонерним товариством "АРХІМЕД" у добровільному порядку та законодавчо визначені строки сплачено не було Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку цілком правомірно звернулась до суду з позовом про стягнення штрафу в судовому порядку.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначають Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджено Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167, пунктом 3 розділу XVIII якого передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Відтак, враховуючи те, що відповідачем - Публічним акціонерним товариством "АРХІМЕД" у встановлений судом строк не надано відзиву на позовну заяву, жодним чином не спростовано доводів позивача, та не надано доказів скасування/оскарження Постанов департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 10.09.2018р. №139-ПУ-1-Е, №140-ПУ-1-Е, №141-ПУ-1-Е, або сплати сум штрафних фінансових санкцій до Державного бюджету України, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є обґрунтованими, правомірними, та такими, що підлягають задоволенню шляхом стягнення з Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" до Державного бюджету України штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у загальному розмірі 10200грн.

Статтю 73 КАС України передбачено, що належними є докази, які містять інформацію щодо предмета доказування. Предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення. Сторони мають право обґрунтовувати належність конкретного доказу для підтвердження їхніх вимог або заперечень.

Відповідно до статей 74-76 КАС України обставини справи, які за законом мають бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування. Достовірними є докази, на підставі яких можна встановити дійсні обставини справи. Достатніми є докази, які у своїй сукупності дають змогу дійти висновку про наявність або відсутність обставин справи, які входять до предмета доказування. Питання про достатність доказів для встановлення обставин, що мають значення для справи, суд вирішує відповідно до свого внутрішнього переконання.

Згідно з частиною 1 статті 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Відтак, приймаючи до уваги вищевикладене та оцінюючи наявні у матеріалах справи письмові докази в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку обґрунтовані, документально підтверджені, відповідають чинному законодавству, отже підлягають задоволенню повністю зі стягненням з Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у загальному розмірі 10200грн.

Керуючись ст.ст.72-76, 139, ч.9 ст.205, ст.ст.241-246, 250, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

ВИРІШИВ:

1. Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" про стягнення штрафних санкцій у загальному розмірі 10200грн., задовольнити.

2. Стягнути з Публічного акціонерного товариства "АРХІМЕД" (65009, м.Одеса, Фонтанська дорога,12/7, корп.А, код ЄДРПОУ 23991482) в дохід Державного бюджету України на користь Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м.Київ, вул.Московська,8, корп.30, код ЄДРПОУ 37956207, код бюджетної класифікації 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції , символ звітності банку 106) суму штрафних санкцій у загальному розмірі 10200 (десять тисяч двісті).

Рішення суду може бути оскаржено в порядку та строки встановлені ст.ст.293,295 КАС України.

Рішення суду набирає законної сили в порядку та строки, встановлені ст.255 КАС України.

Суддя Харченко Ю.В.

.