Рішення

від 27.02.2019 по справі 640/21567/18

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

1/112

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01051, м. Київ, вул. Болбочана Петра 8, корпус 1 Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

27 лютого 2019 року № 640/21567/18

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючої судді Клочкової Н.В., розглянувши за правилами спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом:

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до товариства з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Саксесфул

Інвестментс

про стягнення штрафу у розмірі 2040,00 грн

ВСТАНОВИВ:

До Окружного адміністративного суду міста Києва надійшла позовна заява Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі - позивач, адреса: 01010, місто Київ, вулиця Московська, будинок 8, корпус 30) до товариства з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс (надалі - відповідач, адреса: 01010, місто Київ, вулиця Івана Мазепи, будинок 3, офіс 174), в якій позивач просить стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс штраф у розмірі 2040,00 грн до державного бюджету України.

СТИСЛИЙ ВИКЛАД ПОЗИЦІЇ УЧАСНИКІВ СПРАВИ ТА ПРОЦЕСУАЛЬНІ ДІЇ

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва відкрито провадження в адміністративній справі в порядку спрощеного позовного провадження (в письмовому провадженні) .

В обґрунтування позовних вимог зазначено, що відносно відповідача позивачем складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 11.09.2018 №435-ДП-ДУ, яким встановлено порушення вимог відповідачем Ліцензійних умов, на підставі якого в подальшому винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 04.10.2018 року №552-ДП-ДУ.

Ухвала про відкриття провадження у адміністративній справі №640/21567/18 надіслана на адресу ТОВ Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс , яка зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, що підтверджується рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення з відміткою вибули , за адресою: 01010, м. Київ, вулиця Івана Мазепи, буд. 3, офіс 174.

Згідно ч. 4 ст. 124 КАС України, у разі ненадання учасниками справи інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються юридичним особам за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.

У разі відсутності учасників справи за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручено їм належним чином.

Таким чином, вважається, що відповідач належним чином повідомлений про відкриття провадження в адміністративній справі, про право надати свій відзив на позов або заяву про визнання позову. Однак, у встановлений судом строк, відповідач відзив на позов та додаткові документи до суду не подав.

Відповідно до ч. 8 ст. 262 Кодексу адміністративного судочинства України, (далі - КАС України), при розгляді справи за правилами спрощеного позовного провадження суд досліджує докази і письмові пояснення, викладені у заявах по суті справи.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ

Товариство з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс здійснює професійну діяльність на фондовому ринку, а саме депозитарну діяльність депозитарної установи.

31 серпня 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні товариства з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс , відповідно до якої встановлено порушення товариством вимог пункту 16 глави 1 розділу ІІ Ліцензійних умов у частині недотримання пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 11.06.2013 року №922, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05.07.2014 року за №1126/23658, а саме, не подання до Комісії місячних адміністративних даних депозитарної установи за період з лютого по червень 2018 року та зазначено про необхідність явки керівника товариства на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів з наданням письмових пояснень до Комісії 11 вересня 2018 року о 10 годині 30 хвилин (Т.1, арк. 10-11).

Копія вказаної постанови направлена на адресу товариства з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс рекомендованим листом 31 серпня 2018 року, про що свідчить наявна в матеріалах справи копія фіскального чеку відділення поштового зв'язку (Т.1, арк. 12).

11 вересня 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено Акт №435-ДП-ДУ про правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якого встановлено порушення товариством вимог пункту 16 глави 1 розділу ІІ Ліцензійних умов у частині недотримання пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 11.06.2013 року №922, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05.07.2014 року за №1126/23658, а саме, не подання до Комісії місячних адміністративних даних депозитарної установи за період з лютого по червень 2018 року. Представник товариства для складення акту не з'явився, про що зазначено у відповідній графі акту (Т.1, арк. 14).

Відповідно до наявної в матеріалах справи постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 18 вересня 2018 року, розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні товариства з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс призначено на 04 жовтня 2018 року на 10 годину 00 хвилин (Т.1, арк. 13).

Копія вказаної постанови від 18 вересня 2018 року та копія акту №435-ДП-Ду про правопорушення на ринку цінних паперів направлені на адресу відповідача 19 вересня 2018 року рекомендованим листом (Т.1, арк. 15).

04 жовтня 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №552-ДП-ДУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої встановлено порушення товариством з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс вимог пункту 16 глави 1 розділу ІІ Ліцензійних умов у частині недотримання пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 11.06.2013 року №922, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05.07.2014 року за №1126/23658, а саме, не подання до Комісії місячних адміністративних даних депозитарної установи за період з лютого по червень 2018 року.

Станом на дату розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів товариством не усунуто вищезазначене правопорушення.

У зв'язку з чим, як вбачається зі змісту постанови, за неподання інформації до Комісії до товариства з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 120 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 2040,00 грн, який слід перерахувати на рахунок відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 Надходження до загального фонду Державного бюджету , код бюджетної класифікації 21081100, символ звітності 106 Адміністративні штрафи та інші санкції протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови (Т.1, арк. 18).

Крім того, 04 жовтня 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження №203-ДП-ДУ про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно з яким товариство з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс зобов'язано у термін до 18 жовтня 2018 року усунути виявлені Комісією порушення законодавства шляхом подання місячних адміністративних даних депозитарної установи за період з лютого по червень 2018 року та до 18 жовтня 2018 року письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент систематизації та аналізу фінансової звітності учасників ринків капіталу та пруденційного нагляду про виконання цього розпорядження (Т.1, арк. 19).

Копія постанову №552-ДП-ДУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 04 жовтня 2018 року та копія розпорядження №203-ДП-ДУ про усунення порушень законодавства про цінні папери від 04 жовтня 2018 року направлені на адресу відповідача рекомендованим листом 11 жовтня 2018 року (Т.1, арк. 20)

ДОВОДИ УЧАСНИКІВ СПРАВИ

Позивач зазначає, що у відношенні товариства з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 11 вересня 2018 року №435-ДП-ДУ, відповідно до якого встановлено порушення товариством з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс вимог пункту 16 глави 1 розділу ІІ Ліцензійних умов у частині недотримання пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 11.06.2013 року №922, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05.07.2014 року за №1126/23658, а саме, не подання станом на 10 серпня 2018 року до Комісії місячних адміністративних даних депозитарної установи за період з лютого по червень 2018 року.

На дату розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів товариство не усунуло вищезазначене правопорушення, у зв'язку з чим за результатами розгляду справи уповноваженою особою відповідача винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 04 жовтня 2018 року №552-ДП-ДУ, відповідно до якої до товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 2040,00 грн.

Відповідно до ст. 242 КАС України рішення суду повинно ґрунтуватися на засадах верховенства права, бути законним і обґрунтованим. Законним є рішення, ухвалене судом відповідно до норм матеріального права при дотриманні норм процесуального права. Обґрунтованим є рішення, ухвалене судом на підставі повно і всебічно з'ясованих обставин в адміністративній справі, підтверджених тими доказами, які були досліджені судом, з наданням оцінки всім аргументам учасників справи.

При цьому, суд враховує положення Висновку № 11 (2008) Консультативної ради європейських суддів щодо якості судових рішень (пункти 32-41), в якому, серед іншого, звертається увага на те, що усі судові рішення повинні бути обґрунтованими, зрозумілими, викладеними чіткою і простою мовою і це є необхідною передумовою розуміння рішення сторонами та громадськістю; у викладі підстав для прийняття рішення необхідно дати відповідь на доречні аргументи та доводи сторін, здатні вплинути на вирішення спору; виклад підстав для прийняття рішення не повинен неодмінно бути довгим, оскільки необхідно знайти належний баланс між стислістю та правильним розумінням ухваленого рішення; обов'язок суддів наводити підстави для своїх рішень не означає необхідності відповідати на кожен аргумент заявника на підтримку кожної підстави захисту; обсяг цього обов'язку суду може змінюватися залежно від характеру рішення.

При цьому, зазначений Висновок також акцентує увагу на тому, що згідно з практикою Європейського суду з прав людини очікуваний обсяг обґрунтування залежить від різних доводів, що їх може наводити кожна зі сторін, а також від різних правових положень, звичаїв та доктринальних принципів, а крім того, ще й від різних практик підготовки та представлення рішень у різних країнах.

Суд також враховує позицію Європейського суду з прав людини (в аспекті оцінки аргументів учасників справи у касаційному провадженні), сформовану, зокрема у справах "Салов проти України" (заява № 65518/01; від 6 вересня 2005 року; пункт 89), "Проніна проти України" (заява № 63566/00; 18 липня 2006 року; пункт 23) та "Серявін та інші проти України" (заява № 4909/04; від 10 лютого 2010 року; пункт 58): принцип, пов'язаний з належним здійсненням правосуддя, передбачає, що у рішеннях судів та інших органів з вирішення спорів мають бути належним чином зазначені підстави, на яких вони ґрунтуються; хоча пункт 1 статті 6 Конвенції зобов'язує суди обґрунтовувати свої рішення, його не можна тлумачити як такий, що вимагає детальної відповіді на кожен аргумент; міра, до якої суд має виконати обов'язок щодо обґрунтування рішення, може бути різною в залежності від характеру рішення (див. рішення у справі "Руїс Торіха проти Іспанії" (Ruiz Torija v.) серія A. 303-A; 09 грудня 1994 року, пункт 29).

ВИСНОВКИ ЩОДО НАЯВНОСТІ/ВІДСУТНОСТІ ПОРУШЕНЬ

З огляду на норми чинного законодавства, позивачем правомірно застосовано до відповідача штрафну санкцію у розмірі 2040,00 грн.

НОРМИ ПРАВА

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам суд зазначає наступне.

Частиною 2 ст. 19 Конституції України передбачено, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Законом України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР (надалі - Закон України від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР) визначено правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Частиною 1 статті 5 Закону України від 30 жовтня 1996 року 3448/96-ВР передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Відповідно до пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних

паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно з частинами 2 та 3 цієї ж статті рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до пункту 5 розділу ХVІІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цін6них паперів та фондового ринку від 16 жовтня 2012 року № 1470, у разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

ПОЗИЦІЯ СУДУ

Позивачем встановлено порушення товариством з обмеженою відповідальністю Інвестиційна комісія Саксесфул Інвестментс вимог пункту 16 глави 1 розділу ІІ Ліцензійних умов у частині недотримання пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 11.06.2013 року №922, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05.07.2014 року за №1126/23658, а саме, не подання до Комісії місячних адміністративних даних депозитарної установи за період з лютого по червень 2018 року.

На дату розгляду справи про правопорушення на ринку цінних відповідачем не усунуто виявлене порушення, у зв'язку з чим до товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 2040,00 грн.

Жодних доказів щодо сплати відповідачем суми штрафу у розмірі 2040,00 грн матеріали справи не містять.

За цих обставин суд вважає правомірною постанову позивача про застосування до відповідача штрафної санкції за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів.

Враховуючи правомірність прийнятої позивачем постанови №552-ДП-ДУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 04 жовтня 2018 року, суд дійшов висновку про обґрунтованість адміністративного позову, а тому з товариства з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс підлягає стягненню сума штрафу у розмірі 2040,00 грн до державного бюджету України.

Згідно з ч. 1 ст. 9, ст. 72, ч.ч. 1, 2, 5 ст. 77 КАС України, розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Доказами в адміністративному судочинстві є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються такими засобами: 1) письмовими, речовими і електронними доказами; 2) висновками експертів; 3) показаннями свідків.

Кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Якщо учасник справи без поважних причин не надасть докази на пропозицію суду для підтвердження обставин, на які він посилається, суд вирішує справу на підставі наявних доказів.

Беручи до уваги вищенаведене в сукупності, повно та всебічно проаналізувавши матеріали справи та надані позивачем докази суд дійшов до висновку про необхідність задоволення позовних вимог повністю.

Беручи до уваги вищенаведене в сукупності, проаналізувавши матеріали справи та надані сторонами докази, суд дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими, та такими, що підлягають задоволенню.

Відповідно до частини 2 статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України при задоволенні позову суб'єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб'єкта владних повноважень, пов'язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Оскільки матеріали справи не містять доказів понесення позивачем витрат, пов'язаних із залученням свідків та проведенням експертиз, підстави для стягнення з відповідача на користь позивача судових витрат відсутні.

Враховуючи викладене, керуючись статтями 72-77, 139, 143, 241-246, 257, 262, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ВИРІШИВ :

1. Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс про стягнення штрафу - задовольнити.

2. Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю Інвестиційна компанія Саксесфул Інвестментс (01010, місто Київ, вулиця Івана Мазепи, будинок, офіс 174, код ЄДРПОУ 37045026) суму штрафу у розмірі 2040 (дві тисячі сорок) гривень 00 копійок до державного бюджету України (на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 Надходження до загального фонду державного бюджету , по коду бюджетної класифікації 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції , символ звітності 106).

3. Судові витрати розподілу не підлягають.

Рішення набирає законної сили в порядку, визначеному статтею 255 Кодексу адміністративного судочинства України, після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду. Рішення може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 295-297 Кодексу адміністративного судочинства України, протягом тридцяти днів, з дня складання повного тексту рішення.

Суддя Н.В. Клочкова