Постанова

від 26.03.2010 по справі 2а-190/10/2370

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 березня 2010 року Справа № 2а-190/10/2370

14год.20хв. м. Черкаси

Черкаський окружний адмі ністративний суд у складі:

головуючого - судді Новіко вої Т. В.,

при секретарі - Найдьон А.В .,

за участю прокурора відділ у прокуратури Черкаської обл асті - Кондри Г. О.,

представника позивача - Шепель К.Л. (за довіреністю ),

за відсутності представни ка відповідача, розглянувши у відкритому судовому засіда нні адміністративну справу з а позовом першого заступника прокурора Черкаської област і в інтересах держави в особі Черкаського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку до товариства з обм еженою відповідальністю «Ко чубій» про стягнення штрафн их санкцій,

В С Т А Н О В И В :

Перший заступник прокуро ра Черкаської області зверну вся до суду в інтересах держа ви в особі Черкаського терит оріального управління Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку з адміні стративним позовом від 27.01.2010р. № 05-29п/з10, в якому просить стягнут и з товариства з обмеженою ві дповідальністю «Кочубій» ш трафні фінансові санкції у с умі 85 000грн. 00коп.

Позов прокурора обґрунтов аний порушенням відповідаче м вимог п.10 ст.8 Закону України « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» , а саме невиконання вимог ро зпорядження Комісії № 70- ЧК ві д 21.07.2009р.

У судовому засіданні предс тавник позивача та прокурор підтримали позовні вимоги.

Відповідач до зали судовог о засідання не з' явився, зап еречення на позов не надавав , явку своїх представників на судовий розгляд справи не за безпечив, хоча про час та місц е розгляду справи був повідо млений належним чином.

Виходячи з положень ч.2 ст.128 К одексу адміністративного су дочинства України, суд вважа є, що неприбуття в судове зас ідання без поважних причин п редставника сторони або трет ьої особи, неповідомлення ни ми про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду сп рави.

Заслухавши думку прокурор а, пояснення представника по зивача, розглянувши подані д окументи і матеріали, оцінив ши належність, допустимість, достовірність кожного доказ у окремо, а також достатність і взаємний зв' язок доказів у їх сукупності, суд дійшов ви сновку, що позов підлягає до з адоволення, з огляду на таке.

Спеціальним законом, який р егулює відносини, що виникаю ть під час розміщення, обігу ц інних паперів і провадження професійної діяльності на фо ндовому ринку, з метою забезп ечення відкритості та ефекти вності функціонування фондо вого ринку є Закон України "Пр о цінні папери та фондовий ри нок" від 23.03.2006 року № 3480 (далі - Зако н №3480).

Пункт 6 статті 40 Закону № 3480 та Положення про розкриття інф ормації емітентами цінних па перів, затвердженого рішення м Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в ід 19.12.2006 № 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції Украї ни 5 лютого 2007 року за № 97/13364 визна чає строки, порядок та форми п одання регулярної інформаці ї про емітента (річної та квар тальної), встановлені Держав ною комісією з цінних папері в та фондового ринку.

Регулярна інформація про е мітента - річна та квартальна звітна інформація про резул ьтати фінансово-господарськ ої діяльності емітента, яка п одається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електрон ному вигляді). Звітним період ом для складання річної інфо рмації про емітента є календ арний рік. Перший звітний пер іод емітента може бути менши м, ніж 12 місяців, та обчислюєть ся: для акціонерних товарист в - з дня державної реєстрації товариства до 31 грудня звітно го року включно; для емітенті в облігацій - з дня реєстрації випуску облігацій до 31 грудня звітного року включно. Річна інформація про емітента пов инна містити такі відомості: найменування та місцезнаход ження емітента, розмір його с татутного капіталу; орган уп равління емітента, його поса дові особи та засновники; гос подарська та фінансова діяль ність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річн а фінансова звітність; аудит орський висновок. Емітент ма є право додатково подавати і ншу інформацію. Строки, поряд ок та форми подання регулярн ої інформації про емітента (р ічної та квартальної) встано влюються Державною комісією з цінних паперів та фондовог о ринку (пп.1-3, 6 ст.40 Закону №3480).

Зокрема, пунктом 1 Глави 7 Положення про розкриття інф ормації емітентами цінних па перів, передбачено, що розкри ття річної інформації має зд ійснюватись шляхом розміщен ня в загальнодоступній інфор маційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подан ня до Комісії. Розкриття річн ої інформації здійснюється у такі строки: розміщення в заг альнодоступній інформаційн ій базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наст упного за звітним; опублікув ання у офіційному друкованом у виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за з вітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступн ого за звітним.

Законом який визначає прав ові засади здійснення держав ного регулювання ринку цінни х паперів та державного конт ролю за випуском і обігом цін них паперів та їх похідних в У країні є Закон України «Про д ержавне регулювання ринку ці нних паперів в Україні» від 3 0 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (надалі з а текстом - «Закон № 448/96-ВР»).

Статтею 8 цього Закону визна чені повноваження Державної комісії України з цінних пап ерів та фондового ринку. Зокр ема, відповідно до пункту 10 за значеної статті Державна ком ісія з цінних паперів та фонд ового ринку має право надсил ати емітентам, особам, які зді йснюють професійну діяльніс ть на ринку цінних паперів, фо ндовим біржам та саморегулів ним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень закон одавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чи нного законодавства.

З урахуванням вимог вищевк азаної статті Закону № 448/96-ВР у повноваженою особою позивач а 21.07.2009р. прийнято розпорядженн я про усунення порушень зако нодавства про цінні папери № 70-ЧК яким зобов' язано відпов ідача в термін до 01.09.2009 р. надати до Черкаського територіаль ного управління Державної ко місії з цінних патерів та фон дового ринку регулярну кварт альну інформацію за І-ІV кварт ал 2008 р., за І квартал 2009р. та регу лярну річну інформацію за 2008р .

Правила розгляду справ про порушення вимог законодавст ва на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затве рджених наказом Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку від 09.01.97 № 2 (у редак ції рішення Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 13.02.2001 № 27) (далі - Прави ла) визначають порядок та стр оки розгляду Державною коміс ією з цінних паперів та фондо вого ринку та її територіаль ними органами справ про пору шення громадянами, посадовим и особами та юридичними особ ами вимог законодавства на р инку цінних паперів.

Пунктом 4.6. Правил передбаче но, що у разі неявки особи, яка притягується до відповідаль ності (її представника), акт пр о правопорушення може бути с кладено при умові своєчасног о повідомлення юридичної осо би про час та місце підписанн я акта про правопорушення. У ц ьому випадку акт про правопо рушення складається в той са мий день, на який було виклика но особу, яка притягається до відповідальності, та робить ся відповідний запис на акті про те, що представник юридич ної особи, яка притягається д о відповідальності, на підпи сання акта про правопорушеня не з'явився.

Як вбачається з матеріалів справи ТОВ «Кочубій» станом на 01.09.2009р. не надало до Черкаськ ого територіального управлі ння ДКЦПФР регулярну квартал ьну інформацію за І-ІVквартал 2008р., за І квартал 2009р. та регуля рну річну інформацію за 2008р. у з в' язку з чим позивачем було винесено постанову про пору шення справи про правопоруше ння на ринку цінних паперів в ід 08.09.2009р. вих.№01-1040, викликано пре дставника відповідача для ск ладання акту і надання поясн ень 16.09.2009р. та відправлено вказ ану постанову відповідачу по штою в цей же день, що підтверд жується списком згрупованих внутрішніх поштових відправ лень від 08.09.2009р. (а.с.11).

Оскільки представник відп овідача на виклик не з`явився , клопотання про відкладення розгляду справи не подав, то а кт про виявлене правопорушен ня № 150-ЧК від 16.09.2009р. був складени й у його відсутність та разом з постановою про розгляд спр ави про правопорушення на ри нку цінних паперів 16.09.2009р. вих. № 01-1072 відправлений відповідачу рекомендованим листом.

Відповідно до вимог пункту 7.1. розділу 7 Правил у разі відс утності керівника або предст авника юридичної особи справ у може бути розглянуто лише в разі, якщо є дані про своєчасн е її повідомлення про місце т а час розгляду справи, а також у випадку якщо від юридичної особи не надійшло клопотанн я про відкладення розгляду с прави.

Про розгляд справи про прав опорушення на ринку цінних п аперів ТОВ «Кочубій» було по відомлено своєчасно, про що с відчить поштова квитанція по списку №2155 від 16.09.2009р.

16.09.2009р. позивачем була винесе на постанова про розгляд спр ави про правопорушення на ри нку цінних паперів, а 23.09.2009р. - пос танова № 148-ЧК про накладення с анкції за правопорушення на ринку цінних паперів, в розмі рі 85 000грн.00коп. Вказану постано ву було направлено позивачу поштою, про що свідчить списо к згрупованих внутрішніх пош тових відправлень від 23.09.2009р. (а .с.6).

Позивачем направлялися на адресу ТОВ «Кочубій» повідо млення щодо постанови про по рушення справи про правопору шення на ринку цінних папері в від 08.09.2009р. та складання акту п ро правопорушення на ринку ц інних паперів.

Оскільки представник відп овідача не з' явився 11.09.2008р. до позивача для складання акту про правопорушення на ринку цінних паперів, тому позивач ем правомірно застосовано до ТОВ «Кочубій» штрафні санкц ії у розмірі 85 000 грн. 00 коп. відпо відно до постанови №291-ЧК від 19. 09.2008р., надісланої товариству р екомендованим листом (поштов а квитанція по списку від 19.09.200 8р. №7883153-7883242/9).

Як вбачається з матеріалів справи, до відповідача факт п равопорушення на ринку цінни х паперів-невиконання розпор ядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку, вс тановлюється не вперше, що пі дтверджується постановою №98 -ЧК про накладення санкції за правопорушення на ринку цін них паперів, справу було розг лянуто 21.07.2009р., за результатами розгляду, якої на товариство накладено штрафну санкцію.

Тому, відповідно до п.8 ст. 11 За кону України «Про державне р егулювання ринку цінних папе рів в Україні» до відповідач а застосовано фінансову санк цію у сумі 85 000 грн. 00 коп.

Отже, позивач правомірно зв ернувся до суду про стягненн я штрафних санкцій з відпові дача за порушення законодавс тва та не надання регулярної квартальної інформації за І -ІV квартал 2008р., за І квартал 2009 ро ку та регулярної річної інфо рмації за 2008р. до Черкаського т ериторіального управління Д КЦПФР.

Статтею 11 Закону України "Пр о державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" пер едбачена відповідальність ю ридичних осіб за правопоруше ння на ринку цінних паперів, з окрема за ненадання, несвоєч асне надання або надання зав ідомо недостовірної інформа ції, Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб ш трафи у розмірі до 1000 неоподат ковуваних мінімумів доходів громадян.

Як вбачається з матеріалів справи, постанова Черкасько го територіального управлін ня Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку відповідачем в 10-ти денний те рмін, не оскаржувалася, штраф в добровільному порядку не с плачено.

Отже, суд дійшов висновку пр о правомірність застосуванн я до відповідача штрафних са нкцій.

Таким чином, виходячи із зая влених позовних вимог, систе много аналізу положень чинно го законодавства України та матеріалів справи, суд дійшо в висновку, що викладені в поз овній заяві доводи позивача є обґрунтованими та такими, щ о підлягають задоволенню.

Приймаючи до уваги, що на мо мент розгляду справи в суді в ідповідачем не сплачені штра фні санкції у сумі 85 000грн. 00 коп. , суд вважає вимоги позивача т акими, що підлягають задовол енню.

Разом з тим відповідачем не надано доказів на спростува ння позовних вимог відповідн о до ч.1 ст.70 КАС України.

Оскільки спір вирішено на к ористь суб' єкта владних пов новажень, звільненого від сп лати судового збору, а також з а відсутності витрат позивач а - суб'єкта владних повноваже нь, пов'язаних із залученням с відків та проведенням судови х експертиз, судові витрати (с удовий збір) стягненню з відп овідача не підлягають.

На підставі ч.3 ст.160 КАС Укра їни в судовому засіданні 26.03.2010р . проголошено вступну та резо лютивну частину постанови. В иготовлення постанови у повн ому обсязі здійснюватиметьс я з урахуванням вимог ст.167 КАС України, про що повідомлено в судовому засіданні.

Керуючись ст.ст. 9, 69-71, ч. 4 ст. 94, ч. 2 ст.128, ст. ст. 158-159, 161-163 Кодексу адмін істративного судочинства Ук раїни, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов з адовольнити повністю.

2.Стягнути з товариства з об меженою відповідальністю «К очубій» , (20540, Черкаська област ь, Катеринопільський район, с ело Мокра Калигірка, вул. Б.Хме льницького, буд. 2А, код 33343764) на ко ристь бюджету через Черкаськ е територіальне управління Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку (18002, м .Черкаси, вул.Хрещатик, 225), штра ф у сумі 85 000 грн. 00 коп. (вісімдеся т п' ять тисяч гривень 00 коп.).

Постанова може бути оскарж ена до Київського апеляційно го адміністративного суду че рез Черкаський окружний адмі ністративний суд шляхом пода ння заяви про апеляційне оск арження протягом 10 днів з дня складення повного тексту пос танови та наступного подання апеляційної скарги протягом 20 днів після подання заяви пр о апеляційне оскарження. В ра зі проголошення постанови у відсутності особи, яка бере у часть у справі, то строк подан ня заяви про апеляційне оска рження обчислюється з дня от римання нею копії постанови. Апеляційна скарга може бути подана без попереднього под ання заяви про апеляційне ос карження у строк, встановлен ий для подання заяви про апел яційне оскарження.

Повний текст постанови виг отовлений 30 березня 2010 року .

Суддя Т .В.Новікова

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

23 листопада 2009 року Справа № 2а-4802/09/2370

14год.58хв. м. Черкаси

Черкаський окружний адмін істративний суд у складі:

головуючого - судді Новіков ої Т. В.,

при секретарі - Комишній О . М.,

за участю: прокурора - Конд ри Г. О.(за посвідченням),

представника позивача - Чобітько Ю.М. (за довіреніс тю),

за відсутності представни ка відповідача, розглянувши у відкритому судовому засіда нні адміністративну справу з а позовом першого заступника прокурора Черкаської област і в інтересах держави в особі Черкаського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних патерів та фондов ого ринку до відкритого акці онерного товариства «Спеціа лізоване конструкторсько-те хнологічне бюро «Оризон» про стягнення штрафних санкцій,

Керуючись ст.ст. 86, 94, ч.2 ст.128, с т.ст. 159, 162 КАС України суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов з адовольнити повністю.

2.Стягнути з відкритого акці онерного товариства « Спеціа лізоване конструкторсько-те хнологічне бюро «Оризон» , (20731, Черкаська область, Смілянсь кий район, селище Холоднянсь ке, вул. Ржевська, буд. 24 В, код 227940 35) на користь бюджету через Че ркаське територіальне управ ління Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку (18002, м.Черкаси, вул.Хрещатик , 225 код ЄДРПОУ 22803076) штрафні санкц ії за правопорушення на ринк у цінних паперів у сумі 1360 грн. 00 коп. (одна тисяча триста шіст десят гривень, 00 коп.).

Постанова відповідно до ч. 1 ст. 254 КАС України набирає зак онної сили після закінчення строку подання заяви про апе ляційне оскарження, встановл еного цим Кодексом, якщо таку заяву не було подано.

Постанова може бути оскарж ена до суду апеляційної інст анції протягом десяти днів з дня її складення в повному об сязі за правилами, встановле ними ст.ст. 185-187 КАС України, шлях ом подання через суд першої і нстанції заяви про апеляційн е оскарження з наступним под анням протягом двадцяти днів апеляційної скарги. Апеляці йна скарга може бути подана б ез попереднього подання заяв и про апеляційне оскарження, якщо скарга подається у стро к, встановлений для подання з аяви про апеляційне оскаржен ня.

Суддя Т. В. Новік ова