Рішення

від 20.03.2020 по справі 280/6158/19

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

РІШЕННЯ

20 березня 2020 року Справа № 280/6158/19 м.Запоріжжя Запорізький окружний адміністративний суд у складі судді Бойченко Ю.П., розглянувши за правилами спрощеного, в порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корп. 10)

до Приватного акціонерного товариства Пологівський комбінат хлібопродуктів (70600, Запорізька область, м. Пологи, вул. Ломоносова, 32)

про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

До Запорізького окружного адміністративного суду надійшла позовна заява Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач) до Приватного акціонерного товариства Пологівський комбінат хлібопродуктів (далі - відповідач), в якій позивач просить суд стягнути з відповідача до Державного бюджету України штраф за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 3 400,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, що відповідачем, всупереч положень Закону України Про цінні папери та фондовий ринок не розкрито регулярну річну інформацію за 2018 рік у строк, передбачений вимогами Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826, що зумовило накладення штрафу у розмірі 3 400,00 грн. Враховуючи, що суму штрафу самостійно відповідачем не сплачено; інформація щодо оскарження в судовому порядку постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів відсутня, просить задовольнити позов та стягнути з відповідача зазначену суму.

Ухвалою суду від 16.12.2019 позовну заяву Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку залишено без руху. Надано позивачу строк для усунення недоліків позовної заяви строком 10 днів від дня одержання ухвали суду про залишення позовної заяви без руху. В межах встановленого строку позивачем недоліки усунуто.

Ухвалою суду від 27.01.2020 відкрито провадження в адміністративній справі №280/6158/19; ухвалено розглядати справу за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення (виклику) учасників справи.

Відповідач відзиву на позов не направив.

За правилами частини 6 статті 162 Кодексу адміністративного судочинства України (далі - КАС України) у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами.

Позивачем пред`явлено вимогу, яка згідно пункту 10 частини шостої статті 12 КАС України належить до справ незначної складності та підлягає розгляду за правилами спрощеного позовного провадження.

Частиною п`ятою статті 262 КАС України встановлено, що суд розглядає справу в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами, за відсутності клопотання будь-якої зі сторін про інше. За клопотанням однієї із сторін або з власної ініціативи суду розгляд справи проводиться в судовому засіданні з повідомленням (викликом) сторін.

Враховуючи приписи ч. 5 ст. 262 КАС України справа розглядалася за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).

Розглянувши наявні матеріали та фактичні обставини справи, дослідивши і оцінивши надані докази в їх сукупності, суд з`ясував наступне.

Приватне акціонерне товариство Пологівський комбінат хлібопродуктів (код ЄДРПОУ 05480482) зареєстровано в якості юридичної особи.

За результатами моніторингу розкриття інформації на фондовому ринку встановлено, що відповідачем не розкрито регулярну річну інформацію емітента за 2018 рік шляхом подання до Комісії, що є порушенням вимог ст. 39, 40 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок , пункту 4 Глави 4 Розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826. З огляду на вищевикладене, винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 24.07.2019 №23/05/17328, якою запропоновано керівнику (або повноважному представнику) ПрАТ Пологівський комбінат хлібопродуктів з`явитись для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень 07.08.2019 о 10 год. 20 хв.

Актом позивача від 07.08.2019 №402-СХ-3-Е про правопорушення на ринку цінних паперів зафіксовано порушення відповідачем вимог ст. 39, 40 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок , п. 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентом цінних паперів, затвердженого НКЦПФР від 03.12.2013 №2826.

Постановою від 27.08.2019 №23/02/20047 про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ Пологівський комбінат хлібопродуктів на 19.09.2019 об 11 год. 10 хв.

Зазначену постанову та акт від 07.08.2019 №402-СХ-3-Е направлено на адресу відповідача, що підтверджується матеріалами справи.

Відповідно до постанови від 19.09.2019 № 402 СХ-3-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів за порушення чинного законодавства, а саме: за неподання інформації до НКЦПФР до відповідача застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 3 400,00 грн.

Зазначена постанова супровідним листом від 23.09.2019 №23/02/219000 направлена на адресу відповідача, що підтверджується матеріалами справи.

Несплата відповідачем штрафу у розмірі 3 400,00 грн. у добровільному порядку стала підставою для звернення до суду із відповідним позовом.

Дослідивши матеріали справи, проаналізувавши норми законодавства, суд вважає позовну заяву такою, що підлягає задоволенню, з наступних підстав.

Згідно із ч. 2 ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов`язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб , що передбачені Конституцією та законами України.

Абзац 2 ст. 1 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні № 448/96-ВР від 30.10.1996 (далі - Закон № 448/96-ВР) надає визначення державного регулювання ринку цінних паперів, як здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до ст. 5 Закону №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ст. 6 Закону № 448/96-ВР).

За приписами ч.ч. 1, 2 ст. 39 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок №3480-IV від 23.02.2006 (далі - Закон №3480-IV) регульована інформація розкривається у встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, крім випадку, встановленого частиною четвертою цієї статті.

Якщо інше не передбачено законодавством, регульована інформація також розкривається шляхом: 1) розміщення її на власному веб-сайті учасника фондового ринку; 2) подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Частинами 1, 2 ст. 40 Закону №3480-IV визначено, що регулярна інформація про емітента - річна та проміжна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік.

Річна інформація про емітента є регульованою інформацією та підлягає розкриттю емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. Річна інформація повинна залишатися в публічному доступі на власному веб-сайті емітента протягом щонайменше 10 років після її розкриття (ч. 4 ст.40 Закону №3480-IV).

У відповідності до ч. 6 ст. 40 Закону №3480-IV строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та проміжної) і відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826 затверджено Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів (далі - Положення №2826), зареєстроване в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за № 2180/24712, яке регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регульованої інформації, до якої належить, в тому числі, регулярна (проміжна, річна) інформація.

Дія цього Положення поширюється на емітентів цінних паперів та на іноземних емітентів - нерезидентів, цінні папери яких розміщені та/або допущені до обігу на території України (п. 2 р. І Положення №2826).

Абзацом другим пункту 1 глави 4 розділу II Положення №2826 визначено, що обов`язок здійснювати розкриття регулярної річної інформації поширюється на осіб, які станом на 31 грудня звітного року є емітентами.

За вимогами пункту 4 глави 4 розділу II Положення №2826 розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Емітенти цінних паперів до подання регулярної річної інформації до Комісії розміщують її на власному веб-сайті та в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку.

Відповідно до акту позивача від 07.08.2019 №402-СХ-3-Е про правопорушення на ринку цінних паперів зафіксовано порушення відповідачем вимог ст. 39, 40 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок , п. 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентом цінних паперів, затвердженого НКЦПФР від 03.12.2013 №2826.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, у відповідності із п. 14 ч. 1 ст. 8 Закону № 448/96-ВР, має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно з п. 6, 7 ч. 1 ст. 11 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Частиною 3 ст. 11 Закону № 448/96-ВР закріплено, що рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Доказів того, що відповідачем оскаржено постанову від 19.09.2019 № 402 СХ-3-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, матеріали справи не містять.

Як встановлено ч. 1 ст. 9 КАС України розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Відповідно до ч. 1 ст. 77 КАС України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Відповідачем не надано доказів сплати штрафної санкції у розмірі 3 400,00 грн. у добровільному порядку.

На підставі викладеного, суд вважає позов обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню.

Відповідно до положень ст. 139 КАС України судові витрати з відповідача стягненню не підлягають.

Керуючись статтями 243-246, 250 КАС України, суд, -

ВИРІШИВ:

Позовну заяву Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства Пологівський комбінат хлібопродуктів (70600, Запорізька область, м. Пологи, вул. Ломоносова, 32; код ЄДРПОУ 05480482) в дохід Державного бюджету України штраф за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 3 400 (три тисячі чотириста) гривень 00 копійок на рахунок по коду класифікації доходів бюджету 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції , отримувач УК у Пологів.р-ні/Пологів.р-н/21081100, код отримувача 37964024, банк отримувача: Казначейство України (ЕАП), номер рахунку (IBAN) UA868999980000031110106008236.

Рішення набирає законної сили відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржено до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 293-297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Рішення виготовлено та підписано 20.03.2020.

Суддя Ю.П. Бойченко