Ухвала

від 22.04.2019 по справі 761/14388/19

ШЕВЧЕНКІВСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД МІСТА КИЄВА

Справа № 761/14388/19

Провадження № 1-кс/761/10188/2019

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 квітня 2019 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю представників власника майна адвоката ОСОБА_3 , адвоката ОСОБА_4 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні Шевченківського районного суду м. Києва клопотання адвокатів ОСОБА_4 та ОСОБА_3 в інтересах ТОВ «ЧУМАЦЬКИЙ ШЛЯХ» про скасування арешту майна, накладеного постановою старшого слідчого з ОВС першого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у м.Києві ОСОБА_5 від 02.02.2018 року, у кримінальному провадженні №32016100060000069,

В С Т А Н О В И Л А:

05 квітня 2019 року адвокати ОСОБА_4 та ОСОБА_3 , які діють в інтересах ТОВ «ЧУМАЦЬКИЙ ШЛЯХ», звернулися до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням про скасування арешту майна, накладеного постановою старшого слідчого з ОВС першого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у м.Києві ОСОБА_5 від 02.02.2018 року, у кримінальному провадженні №32016100060000069, в обґрунтування якого зазначили наступне.

Так, на підставі постанови старшого слідчого з ОВС першого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у м.Києві ОСОБА_5 від 02.02.2018 року, винесеної в межах досудового розслідування за №32016100060000069 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) прийнято рішення № 107 від 27.02.2018 року, яким зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, зокрема ТОВ «КУА «Холдинг Груп» ЗНВПІФ «Лайф Сайенс».

Вказаним рішенням НКЦПФР також заборонила ПАТ «Національний депозитарій України» та депозитарним установам, що здійснюють облік прав власності на цінні папери здійснювати облікові операції щодо внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів певного кола товариств, зокрема цінних паперів, емітованих ТОВ «КУА «Холдинг Груп» ЗНВПІФ «Лайф Сайенс», яке включено до такого переліку.

Постановою господарського суду Дніпропетровської області від 09.09.2015 у справі №904/7678/15 ТОВ «ЧУМАЦЬКИЙ ШЛЯХ» (ідентифікаційний код 21681856) визнано банкрутом та відносно нього відкрито ліквідаційну процедуру із застосуванням положень ст. 95 Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом», ліквідатором ТОВ «ЧУМАЦЬКИЙ ШЛЯХ» призначено ОСОБА_6 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ).

При здійсненні заходів ліквідаційної процедури ліквідатором було виявлено, що на балансі підприємства обліковуються цінні папери - поточні фінансові інвестиції, а саме - інвестиційні сертифікати ТОВ КУА «Холдинг груп» ЗНВПІФ «Лайф Сайнес» (код ЄДРПОУ 35141110).

Інформацію про те, що цінні папери інвестиційні сертифікати емітовані ТОВ КУА «Холдинг груп» ЗНВПІФ «Лайф Сайнес», мають доказове значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, не підтверджено. Будь-яких пояснень та доказів на підтвердження застосування такого обмеження та з метою уникнення яких негативних наслідків слідчим до цього часу не надано.

Крім того, адвокати зазначають про те, що будь - які дії з цінними паперами здійснюються через систему депозитарного обліку цінних паперів. При цьому, заборона внесення змін до неї свідчить про позбавлення можливості емітентів цінних паперів прав на користування та розпорядження такими паперами, тобто про фактичне обмеження права власності відповідних суб`єктів.

Слідчий своєю постановою від 16.05.2016 року обмежив власників цінних паперів у їх правах щодо розпорядження належними їх цінними паперами, що свідчить про фактичне застосування ним заходу забезпечення кримінального провадження у вигляді арешту майна.

Отже, слідчим застосовано неналежну правову процедуру всупереч вимогам ст.2, 8, 40, 110, 170 КПК України без звернення до слідчого судді та здійснено процесуальні дії, які не передбачені кримінальним процесуальним законом, виходять за межі компетенції слідчого і фактично є незаконним та необгрунтованим арештом, що має наслідком зупинення ліквідаційної процедури підприємства. Оскільки ліквідатор позбавлений можливості виконати обов`язок щодо продажу майна підприємства - банкрута для задоволення вимог, внесених до реєстру вимог кредиторів у порядку, передбаченому Законом України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом».

Враховуючи наведене, представники ТОВ «ЧУМАЦЬКИЙ ШЛЯХ» просили скасувати арешт у виді заборони внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів ТОВ КУА «Холдинг груп» ЗНВПІФ «Лайф Сайнес», накладеного постановою старшого слідчого з ОВС першого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у м.Києві ОСОБА_5 від 02.02.2018 року, винесеної в межах досудового розслідування за № 32016100060000069, а також зобов`язати Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку України відновити депозитарний облік цінних паперів ТОВ КУА «Холдинг груп» ЗНВПІФ «Лайф Сайнес».

Представник ТОВ «ЧУМАЦЬКИЙ ШЛЯХ» адвокат ОСОБА_4 в судовому засіданні клопотання підтримала з підстав у ньому наведених та просила задовольнити. Просила скасувати арешт у виді заборони внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів ТОВ КУА «Холдинг груп» ЗНВПІФ «Лайф Сайнес», накладеного постановою старшого слідчого з ОВС першого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у м.Києві ОСОБА_5 від 02.02.2018 року, винесеної в межах досудового розслідування за № 32016100060000069. Такий арешт перешкоджає ТОВ «ЧУМАЦЬКИЙ ШЛЯХ» виконати ліквідаційну процедуру. При цьому, звертає увагу й на те, що ухвалою слідчого судді Шевченківського районного суду м.Києва від 07.03.2018 року було відмовлено в задоволенні клопотання прокурора відділу прокуратури м.Києва ОСОБА_7 про накладення арешту на майно у кримінальному провадженні за № 32016100060000069 від 26.05.2016, за фактом вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.3 ст.212, ч.2 ст.205 КК України, а саме в частині зупинення обігу цінних паперів ПАТ «Страхова компанія «Стандарт РЕ» (код 39148240), ПАТ «Еліт Інвест Проект» (код 38450233), ТОВ «КУА «Холдинг груп» / ЗНВПІФ «Імпульсі» / ЗНВШФ «АВК» / ЗНВПІФ «Лайф Сайенс» (код 35141110), які знаходяться на депозитарних рахунках ПП «Візовий Сервіс Центр» (код 37879678), що відкриті у ПАТ «Промінвестбанк» (код 00039002) - рахунок у цінних паперах № НОМЕР_2 та ТОВ «Інвінтум» (код 38511128) - рахунок у цінних паперах № НОМЕР_3 .

Старший слідчий з ОВС першого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у м.Києві ОСОБА_5 , яким накладено арешт, в судові засідання на неодноразові виклики не з`явився, про розгляд клопотання повідомлений завчасно та належним чином. Додаткових пояснень, заяв та клопотання до суду не направляв.

Враховуючи передбачені ч.2 ст. 174 КПК України строки розгляду зазначеної категорії клопотань, слідчий суддя, виходячи з загальних засад кримінального провадження: змагальності та розумних строків, приходить до висновку про можливість проведення судового розгляду за відсутності слідчого з урахуванням наявних у слідчого судді матеріалів.

Вивчивши матеріали клопотання про скасування арешту майна та додані до нього документи, слідчий суддя приходить до наступних висновків.

Так, згідно ст.41 Конституції України кожен має право володіти, користуватися і розпоряджатися своєю власністю, результатами своєї інтелектуальної, творчої діяльності. Ніхто не може бути протиправно позбавлений права власності. Право приватної власності є непорушним.

Стаття 1 Протоколу № 1 до Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод забороняє будь-яке невиправдане втручання державних органів. Втручання має бути законним, тобто здійснено на підставі закону.

Відповідно до справ Європейського суду з прав людини «Бакланов проти Росії» від 09.06.2005 та «Ісмаілов проти Росії» від 06.11.2008 суд відзначає, що першою і самою важливою вимогою ст.1 Протоколу 1 до Конвенції полягає в тому, що будь-яке втручання влади в безперешкодне користування власністю повинно бути законним, позбавлення майна можливе лише на умовах, передбачених законом. При цьому п.2 визначає, що держава має право здійснювати контроль за використанням власності шляхом виконання законів. Верховенство права, одного із ключових принципів демократичного суспільства, притаманний всім статтям Конвенції. Відповідно питання про те, що був дотриманий баланс між вимогами суспільного інтересу та вимогами захисту основних прав окремої особи, являється лише тоді, коли встановлено, що оскаржуване втручання відповідало вимогам законності та не є свавільним. Такі твердження містяться у рішенні «Фрізен проти Росії» від 24.03.2005.

Порядок тимчасового позбавлення права на відчуження, розпорядження та/або користування майном в межах кримінального провадження врегульовано главою 10 КПК України, якою визначені заходи забезпечення кримінального провадження, та главою 17 КПК України, якою врегульовано арешт майна.

Згідно положень статті 1-ї Першого протоколу до Європейської конвенції про захист прав та основоположних свобод людини, кожна фізична або юридична особа має право мирно володіти своїм майном, ніхто не може бути позбавлений своєї власності інакше як в інтересах суспільства і на умовах, передбачених законом і загальними принципами міжнародного права.

Відповідно до ч. 1 ст. 170 КПК України арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та /або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку. Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі, відчуження.

За ч. 10 ст. 170 КПК України арешт може бути накладений у встановленому цим Кодексом порядку на рухоме чи нерухоме майно, гроші у будь-якій валюті готівкою або у безготівковій формі, в тому числі кошти та цінності, що знаходяться на банківських рахунках чи на зберіганні у банках або інших фінансових установах, видаткові операції, цінні папери, майнові, корпоративні права, щодо яких ухвалою чи рішенням слідчого судді, суду визначено необхідність арешту майна. Відповідно до ч. 11 ст. 170 КПК України заборона або обмеження користування, розпорядження майном можуть бути застосовані лише у разі, коли існують обставини, які підтверджують, що їх незастосування призведе до приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі майна.

Згідно ч.1 ст. 171 КПК України з клопотанням про арешт майна до слідчого судді, суду має право звернутися прокурор, слідчий за погодженням з прокурором, а з метою забезпечення цивільного позову - також цивільний позивач.

Відповідно до ч.2 ст.174 КПК України арешт майна може бути скасовано повністю чи частково ухвалою слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження за клопотанням підозрюваного, обвинуваченого, їх захисника чи законного представника, іншого власника або володільця майна, якщо вони доведуть, що в подальшому застосуванні цього заходу відпала потреба або арешт накладено необґрунтовано.

Як встановлено слідчим суддею, 02.02.2018 року в межах досудового розслідування слідчим була винесена постанова, на підставі якої Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) прийняла рішення №107 від 27.02.2018 року, яким зупинила внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, зокрема інвестиційних сертифікатів ТОВ КУА «Холдинг Груп» ЗНВПІФ «Лайф Сайнес».

Вказаним рішенням НКЦПФР також заборонила ПАТ «Національний депозитарій України» та Депозитарним установам, що здійснюють облік прав власності на цінні папери здійснювати облікові операції щодо цінних паперів ТОВ КУА «Холдинг Груп» ЗНВПІФ «Лайф Сайнес».

При цьому слідчий суддя враховує, що в межах досудового розслідування можуть бути вжиті на підставі ухвали слідчого судді заходи по забезпеченню майна, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку.

Будь - яких даних про те, що вказане майно, яке належить ТОВ «ЧУМАЦЬКИЙ ШЛЯХ», має доказове значення для встановлення обставин, у зв`язку з яким здійснюється кримінальне провадження, матеріали справи - не містять.

Разом з тим, слід врахувати й те, що слідчим суддею вживались заходи щодо виклику в судове засідання старшого слідчого з ОВС першого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у м.Києві ОСОБА_5 .

Однак, на неодноразові виклики в судові засідання слідчий ОСОБА_5 не з`явився, додаткові докази чи документи на спростування доводів клопотання представників ТОВ «ЧУМАЦЬКИЙ ШЛЯХ» адвокатів ОСОБА_4 та ОСОБА_3 , не надав.

Також слідчому судді не надано і доказів на підтвердження обставин, які є підставою для продовження такого заходу забезпечення кримінального провадження як арешт майна, у зв`язку із чим слідчий суддя, виходячи з принципу змагальності сторін у кримінальному провадженні, приходить до висновку, що доводи, зазначені в клопотанні є обґрунтованими.

Відповідно до ст. 98 КПК України речовими доказами є матеріальні об`єкти, які були знаряддям вчинення кримінального правопорушення, зберегли на собі його сліди або містять інші відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, в тому числі предмети, що були об`єктом кримінально протиправних дій, гроші, цінності та інші речі, набуті кримінально протиправним шляхом.

З наявних в розпорядженні слідчого судді матеріалів, вбачається, що з 2018 року посадових осіб ТОВ КУА «Холдинг Груп» ЗНВПІФ «Лайф Сайнес» або ТОВ «ЧУМАЦЬКИЙ ШЛЯХ» у даному кримінальному провадженні № 32016100060000069 не повідомлено про підозру. Слідчим застосовано у відношенні юридичної особи неналежну правову процедуру, коли фактично всупереч вимогам ст.2, 8, 40, 110, 170 КПК України без звернення до слідчого судді, у відношенні особи здійснюються процесуальні дії, які не передбачені кримінальним процесуальним законом та виходять за межі компетенції слідчого, та фактично є незаконним та необґрунтованим арештом і мають наслідком обмеження підприємства у здійсненні підприємницької діяльності.

Одночасно вирішуючи клопотання, необхідно врахувати загальні засади застосування заходів забезпечення кримінального провадження у відповідності до Розділу ІІ КПК України, якими передбачено обґрунтування необхідності такого ступеню втручання у права і свободи особи потребами досудового розслідування, принцип співмірності.

Також слідчий суддя керується правилами ст.28 КПК України, відповідно до яких під час кримінального провадження кожна процесуальна дія або процесуальне рішення повинні бути виконані або прийняті в розумні строки, що є об`єктивно необхідними для виконання процесуальних дій та прийняття процесуальних рішень.

Таким чином, слідчий суддя прийшов до висновку про обґрунтованість доводів щодо того, що на майно ТОВ КУА «Холдинг Груп» ЗНВПІФ «Лайф Сайнес», яке належить ТОВ «ЧУМАЦЬКИЙ ШЛЯХ» у кримінальному провадженні №32016100060000069 арешт накладений постановою слідчого в ході неналежної правової процедури, в зв`язку з чим його необхідно скасувати.

Що стосується вимоги представників ТОВ «ЧУМАЦЬКИЙ ШЛЯХ» адвокатів ОСОБА_4 та ОСОБА_3 зобов`язати Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку України відновити депозитарний облік цінних паперів ТОВ КУА «Холдинг груп» ЗНВПІФ «Лайф Сайнес», то в цій частині клопотання слід залишити без задоволення, як таке, розгляд якого не передбачено у порядку ст. 174 КПК України та вчинення таких дій не віднесено до повноважень слідчого судді, визначених КПК України.

Керуючись вимогами ст. ст.170, 171, 173, 174, 309 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И Л А:

Клопотання адвокатів ОСОБА_4 та ОСОБА_3 в інтересах ТОВ «ЧУМАЦЬКИЙ ШЛЯХ» про скасування арешту майна, накладеного постановою старшого слідчого з ОВС першого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у м.Києві ОСОБА_5 від 02.02.2018 року, у кримінальному провадженні №32016100060000069 задовольнити частково.

Скасувати арешт у виді заборони внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів ТОВ КУА «Холдинг груп» ЗНВПІФ «Лайф Сайнес», накладеного постановою старшого слідчого з ОВС першого ВРКП СУ ФР ГУ ДФС у м.Києві ОСОБА_5 від 02.02.2018 року, винесеної в межах досудового розслідування за №32016100060000069.

У задоволенні решти вимог клопотання відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Повний текст ухвали оголосити 26 квітня 2019 року о 09 год. 00 хв.

Слідчий суддя ОСОБА_1