Рішення

від 28.12.2019 по справі 280/5634/19

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 грудня 2019 року Справа № 280/5634/19 м.Запоріжжя Запорізький окружний адміністративний суд у складі судді Киселя Р.В., розглянувши в порядку письмового за правилами спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вул.Московська, буд. 8, корп. 30, м. Київ, 01010) до Приватного акціонерного товариства СВІТ (вул. Комарова, буд. 2, м. Запоріжжя, 65059) про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

15.11.2019 до Запорізького окружного адміністративного суду надійшла позовна заява Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач або НКЦПФР) до Приватного акціонерного товариства СВІТ (далі - відповідач або ПрАТ СВІТ ), в якій позивач просить суд: стягнути з відповідача до Державного бюджету України штраф за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 3400 грн.

В обґрунтування позовних вимог НКЦПФР зазначила, що ПрАТ СВІТ не розкрило регулярну річну інформацію за 2018 рік у строк передбачений вимогами Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, зокрема, шляхом подання її до НКЦПФР, що є порушенням вимог статті 39 та статті 40 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок , а також вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів.

Ухвалою від 20.11.2019 відкрите спрощене позовне провадження у справі №280/5020/19, судове засідання призначене на 16.12.2019 без повідомлення (виклику) сторін (в письмовому провадженні).

Також зазначеною ухвалою суд встановив відповідачу п`ятнадцятиденний строк з дня вручення цієї ухвали для подання суду відзиву на позовну заяву.

Відповідач, станом на 28.12.2019, відзив суду не надав, про причини ненадання суд не повідомив. Ухвала від 20.11.2019 та судова повістка, направлені на адресу відповідача, повернулись до суду з відміткою поштового відділення зв`язку Адресат відсутній . Адреса відповідача підтверджується витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (а.с.16).

Відповідно до ч.4 ст.124 Кодексу адміністративного судочинства України (далі - КАС України) у разі ненадання учасниками справи інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються: юридичним особам та фізичним особам - підприємцям - за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.

У разі відсутності учасників справи за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручено їм належним чином.

Враховуючи вищезазначені приписи відповідач належним чином повідомлений про час та місце судового засідання.

Частиною 6 ст.162 КАС України встановлено, що у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами.

Розглянувши наявні матеріали та фактичні обставини справи, дослідивши і оцінивши надані докази в їх сукупності, суд з`ясував наступне.

Відповідно до статей 5 та 6 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Повноваження НКЦПФР накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів визначені пунктом 14 статті 8 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні .

Порядок та строки розгляду НКЦПФР справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначають Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням НКЦПФР від 16 жовтня 2012 року №1470, зареєстровані в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012 року за №1855/22167 (далі - Правила №1470).

Як встановлено з матеріалів справи, 14 червня 2019 року уповноваженою особою НКЦПФР, за результатами аналізу розкриття регулярної річної інформації емітентами цінних паперів за 2018 рік, порушена справа за правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ СВІТ за фактом правопорушення, а саме: відповідачем не розкрило регулярну річну інформацію за 2018 рік у строк, передбачений вимогами Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03 грудня 2013 року №2826 (далі - Положення №2826), зокрема, шляхом подання її до НКЦПФР (а.с. 8-9).

Так, частиною 4 статті 39 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок встановлено, регульована інформація розкривається приватними акціонерними товариствами (у разі якщо щодо цінних паперів такого товариства не здійснювалася публічна пропозиція) виключно шляхом її розміщення на власному веб-сайті та шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Емітенти цінних паперів зобов`язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР.

Згідно з вимогами частини 1 статті 40 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок регулярна інформація про емітента - річна та проміжна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до вимог частини 6 статті 40 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та проміжної) і відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, яка вживає заходів щодо розкриття зазначеної інформації.

Згідно з вимогами пункту 1 глави 4 розділу II Положення №2826 обов`язок здійснювати розкриття регулярної річної інформації поширюється на осіб, які станом на 31 грудня звітного року є емітентами.

Обов`язок розкриття регулярної річної інформації припиняється з дати скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта НКЦПФР, що регулює порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів, або у разі наявності відомостей в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань про припинення акціонерного товариства (зокрема, в результаті злиття, приєднання, поділу або перетворення) з дати внесення відповідного запису.

Згідно із зазначеними на офіційному веб-сайті НКЦПФР відомостями Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку здійснено реєстрацію випуску цінних паперів відповідача і 26 жовтня 2010 року видано свідоцтво №954/1/10. Отже, ПрАТ СВІТ є емітентом цінних паперів, а саме - простих іменних акцій.

В Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців відсутній запис про припинення відповідача (а.с. 14).

Відповідно до вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення №2826 розкриття регулярної річної інформації має здійснюватися не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Враховуючи вищевикладене, ПрАТ СВІТ зобов`язане у строк не пізніше 30 квітня 2019 року розкривати на фондовому ринку регулярну річну інформацію за 2018 рік, зокрема, шляхом подання її до НКЦПФР.

Однак, відповідач не розкрив регулярну річну інформацію за 2018 рік у строк, передбачений вимогами Положення №2826, зокрема, шляхом подання її до НКЦПФР, що є порушенням вимог статті 39 та статті 40 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок , а також вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення №2826.

Доказів іншого відповідачем не надано.

За вказаним фактом правопорушення, 25 червня 2019 року уповноваженою особою НКЦПФР складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №278-СХ-3-Е (а.с. 10).

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме:

- за неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, передбачена вимогами пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За результатами розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів, уповноваженою особою НКЦПФР, у відношенні ПрАТ СВІТ за неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 08 серпня 2019 року №278-СХ-3-Е, відповідно до якої застосовано штрафну санкцію в розмірі 200 (двісті) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 3400 (три тисячі чотириста) гривень. (а.с. 14).

У вищевказаній постанові зазначено, що штраф має бути сплачений не пізніше як через 15 днів з дати отримання постанови.

Постанову направлено на адресу відповідача рекомендованим листом 13 серпня 2019 року, що підтверджується поштовою квитанцією до реєстру відправленої замовленої кореспонденції з відбитком поштового штемпеля (а.с. 15).

Вимогами пунктів 3, 4 розділу XVIII Правил №1470 передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету України; документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п`яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії.

Згідно з ч.1 ст. 9 КАС України, розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Частиною 1 ст.77 КАС України встановлено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об`єктивному дослідженні (стаття 90 КАС України).

Станом на час розгляду справи відповідачем не надано доказів про оскарження постанови або сплату штрафу.

Згідно з вимогами статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні у разі несплати штрафу протягом 15 днів з дати отримання постанови примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом НКЦПФР.

Перевіривши юридичну та фактичну обґрунтованість заявлених вимог, оцінивши докази суб`єкта владних повноважень на підтвердження правомірності свого рішення, суд доходить висновку, що позовній вимоги підлягають задоволенню.

Частиною 1 статті 143 КАС України встановлено, що суд вирішує питання щодо судових витрат у рішенні, постанові або ухвалі.

Відповідно до ч.2 ст.139 КАС України при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Керуючись статтями 241, 243-246, 250 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-

ВИРІШИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вул.Московська, буд. 8, корп. 30, м. Київ, 01010) до Приватного акціонерного товариства СВІТ (вул. Комарова, буд. 2, м. Запоріжжя, 65059) про стягнення штрафу - задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства СВІТ (вул. Комарова, буд. 2, м.Запоріжжя, 65059; код ЄДРПОУ 01473864) штраф за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 3400 (три тисячі чотириста) гривень в дохід Державного бюджету України на рахунок по коду класифікації доходів бюджету 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції отримувач УК у Ком. р-ні м. Зап./Комунар./21081100, банк отримувача: Казначейство України (ЕАП), код отримувача 38025435, номер рахунку (ІВАN) UА328999980000031114106008005.

Рішення набирає законної сили відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 293-297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Р.В. Кисіль