Рішення

від 24.07.2019 по справі 540/1373/19

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 липня 2019 р.м. ХерсонСправа № 540/1373/19 Херсонський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Варняка С.О., розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства "Каховське автотранспортне підприємство 16555" про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів,

встановив:

Позивач звернувшись до суду, посилається на те, що під час здійснення своєї діяльності департаментом НКЦПФР у Південному регіоні встановлено порушення чинного законодавства на ринку цінних паперів з боку публічного акціонерного товариства "Каховське АТП 16555".

ПАТ "Каховське АТП 16555" не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.11.2018р. № 165-ПД-1-Е, яким передбачено:

- у термін до 20.02.2019 р. скликати та провести річні загальні збори акціонерів товариства за підсумками фінансово-господарської діяльності в 2017 році, згідно вимог статті 32 Закону України "Про акціонерні товариства";

- у термін до 20.02.2019 р. письмово повідомити департамент НКЦПФР у Південному регіоні про виконання пункту 1 цього розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери з копіями підтверджуючих документів.

Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується розпорядженням про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.11.2018 р. № 165-ПД-1-Е.

Вищезазначене розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.11.2018 р. № 165-ПД-1-Е надіслано на адресу ПАТ "Каховське АТП 16555" 28.11.2018 р.

Постановою від 13.03.2019 р. № 219-ПД-4-Е у відношенні ПАТ "Каховське АТП 16555" порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якою передбачалося керівнику або повноважному представнику товариства прибути 21.03.2019 р. до сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Херсонській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні для ознайомлення та підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів.

21 березня 2019 року у відношенні ПАТ "Каховське АТП 16555" складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 151-ПД-4-Е.

Постановою від 26 березня 2019 року № 174-ПД-1-Е у відношенні ПАТ "Каховське АТП 16555" розгляд справи про правопорушення на ринку цінних папері призначено на 11 квітня 2019 року.

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів до департаменту НКЦПФР у Південному регіоні представник або керівник ПАТ "Каховська АТП 16555" не з`явився.

За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів департаментом НКЦПФР у Південному регіоні винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.04.2019 р. № 198-ПД-1-Е за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери департаменту НКЦПФР у Південному регіоні від 26.11.2018 р. № 165-ПД-1-Е та за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 8 статті 11 Закону України "Про державні регулювання ринку цінних паперів в Україні".

ПАТ "Каховське АТП 16555" штрафні санкції до теперішнього часу не сплатило.

Позивач просить суд стягнути з ПАТ "Каховське АТП 16555" штрафні санкції у розмірі 17000,00 грн.

Ухвалою суду від 09.07.2019 року відкрито спрощене провадження в адміністративній справі. Призначено судове засідання на 24.07.2019 року.

Представник позивача просить розглядати справу у порядку письмового провадження.

Представник відповідача у судове засідання не з`явився, заяв про відкладення розгляду справи або про розгляд справи за його відсутності суду не надавав. Позиція відповідача щодо заявлених позовних вимог суду не відома, оскільки, останнім не надано відзиву на позовну заяву, повноважного представника у судове засідання не направлено. Копія ухвали суду про відкриття спрощеного провадження в адміністративній справі від 09.07.2019 року була направлена на адресу відповідача, вручена 16.07.2019 року відповідно до рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення № 7302701738642.

Відповідно до ч. 9 ст. 205 КАС України якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але всі учасники справи не з`явилися у судове засідання, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Відповідно до положень частини четвертої статті 229 Кодексу адміністративного судочинства України у разі неявки у судове засідання всіх учасників справи або якщо відповідно до положень цього Кодексу розгляд справи здійснюється за відсутності учасників справи (у тому числі при розгляді справи в порядку письмового провадження), фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснюється.

Виходячи з викладеного, суд вважає за можливе розглянути адміністративну справу в порядку письмового провадження.

Дослідивши докази, суд встановив такі обставини.

Відповідно до розпорядження № 165-ПД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.11.2018 року встановлено, що публічне акціонерне товариство "Каховське АТП 16555" в порушення частини 2 статті 32 Закону України "Про акціонерні товариства" не скликало та не проводило не пізніше 30 квітня наступного за звітним роком річні загальні збори акціонерів товариства у 2018 році за результатами фінансово-господарської діяльності 2017 року до порядку денного яких обов`язково вносяться питання, передбачені пунктами 11, 12 і 24 частини другої статті 33 цього Закону.

Розпорядженням № 165-ПД-1-Е від 26.11.2018 року передбачено:

1. У термін до 20.02.2019 р. ПАТ "Каховське АТП 16555" скликати та провести річні загальні збори акціонерів товариства за підсумками фінансово-господарської діяльності за 2017 рік, згідно вимог статті 32 Закону України "Про акціонерні товариства".

2. У термін до 20.02.2019 р. письмово повідомити департамент НКЦПФР у Південному регіоні про виконання пункту 1 цього розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери з копіями підтверджуючих документів.

Відповідно до постанови № 219-ПД-4-Е про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 13.03.2019 року встановлено, що публічне акціонерне товариство "Каховське АТП 16555" не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери департаменту НКЦПФР у Південному регіоні від 26.11.2018 року № 165-ПД-1-Е. Порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "Каховське АТП 16555".

Актом № 151-ПД-4-Е про правопорушення на ринку від 21.03.2019 року встановлено, що ПАТ "Каховське АТП-16555" не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери департаменту НКЦПФР у Південному регіоні від 26.11.2018 року № 165-ПД-1-Е.

Розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "Каховське АТП 16555" призначено на 11.04.2019 року відповідно до постанови № 174-ПД-1-Е про розгляд справи про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 26.03.2019 року.

11.04.2019 року за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери департаменту НКЦПФР у Південному регіоні від 26.11.2018р. № 165-ПД-1-Е, застосовано до ПАТ "Каховське АТП 16555" штрафну санкцію у розмірі 1000 (одна тисяча) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000 (сімнадцять тисяч) гривень відповідно до постанови № 198-ПД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Публічне акціонерне товариство "Каховське АТП 16555" штрафні санкції не сплатило, тому позивач звернувся до суду з позовом про стягнення штрафних санкцій.

Вирішуючи спір, суд застосовує такі норми права.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", підзаконними нормативно-правовими актами.

Відповідно до частини 1 статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно із частиною 1 статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (стаття 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні").

Положення про Департамент НКЦПФР у Південному регіоні передбачає, що Департамент входить до складу центрального апарату НКЦПФР та є його відокремленим структурним підрозділом. Повноваження щодо здійснення Департаментом своєї діяльності з питань державного регулювання ринку цінних паперів поширюються на територію Вінницької, Черкаської, Кіровоградської, Миколаївської, Одеської, Херсонської областей (п.2 Положення).

Згідно з приписами ч. 1-2 ст. 32 Закону України "Про акціонерні товариства" загальні збори є вищим органом акціонерного товариства.

Акціонерне товариство зобов`язане щороку скликати загальні збори (річні загальні збори).

Річні загальні збори товариства проводяться не пізніше 30 квітня наступного за звітним року.

До порядку денного річних загальних зборів обов`язково вносяться питання, передбачені пунктами 11, 12 і 24 частини другої статті 33 цього Закону.

Як слідує зі змісту акту № 151-ПД-4-Е про правопорушення на ринку цінних паперів від 21.03.2019 року, в порушення вищезазначених норм публічне акціонерне товариства "Каховське АТП 16555" не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери департаменту НКЦПФР у Південному регіоні від 26.11.2018 р. № 165-ПД-1-Е, яким передбачено:

- у термін до 20.02.2019 р. скликати та провести річні загальні збори акціонерів товариства за підсумками фінансово-господарської діяльності в 2017 році, згідно вимог статті 32 Закону України "Про акціонерні товариства";

- у термін до 20.02.2019р. письмово повідомити департамент НКЦПФР у Південному регіоні про виконання пункту 1 цього розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери з копіями підтверджуючих документів.

Пунктом 14 частини 1 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно пункту 8 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З огляду на вищезазначене порушення 11.04.2019 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнята постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано до публічного акціонерного товариства "Каховське АТП 16555" штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000 гривень.

Згідно з пунктом 14 розділу 1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за № 1855/22167, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об`єкта поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Як встановлено судом, постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів надіслано позивачем на адресу відповідача рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком, списком згрупованих рекомендованих відправлень.

Доказів оскарження відповідачем зазначеної вище постанови до суду не надано.

Відповідно до частини 3 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

З огляду на викладене, враховуючи, що доказів сплати відповідачем заборгованості по штрафним санкціям за правопорушення на ринку цінних паперів згідно постанову від 11.04.2019 року № 198-ПД-1-Е до суду не надано, позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

Керуючись статтями 242 - 246, 250, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

вирішив:

Позовні вимоги задовольнити.

Стягнути з публічного акціонерного товариства "Каховське АТП 16555" (код ЄДРПОУ 03119115, Семенівське шосе, буд. 3, м. Каховка, Херсонська область, 74800) штрафні санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у сумі 17000 (сімнадцять тисяч) гривень 00 коп. в дохід Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності банку 106, а саме: УК у м Херсоні /м Херсон/21081100, ЄДРПОУ: 37959779, Казначейство України (ЕАП), МФО: 899998, р/р 31116106021002.

Рішення може бути оскаржене в апеляційному порядку безпосередньо до П`ятого апеляційного адміністративного суду шляхом подачі апеляційної скарги в 30-денний строк з дня складання повного судового рішення, при цьому відповідно до п.п. 15.5 п. 15 розділу VII "Перехідні положення" КАС України до початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні скарги подаються через суд першої інстанції, який ухвалив відповідне рішення.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо вона не була подана у встановлений строк. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя Варняк С.О.

кат. 108100100