Ухвала

від 11.06.2020 по справі 757/24048/20-к

ПЕЧЕРСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД МІСТА КИЄВА

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/24048/20-к

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 червня 2020 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання слідчого другого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_4 про надання дозволу на проведення обшуку, -

В С Т А Н О В И В :

11.06.2020 в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження - слідчого другого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_4 , за погодженням із прокурором групи прокурорів Офісу Генерального прокурора ОСОБА_5 , про надання дозволу на проведення обшуку.

У судовому засідання слідчий внесене клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Згідно норми ч. 1 ст. 107 КПК України здійснювалась фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею.

Слідчий суддя заслухавши пояснення слідчого в обґрунтування клопотання, дослідивши матеріали провадження, приходить до наступного висновку.

Так, судовим розглядом вставнолено, що у провадженні Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №62019000000000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.205-1, ч.2 ст.205-1, ч.3 ст.209, ч.2 ст.222-1, ст.366-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що фізичні особи, в тому числі особи уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 2016-2019 років за попередньою змовою із службовими особами учасниками фондового ринку (брокерами), серед яких торговці цінними паперами: ПРАТ «Майстер Брок» (код ЄДРПОУ - 21608094), ТОВ ФК «Фінекс-Україна» (код ЄДРПОУ - 31063268), ТОВ «Фондова Компанія «Даліз-Фінанс» (код ЄДРПОУ - 33400984), ПрАТ «ІФК «АРТ Капітал» (код ЄДРПОУ - 33308667), ТОВ «Навігатор-Інвест» (код ЄДРПОУ - 25270172), ТОВ «Універ Капітал» (код ЄДРПОУ - 33592899), ТОВ «Капітал Таймс» (код ЄДРПОУ - 34431730), ТОВ «І-Нвест» (код ЄДРПОУ - 36473568), ТОВ «Мевазор Інвест» (код ЄДРПОУ - 36592818), ТОВ «Сігніфер» (код ЄДРПОУ - 37540116), ТОВ «БТС Брокер» (код ЄДРПОУ - 37686943), ТОВ «Домінанта Трейд» (код ЄДРПОУ - 38726248), ТОВ «ФК Проффінанс» (код ЄДРПОУ - 40969017), ТОВ «Ай Бі Кепітал» (код ЄДРПОУ - 39650290), їх клієнти, в тому числі ТОВ «Преміум Торг Груп» (код ЄДРПОУ - 41800677), ТОВ «Бадрен» (код ЄДРПОУ - 41201727), ТОВ «Марфін Люкс» (код ЄДРПОУ - 40382147), ТОВ «Солвент Капітал» (код ЄДРПОУ - 41573205), за сприяння посадових осіб АТ «Фондова Біржа ПФТС» (код ЄДРПОУ - 21672206), АТ «Українська біржа» (код ЄДРПОУ - 36184092) та інші вчинили фінансові операції з цінними паперами (облігаціями внутрішньої державної позики), спрямовані на маскування незаконного походження коштів, джерела їх походження, одержаних внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, в особливо великому розмірі, шляхом проведення циклічних фінансових операції з облігаціями внутрішньої державної позики у результаті яких фізичні особи отримали інвестиційний прибуток, а юридичні особи отримали інвестиційний збиток.

Так, в ході розслідування кримінального провадження виявлено ряд фінансовий операцій з цінними паперами, зокрема облігаціями внутрішньої державної позики (далі - ОВДП), що проводились юридичними та фізичними особами, клієнтами банків, характер яких може свідчити про легалізацію (відмивання) доходів, доходів, одержаних злочинним шляхом. Особливістю проведення подібних операцій є купівля за більш високою ціною та продаж за більш низькою ціною (тобто зі збитком) ОВДП з таким же ISIN кодом юридичними особами протягом короткого проміжку часу, в тому числі, одного робочого дня, що повторюється неодноразово (циклічно).

Сторона обвинувачення стверджує, що вказана схема здійснення циклічних фінансових операцій з ОВДП реалізовувалася через фондові біржі: ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» та ПАТ «Українська Біржа».

Співучасниками - організаторами вказаної схеми являються службові особи ПАТ «Розрахунковий центр», які мають контролювати фактичну наявність активів для виконання угод, та за їх відсутності повинні були залишати договори без виконання.

Також співучасниками схеми являються брокери (учасники біржових торгів), які на замовлення фізичних осіб (замовників легалізації коштів) здійснювали циклічні фінансові операції з ОВДП, зокрема: ПРАТ «Майстер Брок», ТОВ «ФК «Даліз-Фінанс», ТОВ «Капітал Таймс», ТОВ «І-Нвест», ТОВ «Сігніфер», ТОВ «Універ Капітал», ТОВ «БТС Брокер», ТОВ «Домінанта Трейд» та інші.

Встановлено, що посадовими особами НКЦПФР не було забезпечено встановлений законодавством контроль за укладанням та виконанням біржових контрактів, виконання функцій фінансового моніторингу, виявленням операцій, пов`язаних із маніпулюванням, що фактично призвело до приховування кримінальних правопорушень на регуляторному рівні.

До осіб, які скористалися циклічною схемою купівлі-продажу ОВДП з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом через АТ «БАНК АЛЬЯНС» належать фізичні особи ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 .

З метою зібрання та перевірки вже отриманих доказів, у слідства виникла необхідність у відшуканні та вилученні оригіналів документів, які знаходяться у володінні АТ «БАНК АЛЬЯНС» (код ЄДРПОУ - 14360506), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , а саме вилучення оригіналів документів за період з 01.01.2016 по 31.05.2020 по взаємовідносинам із фізичними особами ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 .

Відповідно до наявної інформації та Інформаційної довідки з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно №211479298 від 04.06.2020 право власності на будівлі та споруди за адресою: АДРЕСА_1 , зареєстровано за державою Україна в особі державного управління справами та в особі Київської міської державної адміністрації, ТОВ «ОМІКС-РЕНТ», ОСОБА_22 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 .

Відповідно до ст. 233 КПК України ніхто не має права проникнути до житла чи іншого володіння особи з будь - якою метою, інакше як лише за добровільною згодою особи, яка ними володіє, або на підставі ухвали слідчого судді.

Згідно з вимогами статті 17 Закону України від 23 лютого 2006 р. №3477-ІV «Про виконання рішень та застосування практики Європейського суду з прав людини», судом враховано, що відповідно до практики Європейського суду з прав людини поняття «житло» у пункті 1 статті 8 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод (Рим,4.XI.1950) охоплює не лише житло фізичних осіб. Воно може поширюватися на офісні приміщення, які належать фізичним особам, а також офіси юридичних осіб, їх філії та інші приміщення.

Відповідно до ч. 1 ст. 234 КПК України обшук проводиться з метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення, відшукання знаряддя кримінального правопорушення або майна, яке було здобуте у результаті його вчинення, а також встановлення місцезнаходження розшукуваних осіб.

Відповідно до ч. 2 ст. 234 КПК України обшук проводиться на підставі ухвали слідчого судді.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного кримінального правопорушення, так як вони викладені в клопотанні сторони обвинувачення, його правове обґрунтування, приходжу до висновку, що є достатні підстави вважати, що у вказаному майні, можуть знаходитись відшукувані речі, предмети та документи, які мають значення для досудового розслідування, а також те, що відомості, які містяться у відшукуваних речах, предметах та документах, можуть бути доказами під час судового розгляду.

Разом з цим, слідчим в судовому засіданні доведено, що за встановлених обставин обшук є найбільш доцільним та ефективним способом відшукання та вилучення речей і документів, які мають значення для досудового розслідування, а також заходом, пропорційним втручанню в особисте і сімейне життя особи, а відтак приходжу до висновку про наявність підстав для задоволення клопотання.

Наряду з вказаним, клопотання в частині надання дозволу на проведення обшуку з метою вилучення грошових коштів, здобутих злочинних шляхом, а також інших предметів й документів, що мають значення для встановлення істини в провадженні, задоволенню не підлягає, оскільки клопотання в цій частині є належним чином необґрунтованим, оскільки вбачається, що воно є неконкретизованим, передчасним, недоведеним, що вказане майно має відношення до кримінального правопорушення в рамках якого сторона обвинувачення просить слідчого суддю надати дозвіл на проведення слідчої дії та як наслідок, у такому випадку сторону обвинувачення буде наділено широкими повноваженнями на власний розсуд вирішувати походження виявленого майна, що може призвести до їх незаконного вилучення, що є порушенням ст. 6 Конвенції з прав людини (рішення Європейського суду з прав людини від 7 липня 2007 року у справі «Смирнов проти Росії», рішення ЄСПЛ від 15 липня 2003 року у справі «Ернст та інші проти Бельгії»).

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 107, 167, 233 - 235, 309 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

Клопотання - задовольнити частково.

Надати дозвіл слідчим слідчої групи у кримінальному провадженні №62019000000000464, та прокурорам, які входять до складу групи прокурорів Офісу Генерального прокурора на проведення обшуку за місцем знаходження АТ «БАНК АЛЬЯНС» (код ЄДРПОУ - 14360506) за адресою: місто Київ, вулиця Січових Стрільців, будинок 50, з метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення, відшукання знаряддя кримінального правопорушення та майна, яке було здобуте у результаті його вчинення, а саме виявлення та вилучення оригіналів документів АТ «БАНК АЛЬЯНС» (код ЄДРПОУ - 14360506) по взаємовідносинам із фізичними особами ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , а також іншими фізичними та юридичними особами, які отримували інвестиційні прибутки та інвестиційні збитки внаслідок проведення фінансових операцій з купівлі-продажу ОВДП за період з 01.01.2016 по 31.05.2020, а саме: договори (угоди), укладені між АТ «БАНК АЛЬЯНС» та ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , разом з усіма додатками (замовлення, інші передбачені договором доручення клієнта, звіти, акти, в т.ч. акти виконаних робіт, додаткові договори/угоди тощо); договір, укладений між АТ «БАНК АЛЬЯНС» та ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , як депозитарною установою на обслуговування рахунку в цінних паперах, разом з усіма додатками, рухом ЦП по банківських рахунках у цінних паперах; договори (угоди), укладені АТ «БАНК АЛЬЯНС» в інтересах та на виконання замовлень (доручень) ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , разом із пов`язаними договорами (угодами) з фактичними контрагентами (покупцями/продавцями цінних паперів, відмінними від ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках»), якщо АТ «БАНК АЛЬЯНС» є стороною таких пов`язаних договорів (угод); документи внутрішнього обліку за зазначений період (окремо - витяги з них щодо операцій та взаємовідносин, пов`язаних із наданням послуг ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , в т.ч. журнали обліку, реєстри внутрішнього обліку, акти проведення звірки наявності грошових коштів та цінних паперів, інші журнали та реєстри внутрішнього обліку, визначені внутрішніми документами торговця цінними паперами АТ «БАНК АЛЬЯНС» відповідно до вимог Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; документи щодо виконання функцій суб`єкта первинного фінансового моніторингу, пов`язані із наданням послуг ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , в т.ч. документи щодо ідентифікації, верифікації клієнта, виявлення та реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, надання інформації до Держфінмоніторингу; виписки по банківських рахунках, субрахунках, в т.ч. клірингових, та інші документи, якими підтверджуються факти проведення грошових розрахунків за цінні папери за операціями, пов`язаними із наданням послуг ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 ; документи, що підтверджують факти проведення розрахунків в цінних паперах, в т.ч. виписки, довідки з рахунків у цінних паперах, за операціями, пов`язаними із наданням послуг ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 ; договір про відкриття та обслуговування рахунку (ів), відкритого (их) у банківських установах; підтверджуючі документи щодо наявних в указаних фізичних осіб або отриманих від них активів (коштів та/або цінних паперів), необхідних для виконання замовлень (доручень) щодо купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики, в розрізі кожного виконаного АТ «БАНК АЛЬЯНС» замовлення (доручення) в інтересах вказаних фізичних осіб; документи щодо блокування/розблокування активів (цінних паперів та грошових коштів) на рахунках/субрахунках, в т.ч. клірингових, в ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках», для укладення та виконання договорів (угод) в інтересах та на виконання замовлень (доручень) вказаних фізичних осіб та пов`язаних договорів (угод) з фактичними контрагентами (покупцями/продавцями цінних паперів, відмінними від ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках»), якщо АТ «БАНК АЛЬЯНС» є стороною таких пов`язаних договорів (угод); підтверджуючі документи щодо порядку формування інвестиційного доходу вказаними фізичними особами за операціями купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики та фактичного руху коштів у власності (в т.ч. на банківських рахунках) вказаних фізичних осіб за наслідком таких операцій; інші документи, які передбачені умовами договору (ів) між АТ «БАНК АЛЬЯНС» та вказаними фізичними особами, що стосуються обігу облігацій внутрішньої державної позики; чистих аркушів або бланків документів з відбитками печаток підприємств, чорнових записів, блокнотів, робочих зошитів, печаток, штампів, комп`ютерної техніки та електронних носіїв інформації, засобів зв`язку та мобільних телефонів, що містять вищевказані документи в електронному виді та використовувались для вчинення злочинів.

В іншій частині вимоги клопотання залишити без задоволення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1