Постанова

від 22.03.2010 по справі 2а-189/10/2370

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 березня 2010 року справа № 2а-189/10/2370

14 год. 35 хв. м. Черкаси

Черкаський окружний ад міністративний суд у складі :

головуючого судді - Гаран я С.М.,

при секретарі - Лисенко С.С .,

за участю:

представника позивача Че ркаського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку Чобітько Ю.М. - за довіреністю,

представника відповідача закритого акціонерного това риства «Спільне підприємств о «Агроінт» Петрова В.Л. - за посадою,

розглянувши у відкритому с удовому засіданні в приміщен ні суду адміністративну спра ву за позовом першого заступ ника прокурора Черкаської об ласті в інтересах держави в о собі Черкаського терито ріального управління Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закрит ого акціонерного товариства «Спільне підприємство «Агро інт» про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

Прокурор звернувся до су ду з адміністративним позово м в інтересах держави в особі Черкаського територіал ьного управління Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку до закритого а кціонерного товариства «Спі льне підприємство «Агроінт» про стягнення штрафу в сумі 85 000 грн.

26.03.2010 р. прокурор подав до суд у заяву про закриття провадж ення у справі з підстав, перед бачених пунктом 2 статті 157 Код ексу адміністративного судо чинства України.

В судовому засіданні предс тавник Черкаського тери торіального управління Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку позов п ідтримала повністю та просил а його задовольнити. В обґрун тування заявлених позовних в имог пояснила, що відповідач не виконав покладені на ньог о обов' язки, а саме - видати акціонерам сертифікати акці й, які відповідають нормам чи нного законодавства, що є пор ушенням Закону України «Про цінні папери та фондовий рин ок». В звязку з цим позивачем б уло винесене розпорядження п ро усунення порушень законод авства про цінні папери та вс тановив термін на усунення ц их порушень до 03.08.2009 р. Відповід ач не виконав вимоги розпоря дження позивача, про що був ск ладений відповідний акт, та п остановою від 11.09.2009 р. до нього б ули застосовані санкції за п равопорушення на ринку цінни х паперів в розмірі 85000 грн. У зв ' язку з несплатою відповіда чем штрафу у добровільному п орядку просила стягнути з нь ого вказану суму в повному об сязі.

Представник відповідач а проти позову заперечував т а просив суд залишити його бе з задоволення. В заперечення позову зазначив, що вимоги Черкаського територіальн ого управління Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку хоч і з запізненн ям, але були виконані, тому під стави для нарахування та спл ати санкцій відсутні.

Заслухавши пояснення та д оводи сторін, вивчивши та оці нивши письмові докази по спр аві в їх сукупності, суд прийш ов до висновку, що позов підля гає до задоволення виходячи з наступних підстав.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження профе сійної діяльності на фондово му ринку, з метою забезпеченн я відкритості та ефективност і функціонування фондового р инку регулюються Законом Укр аїни «Про цінні папери та фон довий ринок» від 23 лютого 2006 ро ку № 3480-IV (далі за текстом - Зако н № 3480-IV).

Стаття 2 Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також держа ву в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емі сійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них пе ред їх власниками.

Закрите акціонерне товари ство «Спільне підприємство « Агроінт» згідно витягу з Єди ного державного реєстру юрид ичних осіб та фізичних осіб-п ідприємців, 24.03.1993 р. зареєстрова не як юридична особа, ідентиф ікаційний код 05399834.

Законом, який визначає прав ові засади здійснення держав ного регулювання ринку цінни х паперів та державного конт ролю за випуском і обігом цін них паперів та їх похідних в У країні є Закон України «Про д ержавне регулювання ринку ці нних паперів в Україні» від 3 0 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі за т екстом - Закон № 448/96-ВР).

Статтею 8 цього Закону визна чені повноваження Державної комісії України з цінних пап ерів та фондового ринку. Зокр ема, відповідно до пункту 10 за значеної статті Державна ком ісія з цінних паперів та фонд ового ринку має право надсил ати емітентам, особам, які зді йснюють професійну діяльніс ть на ринку цінних паперів, фо ндовим біржам та саморегулів ним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень закон одавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чи нного законодавства.

Правила розгляду справ про порушення вимог законодавст ва на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затве рджених наказом Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку від 09.01.97 № 2 (у редак ції рішення Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 13.02.2001 № 27) (далі - Пра вила) визначають порядок та с троки розгляду Державною ком ісією з цінних паперів та фон дового ринку та її територіа льними органами справ про по рушення громадянами, посадов ими особами та юридичними ос обами вимог законодавства на ринку цінних паперів.

Пунктом 4.6. Правил передб ачено, що у разі неявки особи, яка притягується до відповід альності (її представника), ак т про правопорушення може бу ти складено при умові своєча сного повідомлення юридично ї особи про час та місце підпи сання акта про правопорушенн я. У цьому випадку акт про прав опорушення складається в той самий день, на який було викли кано особу, яка притягується до відповідальності, та роби ться відповідний запис на ак ті про те, що представник юрид ичної особи, яка притягаєтьс я до відповідальності, на під писання акта про правопоруше ня не з' явився.

Статтею 27 Закону України « Про господарські товариства » передбачено, що не пізніше н іж через шість місяців після реєстрації випуску акцій ак ціонерне товариство зобов'яз ано видати акціонерам акції (сертифікати акцій).

Згідно статті 6 Закону Укр аїни «Про цінні папери та фон довий ринок» у сертифікаті а кції (акцій) зазначаються вид цінного паперу, найменуванн я акціонерного товариства, с ерія і номер сертифіката, між народний ідентифікаційний н омер цінного паперу, тип і кла с акцій, номінальна вартість акції, кількість акцій, що нал ежить власникові за таким се ртифікатом, ім'я (найменуванн я) власника, підпис керівника емітента або іншої уповнова женої особи, засвідчений печ аткою емітента (уповноважено ї особи).

На підставі встановленог о правопорушення - відповід ачем станом на 26.01.09 р. не видано сертифікати акцій акціонера м, які відповідають вимогам ч инного законодавства - пози вачем 27.01.09 р. винесено розпоряд ження № 6-ЧК про усунення поруш ень законодавства про цінні папери, яким надано термін дл я усунення порушення до 03.08.2009 р.

Станом на 26.08.09 р. відповідач не виконав вимоги розпорядж ення № 6-ЧК від 27.01.09 р., чим порушив вимоги пункту 10 статті 8 Закон у № 448/96-ВР в частині виконання обов'язкових розпоряджень Ко місії учасниками ринку цінни х паперів, про що був складени й акт № 145-ЧК від 02.09.2009 р.

По факту виявленого право порушення позивачем винесен а постанова від 26.08.2009 р. про пору шення справи про правопоруше ня на ринку цінних паперів ст осовно закритого акціонерно го товариства «Спільне підпр иємство «Агроінт» із зазначе нням необхідності виклику пр едставника відповідача для п ідписання акту про правопор ушення на ринку цінних папер ів та надання пояснень, напра влена відповідачу поштою 26.08.200 9 р., що підтверджується списко м згрупованих внутрішніх пош тових відправлень.

Оскільки представник ві дповідача на виклик не з`явив ся, клопотання про відкладен ня розгляду справи не подав, т о акт про виявлене правопору шення № 145-ЧК від 02.09.2009 р. був склад ений у його відсутність та ра зом з постановою про розгляд справи про правопорушення н а ринку цінних паперів напра влений відповідачу.

Відповідно до вимог пунк ту 7.1. розділу 7 Правил у разі ві дсутності керівника або пред ставника юридичної особи спр аву може бути розглянуто лиш е в разі, якщо є дані про своєч асне її повідомлення про міс це і час розгляду справи і якщ о від юридичної особи не наді йшло клопотання про відкладе ння розгляду справи.

Представник товариства, с воєчасно повідомлений про ро згляд справи, що підтверджує поштова квитанція від 03.09.09 р., у визначений час не з'явився. По зивачем 11.09.2009 р. винесена та нап равлена поштою постанова про накладення санкції за вчине не правопорушення на ринку ц інних паперів у розмірі 85000 грн .

Правом Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку, передбаченим пункт ом 14 статті 8 Закону № 448/96-ВР, є на кладення адміністративних с тягнень, штрафних та інших са нкцій за порушення чинного з аконодавства на юридичних ос іб та їх співробітників, аж д о анулювання ліцензій на зді йснення професійної діяльно сті на ринку цінних паперів.

Статтею 11 Закону № 448/96-ВР (у ре дакції Закону на момент вини кнення правовідносин) встано влено відповідальність юрид ичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, де в пункті 8 частини 1 цієї статті зазначено, що Державна коміс ія з цінних паперів та фондов ого ринку накладає на юридич них осіб штрафи за невиконан ня або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку або розпоряджень, поста нов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку щодо усунення порушень за конодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковув аних мінімумів доходів грома дян; за ті самі дії, вчинені по вторно протягом року - у роз мірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумі в доходів громадян.

Розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог за конодавства на ринку цінних паперів та застосування санк цій передбачено, що штраф має бути сплачений юридичною ос обою не пізніше як через 15 дні в з дати отримання ним постан ови. У разі несплати штрафу у в изначений строк, штраф стягу ється в судовому порядку. П риймаючи до уваги, що відпові дач у встановлені законодавс твом строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установле ному порядку, суд приходить д о висновку про обґрунтованіс ть позовних вимог та вважає ї х такими, що підлягають задов оленню у повному обсязі.

Відповідно до статті 94 Коде ксу адміністративного судоч инства України у справах, в як их позивачем є суб' єкт влад них повноважень, а відповіда чем - фізична чи юридична ос оба, судові витрати з відпові дача не стягуються.

На підставі викладеного, ке руючись статтями 159 - 163 Кодекс у адміністративного судочин ства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Позов першого заступник а прокурора Черкаської облас ті в інтересах держави в особ і Черкаського територіа льного управління Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку до закритого акціонерного товариства «Сп ільне підприємство «Агроінт » про стягнення штрафу - задов ольнити повністю.

Стягнути з закритого акц іонерного товариства «Спіль не підприємство «Агроінт», і дентифікаційний код 05399834, до бю джету через Черкаське терито ріальне управління Державно ї комісії з цінних паперів та фондового ринку штраф в сумі 85000 (вісімдесят п' ять тисяч) г рн.

Постанова набирає законн ої сили після закінчення стр оку подання заяви про апеляц ійне оскарження, яка підляга є поданню до Київського апел яційного адміністративного суду через Черкаський ок ружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня ск ладення постанови в повному обсязі, а у випадку відсутнос ті особи, яка бере участь у спр аві з дня отримання нею копії постанови. Апеляційна скарг а на постанову подається про тягом двадцяти днів після по дання заяви про апеляційне о скарження.

Суддя С.М. Гарань

Повний текст постанови виготовлений 30 березня 2010 року .