Постанова

від 05.03.2010 по справі 2а-230/10/2370

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

5 березня 2010 року справа № 2а-230/10/2370

11 год. 35 хв. м. Черкаси

Черкаський окружний а дміністративний суд у склад і:

головуючого судді - Гаран я С.М.,

при секретарі - Лисенко С.С .,

за участю:

прокурора Кондри Г.О.,

представника позивача Че ркаського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку Чобітько Ю.М. - за довіреністю,

розглянувши у відкритому с удовому засіданні в приміщен ні суду адміністративну спра ву за позовом першого заступ ника прокурора Черкаської об ласті в інтересах Черкаськ ого територіального управ ління Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку до відкритого акціонерно го товариства «Пляківка» про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

Прокурор звернувся до су ду з адміністративним позово м в інтересах держави в особі Черкаського територіал ьного управління Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку до відкритого акціонерного товариства «Пл яківка» про стягнення штрафу в сумі 17 000 грн.

В судовому засіданні про курор та представник Черка ського територіального уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку позов підтримали повн істю та просили його задовол ьнити. В обґрунтування заявл ених позовних вимог пояснили , що відповідач не виконав роз порядження позивача, що є пор ушенням Закону України «Про державне регулювання ринку ц інних паперів в Україні». Вих одячи з цих підстав до відкри того акціонерного товариств а «Пляківка» були застосован і штрафні санкції в сумі 17 000 гр н., яку і просили стягнути з ві дповідача в повному обсязі.

Відповідач, належним чин ом повідомлений про дату, час та місце судового розгляду с прави, в судове засідання не з ' явився, заперечення на поз ов не надав, а тому суд вирішив провести розгляд справи за в ідсутності його представник а на підставі наявних матері алів справи.

Заслухавши пояснення та д оводи позивача, вивчивши та о цінивши письмові докази по с праві в їх сукупності, суд при йшов до висновку, що позов під лягає до задоволення виходяч и з наступних підстав.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження профе сійної діяльності на фондово му ринку, з метою забезпеченн я відкритості та ефективност і функціонування фондового р инку регулюються Законом Укр аїни «Про цінні папери та фон довий ринок» від 23 лютого 2006 ро ку № 3480-IV (далі за текстом - Зако н № 3480-IV).

Стаття 2 Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також держа ву в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емі сійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них пе ред їх власниками.

Відкрите акціонерне товар иство «Пляківка» зареєстров ане як юридична особа, іденти фікаційний код 25205855.

Відповідно до частини перш ої статті 40 Закону № 3480-IV регуляр на інформація про емітента - ц е річна та квартальна звітна інформація про результати ф інансово-господарської діял ьності емітента, яка подаєть ся Державній комісії з цінни х паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному в игляді).

Частиною третьою статті 40 З акону № 3480-IV визначено, що річна інформація про емітента пов инна містити такі відомості: найменування та місцезнаход ження емітента, розмір його с татутного капіталу; орган уп равління емітента, його поса дові особи та засновники; гос подарська та фінансова діяль ність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річн а фінансова звітність; аудит орський висновок.

Строки, порядок та форми под ання регулярної інформації п ро емітента (річної та кварта льної) встановлюються Держав ною комісією з цінних папері в та фондового ринку. (ч. 6 ст. 40 За кону № 3480-IV).

Склад, порядок і строки розк риття на фондовому ринку рег улярної, особливої інформаці ї та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цін них паперів та подання її до Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку рег улюються Положенням про розк риття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку від 19 грудня 2006 р. № 1591.

Відповідно до глави 7 цього Положення розкриття річної і нформації здійснюється у так і строки: розміщення в загаль нодоступній інформаційній б азі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступн ого за звітним; опублікуванн я у офіційному друкованому в иданні - у строк не пізніше 30 кв ітня року, наступного за звіт ним; подання до Комісії - не пі зніше 1 червня року, наступног о за звітним.

В порушення вимог зазначен ої статті Закону № 3480-IV відпові дач не надав до Черкаськог о територіального управлі ння Державної комісії з цінн их патерів та фондового ринк у регулярну інформацію за 2008 р ік.

Законом, який визначає прав ові засади здійснення держав ного регулювання ринку цінни х паперів та державного конт ролю за випуском і обігом цін них паперів та їх похідних в У країні є Закон України «Про д ержавне регулювання ринку ці нних паперів в Україні» від 3 0 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі за т екстом - «Закон № 448/96-ВР»).

Статтею 8 цього Закону визна чені повноваження Державної комісії України з цінних пап ерів та фондового ринку. Зокр ема, відповідно до пункту 10 за значеної статті Державна ком ісія з цінних паперів та фонд ового ринку має право надсил ати емітентам, особам, які зді йснюють професійну діяльніс ть на ринку цінних паперів, фо ндовим біржам та саморегулів ним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень закон одавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чи нного законодавства.

З урахуванням вимог вищевк азаної статті Закону № 448/96-ВР у повноваженою особою позивач а 14.07.2008 р. прийнято розпорядженн я про усунення порушень зако нодавства про цінні папери № 66-ЧК, яким зобов' язано відпо відача в термін до 01.10.2009 р. надат и до Черкаського територ іального управління Державн ої комісії з цінних патерів т а фондового ринку регулярну інформацію за 2008 рік.

Правила розгляду справ про порушення вимог законодавст ва на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затве рджених наказом Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку від 09.01.97 № 2 (у редак ції рішення Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 13.02.2001 № 27) (далі - Пра вила) визначають порядок та с троки розгляду Державною ком ісією з цінних паперів та фон дового ринку та її територіа льними органами справ про по рушення громадянами, посадов ими особами та юридичними ос обами вимог законодавства на ринку цінних паперів.

Пунктом 4.6. Правил передб ачено, що у разі неявки особи, яка притягується до відповід альності (її представника), ак т про правопорушення може бу ти складено при умові своєча сного повідомлення юридично ї особи про час та місце підпи сання акта про правопорушенн я. У цьому випадку акт про прав опорушення складається в той самий день, на який було викли кано особу, яка притягується до відповідальності, та роби ться відповідний запис на ак ті про те, що представник юрид ичної особи, яка притягаєтьс я до відповідальності, на під писання акта про правопоруше ня не з' явився.

По факту виявленого прав опорушення позивачем винесе на постанова від 06.10.2009 р. про пор ушення справи про правопоруш еня на ринку цінних паперів с тосовно відкритого акціонер ного товариства «Пляківка» і з зазначенням необхідності в иклику представника відпові дача для підписання акту про правопорушення на ринку цін них паперів та надання поясн ень, та направлена відповіда чу поштою 07.10.2009 р., що підтверджу ється списком згрупованих вн утрішніх поштових відправле нь.

Оскільки представник від повідача на виклик не з`явивс я, клопотання про відкладенн я розгляду справи не подав, то акт про виявлене правопоруш ення № 174-ЧК від 13.10.2009 р. був складе ний у його відсутність.

Відповідно до вимог пунк ту 7.1. розділу 7 Правил у разі ві дсутності керівника або пред ставника юридичної особи спр аву може бути розглянуто лиш е в разі, якщо є дані про своєч асне її повідомлення про міс це і час розгляду справи і якщ о від юридичної особи не наді йшло клопотання про відкладе ння розгляду справи.

Статтею 11 Закону № 448/96-ВР (у ре дакції Закону на момент вини кнення правовідносин) встано влено відповідальність юрид ичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів та пе редбачено право Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку накладати на юр идичних осіб штрафи, де в пунк ті 8 частини 1 цієї статті зазн ачено, що Державна комісія з ц інних паперів та фондового р инку накладає на юридичних о сіб штрафи за невиконання аб о несвоєчасне виконання ріше нь Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов а бо рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку що до усунення порушень законод авства на ринку цінних папер ів - у розмірі від тисячі до п 'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Оскільки відповіда ч не виконав вищезгадане роз порядження та не надав регул ярну інформацію за 2008 рік, 13.10.2009 р . позивачем була винесена пос танова про розгляд справи пр о правопорушення на ринку ці нних паперів, а 23.10.2009 р. - постан ова про накладення санкції з а правопорушення на ринку ці нних паперів у розмірі 17 000 грн. Вказана постанова разом з ак том про виявлене правопоруше ння № 174-ЧК від 13.10.2009 р. направлені відповідачу поштою, про що св ідчить список згрупованих вн утрішніх поштових відправле нь від 23.10.2009 р. та квитанція № 7421.

Розділом XVIII Правил роз гляду справ про порушення ви мог законодавства на ринку ц інних паперів та застосуванн я санкцій передбачено, що штр аф має бути сплачений юридич ною особою не пізніше як чере з 15 днів з дати отримання ним п останови. У разі несплати штр афу у визначений строк, штраф стягується в судовому поряд ку.

Приймаючи до уваги, що відп овідач у встановлені законод авством строки штраф не спла тив та не оскаржив постанову про його накладення в устано вленому порядку, суд приходи ть до висновку про обґрунтов аність позовних вимог та вва жає їх такими, що підлягають з адоволенню у повному обсязі.

Відповідно до статті 94 Ко дексу адміністративного суд очинства України у справах, в яких позивачем є суб' єкт вл адних повноважень, а відпові дачем - фізична чи юридична особа, судові витрати з відпо відача не стягуються.

На підставі викладеного, керуючись статтями 159 - 163 Код ексу адміністративного судо чинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Позов першого заступник а прокурора Черкаської облас ті в інтересах Черкаського територіального управлін ня Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Пляківка» про ст ягнення штрафу - задовольнит и повністю.

Стягнути з відкритого ак ціонерного товариства «Пляк івка», ідентифікаційний код 25205855, до бюджету через Черкаськ е територіальне управління Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку штр аф у сумі 17 000 (сімнадцять тисяч ) грн.

Постанова набирає законн ої сили після закінчення стр оку подання заяви про апеляц ійне оскарження, яка підляга є поданню до Київського апел яційного адміністративного суду через Черкаський ок ружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня ск ладення постанови в повному обсязі, а у випадку відсутнос ті особи, яка бере участь у спр аві з дня отримання нею копії постанови. Апеляційна скарг а на постанову подається про тягом двадцяти днів після по дання заяви про апеляційне о скарження.

Суддя С.М. Гарань

Повний текст постанови виготовлений 10 березня 2010 року .