Ухвала

від 11.06.2020 по справі 757/24042/20-к

ПЕЧЕРСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД МІСТА КИЄВА

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/24042/20-к

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 червня 2020 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання слідчого другого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_4 про надання дозволу на проведення обшуку, -

В С Т А Н О В И В :

11.06.2020 в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження - слідчого другого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_4 , за погодженням із прокурором групи прокурорів Офісу Генерального прокурора ОСОБА_5 , про надання дозволу на проведення обшуку.

У судовому засідання слідчий внесене клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Згідно норми ч. 1 ст. 107 КПК України здійснювалась фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею.

Слідчий суддя заслухавши пояснення слідчого в обґрунтування клопотання, дослідивши матеріали провадження, приходить до наступного висновку.

Так, судовим розглядом вставнолено, що у провадженні Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №62019000000000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.205-1, ч.2 ст.205-1, ч.3 ст.209, ч.2 ст.222-1, ст.366-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що фізичні особи, в тому числі особи уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 2016-2019 років за попередньою змовою із службовими особами учасниками фондового ринку (брокерами), серед яких торговці цінними паперами: ПРАТ «Майстер Брок» (код ЄДРПОУ - 21608094), ТОВ ФК «Фінекс-Україна» (код ЄДРПОУ - 31063268), ТОВ «Фондова Компанія «Даліз-Фінанс» (код ЄДРПОУ - 33400984), ПрАТ «ІФК «АРТ Капітал» (код ЄДРПОУ - 33308667), ТОВ «Навігатор-Інвест» (код ЄДРПОУ - 25270172), ТОВ «Універ Капітал» (код ЄДРПОУ - 33592899), ТОВ «Капітал Таймс» (код ЄДРПОУ - 34431730), ТОВ «І-Нвест» (код ЄДРПОУ - 36473568), ТОВ «Мевазор Інвест» (код ЄДРПОУ - 36592818), ТОВ «Сігніфер» (код ЄДРПОУ - 37540116), ТОВ «БТС Брокер» (код ЄДРПОУ - 37686943), ТОВ «Домінанта Трейд» (код ЄДРПОУ - 38726248), ТОВ «ФК Проффінанс» (код ЄДРПОУ - 40969017), ТОВ «Ай Бі Кепітал» (код ЄДРПОУ - 39650290), їх клієнти, в тому числі ТОВ «Преміум Торг Груп» (код ЄДРПОУ - 41800677), ТОВ «Бадрен» (код ЄДРПОУ - 41201727), ТОВ «Марфін Люкс» (код ЄДРПОУ - 40382147), ТОВ «Солвент Капітал» (код ЄДРПОУ - 41573205), за сприяння посадових осіб АТ «Фондова Біржа ПФТС» (код ЄДРПОУ - 21672206), АТ «Українська біржа» (код ЄДРПОУ - 36184092) та інші вчинили фінансові операції з цінними паперами (облігаціями внутрішньої державної позики), спрямовані на маскування незаконного походження коштів, джерела їх походження, одержаних внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, в особливо великому розмірі, шляхом проведення циклічних фінансових операції з облігаціями внутрішньої державної позики у результаті яких фізичні особи отримали інвестиційний прибуток, а юридичні особи отримали інвестиційний збиток.

Так, в ході розслідування кримінального провадження виявлено ряд фінансовий операцій з цінними паперами, зокрема облігаціями внутрішньої державної позики (далі - ОВДП), що проводились юридичними та фізичними особами, клієнтами банків, характер яких може свідчити про легалізацію (відмивання) доходів, доходів, одержаних злочинним шляхом. Особливістю проведення подібних операцій є купівля за більш високою ціною та продаж за більш низькою ціною (тобто зі збитком) ОВДП з таким же ISIN кодом юридичними особами протягом короткого проміжку часу, в тому числі, одного робочого дня, що повторюється неодноразово (циклічно).

Сторона обвинувачення стверджує, що вказана схема здійснення циклічних фінансових операцій з ОВДП реалізовувалася через фондові біржі: ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» та ПАТ «Українська Біржа».

Співучасниками - організаторами вказаної схеми являються службові особи ПАТ «Розрахунковий центр», які мають контролювати фактичну наявність активів для виконання угод, та за їх відсутності повинні були залишати договори без виконання.

Також співучасниками схеми являються брокери (учасники біржових торгів), які на замовлення фізичних осіб (замовників легалізації коштів) здійснювали циклічні фінансові операції з ОВДП, зокрема: ПРАТ «Майстер Брок», ТОВ «ФК «Даліз-Фінанс», ТОВ «Капітал Таймс», ТОВ «І-Нвест», ТОВ «Сігніфер», ТОВ «Універ Капітал», ТОВ «БТС Брокер», ТОВ «Домінанта Трейд» та інші.

Встановлено, що посадовими особами НКЦПФР не було забезпечено встановлений законодавством контроль за укладанням та виконанням біржових контрактів, виконання функцій фінансового моніторингу, виявленням операцій, пов`язаних із маніпулюванням, що фактично призвело до приховування кримінальних правопорушень на регуляторному рівні.

Реалізація схеми зокрема відбувалася через підконтрольний народному депутату України VIII скликання ОСОБА_6 банк АТ «РВС «БАНК», в якому фізичні особи відкривали банківські рахунки та нібито здійснювали зняття коштів отриманих в якості інвестиційного доходу за наслідками циклічної схеми купівлі-продажу ОВДП.

З метою зібрання та перевірки вже отриманих доказів, у слідства виникла необхідність у відшукані та вилучені оригіналів документів, які знаходяться у приміщенні АТ «РВС БАНК» розташованого за адресою: м. Київ, вул. Прорізна, буд. 6, а саме оригіналів документів, які становлять банківську таємницю, відомостей про рух коштів по рахунках, що належать фізичним та юридичним особам, про операції, проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ними угоди, дані про осіб, які розпоряджалися коштами по даних рахунках, карток із зразками підписів, інших документів, які містяться в справі з юридичного оформлення відкриття та використання рахунків, заявок (заяв) на видачу готівки, чеків про зняття готівки, які необхідно дослідити, без яких неможливо іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, які є банківською таємницею.

Відповідно до наявної інформації та Інформаційної довідки з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно № 211480850 від 04.06.2020 відомості про право власності на будівлі за адресою: м. Київ, вул. Прорізна, буд. 6 , відсутні. Згідно даних Національного банку України АТ «РВС «БАНК» здійснює свою діяльність за адресою: м. Київ, вул. Прорізна, буд. 6.

Відповідно до ст. 233 КПК України ніхто не має права проникнути до житла чи іншого володіння особи з будь - якою метою, інакше як лише за добровільною згодою особи, яка ними володіє, або на підставі ухвали слідчого судді.

Згідно з вимогами статті 17 Закону України від 23 лютого 2006 р. №3477-ІV «Про виконання рішень та застосування практики Європейського суду з прав людини», судом враховано, що відповідно до практики Європейського суду з прав людини поняття «житло» у пункті 1 статті 8 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод (Рим,4.XI.1950) охоплює не лише житло фізичних осіб. Воно може поширюватися на офісні приміщення, які належать фізичним особам, а також офіси юридичних осіб, їх філії та інші приміщення.

Відповідно до ч. 1 ст. 234 КПК України обшук проводиться з метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення, відшукання знаряддя кримінального правопорушення або майна, яке було здобуте у результаті його вчинення, а також встановлення місцезнаходження розшукуваних осіб.

Відповідно до ч. 2 ст. 234 КПК України обшук проводиться на підставі ухвали слідчого судді.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного кримінального правопорушення, так як вони викладені в клопотанні сторони обвинувачення, його правове обґрунтування, приходжу до висновку, що є достатні підстави вважати, що у вказаному майні, можуть знаходитись відшукувані речі, предмети та документи, які мають значення для досудового розслідування, а також те, що відомості, які містяться у відшукуваних речах, предметах та документах, можуть бути доказами під час судового розгляду.

Разом з цим, слідчим в судовому засіданні доведено, що за встановлених обставин обшук є найбільш доцільним та ефективним способом відшукання та вилучення речей і документів, які мають значення для досудового розслідування, а також заходом, пропорційним втручанню в особисте і сімейне життя особи, а відтак приходжу до висновку про наявність підстав для задоволення клопотання.

Наряду з вказаним, клопотання в частині надання дозволу на проведення обшуку з метою вилучення грошових коштів, здобутих злочинних шляхом, а також інших предметів й документів, що мають значення для встановлення істини в провадженні, задоволенню не підлягає, оскільки клопотання в цій частині є належним чином необґрунтованим, оскільки вбачається, що воно є неконкретизованим, передчасним, недоведеним, що вказане майно має відношення до кримінального правопорушення в рамках якого сторона обвинувачення просить слідчого суддю надати дозвіл на проведення слідчої дії та як наслідок, у такому випадку сторону обвинувачення буде наділено широкими повноваженнями на власний розсуд вирішувати походження виявленого майна, що може призвести до їх незаконного вилучення, що є порушенням ст. 6 Конвенції з прав людини (рішення Європейського суду з прав людини від 7 липня 2007 року у справі «Смирнов проти Росії», рішення ЄСПЛ від 15 липня 2003 року у справі «Ернст та інші проти Бельгії»).

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 107, 167, 233 - 235, 309 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

Клопотання - задовольнити частково.

Надати дозвіл слідчим слідчої групи у кримінальному провадженні №62019000000000464, та прокурорам, які входять до складу групи прокурорів Офісу Генерального прокурора на проведення обшуку за місцем знаходження АТ «РВС БАНК» (код ЄДРПОУ - 39849797) за адресою: м. Київ, вул. Прорізна, буд. 6, з метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення, відшукання знаряддя кримінального правопорушення та майна, яке було здобуте у результаті його вчинення, а саме виявлення та вилучення оригіналів документів юридичної справи про відкриття та використання всіх наявних рахунків, рахунків у цінних паперах, відкритих наступними фізичними та юридичними особами ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_6 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , ОСОБА_26 , ОСОБА_27 , ОСОБА_28 , ОСОБА_29 , ОСОБА_30 , ОСОБА_31 , ОСОБА_32 , ОСОБА_33 , ОСОБА_34 , ОСОБА_35 , ОСОБА_36 , ОСОБА_37 , ОСОБА_38 , ОСОБА_39 , ОСОБА_40 , ОСОБА_41 , ОСОБА_42 , ОСОБА_43 , ОСОБА_44 , ОСОБА_45 , ОСОБА_46 , ОСОБА_47 , ОСОБА_48 , ОСОБА_49 , ОСОБА_50 , ОСОБА_51 , ПРАТ «Майстер Брок» (код - 21608094), ТОВ ФК «Фінекс-Україна» (код - 31063268), ТОВ «ФК «Даліз-Фінанс» (код - 33400984), ПрАТ «ІФК «АРТ Капітал» (код - 33308667), ТОВ «Навігатор-Інвест» (код - 25270172), ТОВ «Універ Капітал» (код - 33592899), ТОВ «Капітал Таймс» (код - 34431730), ТОВ «І-Нвест» (код - 36473568), ТОВ «Мевазор Інвест» (код - 36592818), ТОВ «Сігніфер» (код - 37540116), ТОВ «БТС Брокер» (код - 37686943), ТОВ «Домінанта Трейд» (код - 38726248), ТОВ «ФК Проффінанс» (код - 40969017), ТОВ «Ай Бі Кепітал» (код - 39650290), ТОВ «Преміум Торг Груп» (код - 41800677), ТОВ «Бадрен» (код - 41201727), ТОВ «Марфін Люкс» (код - 40382147), ТОВ «Солвент Капітал» (код - 41573205), АТ «Фондова Біржа ПФТС» (код - 21672206), АТ «Українська біржа» (код - 36184092), «ГРІНКЛІФ ЕНТЕРПРАЙЗИС ЛІМІТЕД» (#CYP_338140); 4 ІСІ під управлінням ТОВ «КУА АПФ «ДАЛІЗ-ФІНАНС» (код - 34938583) - ЗНПВІФ «АЛЬФА-ПРІОРИТЕТ», ЗНПВІФ «БЕТА-ПЕРСПЕКТИВА», ЗНПВІФ «ДАЛІЗ-ЕКВІТІ», ЗНПВІФ «ДАЛІЗ-УНІВЕРСАЛ»; ПАТ «ЗНВКІФ «АЛЬПАРІ ПЛЮС» (код - 38348369) під управлінням КУА «ДМ КАПІТАЛ»; ТОВ «ПАСАМ» (код - 39559773), ТОВ «ФК «ДАЛІЗ-ЕКСПРЕС» (код - 36175858), ТОВ «ФК «ФІНАНСОВІ ТЕХНОЛОГІЇ» (код - 37560090), АТ «ЗНВКІФ «АВАНПОСТ» (код - 40075925) під управлінням КУА «АРТ-КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» за період з 01.01.2016 по 31.05.2020 у в АТ «РВС БАНК» (МФО 339072); карток із зразками підписів по відкриттю рахунків, відкритих вказаними фізичними та юридичними особами у АТ «РВС БАНК» (МФО 339072) інших документів, які містяться в справах з юридичного оформлення відкриття та використання рахунків; договорів щодо надання послуг системи віддаленого доступу типу «Інтернет - клієнт - банк» із зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги; договорів банківського рахунку укладених між АТ «РВС БАНК» (МФО 339072), його відділеннями та вищевказаними фізичними та юридичними особами; комп`ютерної роздруківки руху коштів з повною похвилинною розшифровкою платежів (із зазначенням призначення платежу, повних даних платника та отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу) по рахунках, відкритих вищевказаними фізичними та юридичними особами, за період з 01.01.2016 по 31.05.2020, в паперовому та електронному вигляді; інформації про транзакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів, часу з`єднання клієнта з банком, номеру телефону з якого з`єднувались вказані фізичні та юридичні особи в паперовому та електронному вигляді за указаний період; відомостей про провайдерів, які надавали телекомунікаційні послуги по забезпеченню доступу до мережі Інтернет, ІР адреси та номери телефонів, з яких надходили електронні повідомлення та здійснювалось віддалене керування рахунками та забезпечувалась робота системи віддаленого доступу типу «Інтернет - клієнт - банк»; заявок (заяв) на видачу готівки, чеків про зняття готівки за період з 01.01.2016 по 31.05.2020; платіжних доручень, які надавались до Банку вищевказаними фізичними та юридичними особами за період з 01.01.2016 по 31.05.2020; інформації на електронному носії щодо обігу грошових коштів із зазначенням контрагентів (власників рахунків) по рахункам обліку банку «1001 - Банкноти та монети в касі банку», «1002 - Банкноти та монети в касі відділень банку», «1004 - Банкноти та монети в банкоматах» з повною розшифровкою всіх дебетових та кредитових операцій із зазначенням відповідного дебету та кредиту кореспондуючих рахунків банківської установи, суб`єктів господарської діяльності та фізичних осіб, зокрема рахунків, «2924 - транзитний рахунок за операціями, здійсненими з використанням платіжних карток», «2920 - транзитний рахунок за операціями, здійсненими через банкомат» та рахунків «2600 - кошти на вимогу суб`єктів господарювання», «2620 - кошти на вимогу фізичних осіб», «2625 - кошти на вимогу фізичних осіб для здійснення операцій з використанням платіжних карток», зазначенням власників рахунків, реквізитів платіжних документів та призначення платежів, за період з 01.01.2016 по 31.05.2020; роздруківок та документів із інформацією про листування та інші формати інформаційної взаємодії АТ «РВС БАНК» (МФО 339072) з органами державної влади (в т.ч., але не виключно, із Національним банком України, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, Державною службою фінансового моніторингу України, судовими та правоохоронними органами) щодо операцій з облігаціями внутрішньої державної позики та зняття готівкових коштів з рахунків фізичних осіб, які містять ризики та/або ознаки легалізації коштів, здобутих злочинним шляхом, маніпулювання на фондовому ринку, ухилення від оподаткування, порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення; копії акту перевірки від 15.11.2019 про результати безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу АТ «РВС БАНК» (МФО 339072, код - 39849797), довідки 31.10.2019 №В/ 25-0010/84191/БТ , рішення від 30.03.2020 №173/БТ про застосування заходів впливу у вигляді штрафу щодо АТ «РВС БАНК» з усіма додатками до них; роздруківок та документів із інформацією про діяльність АТ «РВС БАНК» (МФО 339072) протягом зазначеного періоду як суб`єкта первинного фінансового моніторингу щодо запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, здобутих злочинним шляхом; копій правил, положень та регламентів АТ «РВС БАНК» (МФО 339072), чинних протягом зазначеного періоду, зокрема що регулюють взаємовідношення АТ «РВС БАНК» з Подільським відділенням №1, Шевченківським, Центральним відділеннями банку; інших матеріалів, які стосуються обігу облігацій внутрішньої державної позики, отримання коштів на рахунки фізичних осіб за ОВДП, зняття готівкових коштів з рахунків фізичних та юридичних осіб; інформації про діючі договори укладені із вищевказаними фізичними та юридичними особами про відкриття та обслуговування індивідуальних банківських сейфів (ячейок) з можливістю проведення їх обшуку, наказів про призначення, наказів про звільнення та посадових інструкцій, особових справ Голови правління, заступників Голови правління, касирів, начальників відділень, заступників начальників відділень, економістів, начальників\керівників служби безпеки АТ «РВС БАНК»; серверів з інформацією (файлів) про відеоспостереження у всіх касах Банку АТ «РВС БАНК» за період з 01.01.2016 по 31.05.2020; чистих аркушів або бланків документів з відбитками печаток підприємств, чорнових записів, блокнотів, робочих зошитів, печаток, штампів, комп`ютерної техніки та електронних носіїв інформації, засобів зв`язку та мобільних телефонів, що містять вищевказані документи в електронному виді та використовувались для вчинення злочинів.

В іншій частині вимоги клопотання залишити без задоволення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1