Рішення

від 09.08.2019 по справі 540/1391/19

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 серпня 2019 р.м. ХерсонСправа № 540/1391/19 Херсонський окружний адміністративний суд у складі: головуючого судді Бездрабка О.І., розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства "Херсонводбуд" про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів,

встановив:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач) звернулась з позовною заявою до Публічного акціонерного товариства "Херсонводбуд" (далі - відповідач, ПАТ "Херсонводбуд"), в якій просить стягнути з відповідача штрафні санкції у розмірі 17000 грн.

Свої вимоги мотивує тим, що ПАТ "Херсонводбуд" порушено вимоги законодавства про цінні папери, у зв`язку з чим відповідачу надіслано розпорядження від 26.11.2018 р. № 166-ПД-1-Е. У встановлений строк вказане розпорядження не виконано, а тому за наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів департаментом НКЦПФР у Південному регіоні винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.04.2019 р. № 196-ПД-1-Е. Відповідач штрафні санкції у розмірі 17000 грн. не сплатив, а відтак просить стягнути кошти в судовому порядку.

Ухвалою від 09.07.2019 р. відкрито спрощене провадження в адміністративній справі, відповідачу надано п`ятнадцятиденний строк для подання до суду відзиву на позовну заяву.

Ухвалу про відкриття провадження направлено засобами поштового зв`язку на юридичну адресу ПАТ "Херсонводбуд", а саме: 73003, м.Херсон, вул.Перекопська, буд.20, яка вказана в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань.

Згідно даних з офіційного сайту Укрпошти поштове відправлення не вручено "інші причини", дата - 24.07.2019 р.

Положеннями ч.1 ст.174 КАС України передбачено, що ухвала про відкриття провадження у справі надсилається учасникам справи, а також іншим особам, якщо від них витребовуються докази, в порядку, встановленому статтею 251 цього Кодексу.

Відповідно до п.5 ч.6 ст.251 КАС України днем вручення судового рішення є день проставлення у поштовому повідомленні відмітки про відмову отримати копію судового рішення чи відмітки про відсутність особи за адресою місцезнаходження, місця проживання чи перебування особи, що зареєстровані у встановленому законом порядку, якщо ця особа не повідомила суду іншої адреси.

Отже, згідно з відміткою у поштовому повідомленні, вважається, що відповідач отримав ухвалу про відкриття спрощеного провадження 24.07.2019 р.

Частиною 3 статті 263 КАС України визначено, що у справах, зокрема, щодо стягнення грошових сум, що ґрунтуються на рішеннях суб`єкта владних повноважень, щодо яких завершився встановлений цим Кодексом строк оскарження та сума яких не перевищує ста розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб, тобто визначених ч.1 ст.263 КАС України, заявами по суті справи є позов та відзив.

Розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження здійснюється судом за правилами, встановленими цим Кодексом для розгляду справи за правилами загального позовного провадження, з особливостями, визначеними у цій главі (ч.1 ст.262 КАС України).

Частинами 5 та 6 статті 163 КАС України передбачено, що відзив подається в строк, встановлений судом, який не може бути меншим п`ятнадцяти днів з дня вручення ухвали про відкриття провадження у справі. Суд має встановити такий строк подання відзиву, який дасть змогу відповідачу підготувати його та відповідні докази, а іншим учасникам справи - отримати відзив до початку першого підготовчого засідання у справі. У разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами.

Таким чином, з огляду на скорочені строки розгляду адміністративної справи (30 днів) та ненаданням відзиву на позовну заяву у п`ятнадцятиденний строк, суд приходить до висновку про розгляд справи за наявними у ній матеріалами.

Дослідивши матеріали справи, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог з наступних підстав.

Судом встановлено, що уповноваженою особою Комісії - ОСОБА_1 , директором департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні виявлено, що ПАТ "Херсонводбуд" в порушення ч.2 ст.32 Закону України "Про акціонерні товариства" не скликало та не проводило не пізніше 30 квітня наступного за звітним роком річні загальні збори акціонерів товариства у 2018 році за результатами фінансово-господарської діяльності 2017 року, до порядку денного якого обов`язково вносяться питання, передбачені п.п.11, 12 і 24 ч.2 ст.33 цього Закону. У зв`язку з виявленим порушенням позивачем на адресу ПАТ "Херсонводбуд" направлено розпорядження від 26.11.2018 р. № 166-ПД-1-Е, відповідно до якого зобов`язано:

- у термін до 20.02.2019 р. ПАТ "Херсонводбуд" скликати та провести річні загальні збори акціонерів товариства за підсумками фінансово-господарської діяльності за 2017 рік, згідно вимог ст.32 Закону України "Про акціонерні товариства";

- у термін до 20.02.2019 р. письмово повідомити департамент НКЦПФР у Південному регіоні про виконання п.1 цього розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери з копіями підтверджуючих документів.

28.11.2018 р. вказане розпорядження надіслано на юридичну адресу ПАТ "Херсонводбуд", а саме: 73003, м.Херсон, вул.Перекопська, буд.20.

У зв`язку з невиконанням відповідачем розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери департаменту НКЦПФР у Південному регіоні від 26.11.2018 р. № 166-ПД-1-Е та враховуючи достатність даних, які вказують на наявність ознак правопорушення, позивачем 13.03.2019 р. винесено постанову № 218-ПД-4-Е, відповідно до якої порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношення ПАТ "Херсонводбуд", зобов`язано керівника (або уповноваженого представника) 21.03.2019 р. о 10:00 год. з`явитися на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень.

21.03.2019 р. уповноваженою особою Комісії - Гонтар ОСОБА_2 , завідувачем сектором нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Херсонській області департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні у зв`язку з невиконанням ПАТ "Херсонводбуд" розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери департаменту НКЦПФР у Південному регіоні від 26.11.2018 р. № 166-ПД-1-Е складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 150-ПД-4-Е. Згідно з відмітки на акті представник юридичної особи у визначений час для підписання акту не прибув.

Відповідно до постанови від 26.03.2019 р. № 175-ПД-1-Е розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношення ПАТ "Херсонводбуд" призначено на 11.04.2019 р. на 11:00 год. за адресою: м.Одеса, вул.Юрія та Івана Лип, буд.13, 8-й поверх, каб.804.

11.04.2019 р. за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери департаменту НКЦПФР у Південному регіоні від 26.11.2018 р. № 196-ПД-1-Е, застосовано до ПАТ "Херсонводбуд" штрафну санкцію у розмірі 1000 (одна тисяча) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000 (сімнадцять тисяч) гривень відповідно до постанови № 196-ПД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Оскільки у п`ятнадцятиденний строк з дня отримання постанови відповідач штраф не сплатив, НКЦПФР звернулась до суду щодо стягнення заборгованості у судовому порядку.

Надаючи оцінку спірним правовідносинам, суд виходить з наступних приписів законодавства.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", підзаконними нормативно-правовими актами.

Відповідно до ч.1 ст.1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 р. № 448/96-ВР (далі - Закон № 448) державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно із ч.1 ст.5 Закону № 448 державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ст.6 Закону № 448).

Відповідно до Закону № 448, Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 р. № 1063/2011 "Про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку", керівником апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 03.07.2018 р. затверджено Положення про департамент НКЦПФР у Південному регіоні (далі - Положення).

Пунктом 2 Положення передбачено, що департамент НКЦПФР у Південному регіоні входить до складу центрального апарату НКЦПФР та є його відокремленим структурним підрозділом. Повноваження щодо здійснення департаментом своєї діяльності з питань державного регулювання ринку цінних паперів поширюються на територію Вінницької, Черкаської, Кіровоградської, Миколаївської, Одеської, Херсонської областей.

Як вбачається з матеріалів справи, у зв`язку з тим, що ПАТ "Херсонводбуд" порушено ч.2 ст.32 Закону України "Про акціонерні товариства", 26.11.2018 р. уповноваженою особою Комісії - ОСОБА_1 , директором департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні винесено розпорядження щодо усунення порушень законодавства про цінні папери.

Положеннями ч.ч.1, 2 ст.32 Закону України "Про акціонерні товариства" визначено, що загальні збори є вищим органом акціонерного товариства. Акціонерне товариство зобов`язане щороку скликати загальні збори (річні загальні збори). Річні загальні збори товариства проводяться не пізніше 30 квітня наступного за звітним року. До порядку денного річних загальних зборів обов`язково вносяться питання, передбачені пунктами 11, 12 і 24 частини другої статті 33 цього Закону.

За змістом акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 21.03.2019 р. № 150-ПД-4-Е ПАТ "Херсонводбуд" не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери департаменту НКЦПФР у Південному регіоні від 26.11.2018 р. № 166-ПД-1-Е, яким передбачено:

- у термін до 20.02.2019 р. ПАТ "Херсонводбуд" скликати та провести річні загальні збори акціонерів товариства за підсумками фінансово-господарської діяльності за 2017 рік, згідно вимог ст.32 Закону України "Про акціонерні товариства";

- у термін до 20.02.2019 р. письмово повідомити департамент НКЦПФР у Південному регіоні про виконання п.1 цього розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери з копіями підтверджуючих документів.

Пунктом 14 частини 1 статті 8 Закону № 448 визначено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до п.8 ч.1 ст.11 Закону № 448 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Так як ПАТ "Херсонводбуд" не виконано розпорядження НКЦПФР від 26.11.2018 р. № 166-ПД-1-Е, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано до публічного акціонерного товариства "Херсонводбуд" штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000 гривень.

Згідно з п.14 розділу 1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 р. № 1470, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об`єкта поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Так, постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.04.2019 р. № 196-ПД-1-Е направлено на адресу ПАТ "Херсонводбуд" засобами поштового зв`язку, про що свідчать список згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів № 760, реєстром рекомендованих листів від 18.04.2019 р. № 1 та фіскальним чеком від 18.04.2019 р.

Станом на 09.08.2019 р. відповідачем не надано до суду жодних доказів оскарження постанови від 11.04.2019 р. № 196-ПД-1-Е.

Відповідно до ч.3 ст.11 Закону № 448 у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Враховуючи те, що ПАТ "Херсонводбуд" до суду не надано доказів оскарження постанови від 11.04.2019 р. № 196-ПД-1-Е в судовому порядку чи сплати штрафу в розмірі 17000 грн., позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

Керуючись ст.ст.9, 14, 73-78, 90, 143, 242-246, 250, 255, 263 КАС України, суд -

вирішив:

Позовну заяву Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м.Київ, вул.Московська,8, корп.30, код ЄДРПОУ 37956207) до Публічного акціонерного товариства "Херсонводбуд" (73003, м.Херсон, вул.Перекопська, буд.20, код ЄДРПОУ 01036483) про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів - задовольнити.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Херсонводбуд" (73003, м.Херсон, вул.Перекопська, буд.20, код ЄДРПОУ 01036483) штрафні санкції у розмірі 17000 грн. (сімнадцять тисяч) грн. по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності банку 106, а саме: УК у м.Херсоні/м.Херсон/21081100, код ЄДРПОУ 37959779, Казначейство України (ЕАП), МФО 899998, р/р НОМЕР_1 .

Рішення може бути оскаржене в апеляційному порядку безпосередньо до П`ятого апеляційного адміністративного суду шляхом подачі апеляційної скарги в 30-денний строк з дня складання повного судового рішення, при цьому відповідно до пп.15.5 п.15 розділу VII "Перехідні положення" КАС України до початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні скарги подаються через суд першої інстанції, який ухвалив відповідне рішення.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо вона не була подана у встановлений строк. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя Бездрабко О.І.

кат. 108100100