Ухвала

від 11.06.2020 по справі 757/24049/20-к

ПЕЧЕРСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД МІСТА КИЄВА

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/24049/20-к

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 червня 2020 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання слідчого другого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_4 про надання дозволу на проведення обшуку, -

В С Т А Н О В И В :

11.06.2020 в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження - слідчого другого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_4 , за погодженням із прокурором групи прокурорів Офісу Генерального прокурора ОСОБА_5 , про надання дозволу на проведення обшуку.

У судовому засідання слідчий внесене клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Згідно норми ч. 1 ст. 107 КПК України здійснювалась фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею.

Слідчий суддя заслухавши пояснення слідчого в обґрунтування клопотання, дослідивши матеріали провадження, приходить до наступного висновку.

Так, судовим розглядом вставнолено, що у провадженні Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №62019000000000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.205-1, ч.2 ст.205-1, ч.3 ст.209, ч.2 ст.222-1, ст.366-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що фізичні особи, в тому числі особи уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 2016-2019 років за попередньою змовою із службовими особами учасниками фондового ринку (брокерами), серед яких торговці цінними паперами: ПРАТ «Майстер Брок» (код ЄДРПОУ - 21608094), ТОВ ФК «Фінекс-Україна» (код ЄДРПОУ - 31063268), ТОВ «Фондова Компанія «Даліз-Фінанс» (код ЄДРПОУ - 33400984), ПрАТ «ІФК «АРТ Капітал» (код ЄДРПОУ - 33308667), ТОВ «Навігатор-Інвест» (код ЄДРПОУ - 25270172), ТОВ «Універ Капітал» (код ЄДРПОУ - 33592899), ТОВ «Капітал Таймс» (код ЄДРПОУ - 34431730), ТОВ «І-Нвест» (код ЄДРПОУ - 36473568), ТОВ «Мевазор Інвест» (код ЄДРПОУ - 36592818), ТОВ «Сігніфер» (код ЄДРПОУ - 37540116), ТОВ «БТС Брокер» (код ЄДРПОУ - 37686943), ТОВ «Домінанта Трейд» (код ЄДРПОУ - 38726248), ТОВ «ФК Проффінанс» (код ЄДРПОУ - 40969017), ТОВ «Ай Бі Кепітал» (код ЄДРПОУ - 39650290), їх клієнти, в тому числі ТОВ «Преміум Торг Груп» (код ЄДРПОУ - 41800677), ТОВ «Бадрен» (код ЄДРПОУ - 41201727), ТОВ «Марфін Люкс» (код ЄДРПОУ - 40382147), ТОВ «Солвент Капітал» (код ЄДРПОУ - 41573205), за сприяння посадових осіб АТ «Фондова Біржа ПФТС» (код ЄДРПОУ - 21672206), АТ «Українська біржа» (код ЄДРПОУ - 36184092) та інші вчинили фінансові операції з цінними паперами (облігаціями внутрішньої державної позики), спрямовані на маскування незаконного походження коштів, джерела їх походження, одержаних внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, в особливо великому розмірі, шляхом проведення циклічних фінансових операції з облігаціями внутрішньої державної позики у результаті яких фізичні особи отримали інвестиційний прибуток, а юридичні особи отримали інвестиційний збиток.

Так, в ході розслідування кримінального провадження виявлено ряд фінансовий операцій з цінними паперами, зокрема облігаціями внутрішньої державної позики (далі - ОВДП), що проводились юридичними та фізичними особами, клієнтами банків, характер яких може свідчити про легалізацію (відмивання) доходів, доходів, одержаних злочинним шляхом. Особливістю проведення подібних операцій є купівля за більш високою ціною та продаж за більш низькою ціною (тобто зі збитком) ОВДП з таким же ISIN кодом юридичними особами протягом короткого проміжку часу, в тому числі, одного робочого дня, що повторюється неодноразово (циклічно).

Сторона обвинувачення стверджує, що вказана схема здійснення циклічних фінансових операцій з ОВДП реалізовувалася через фондові біржі: ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» та ПАТ «Українська Біржа».

Співучасниками - організаторами вказаної схеми являються службові особи ПАТ «Розрахунковий центр», які мають контролювати фактичну наявність активів для виконання угод, та за їх відсутності повинні були залишати договори без виконання.

Також співучасниками схеми являються брокери (учасники біржових торгів), які на замовлення фізичних осіб (замовників легалізації коштів) здійснювали циклічні фінансові операції з ОВДП, зокрема: ПРАТ «Майстер Брок», ТОВ «ФК «Даліз-Фінанс», ТОВ «Капітал Таймс», ТОВ «І-Нвест», ТОВ «Сігніфер», ТОВ «Універ Капітал», ТОВ «БТС Брокер», ТОВ «Домінанта Трейд» та інші.

Встановлено, що посадовими особами НКЦПФР не було забезпечено встановлений законодавством контроль за укладанням та виконанням біржових контрактів, виконання функцій фінансового моніторингу, виявленням операцій, пов`язаних із маніпулюванням, що фактично призвело до приховування кримінальних правопорушень на регуляторному рівні.

Реалізація схеми зокрема відбувалася через підконтрольний народному депутату України VIII скликання ОСОБА_6 банк АТ «РВС «БАНК», в якому фізичні особи відкривали банківські рахунки та нібито здійснювали зняття коштів отриманих в якості інвестиційного доходу за наслідками циклічної схеми купівлі-продажу ОВДП.

З метою зібрання та перевірки вже отриманих доказів, у слідства виникла необхідність у відшукані та вилучені оригіналів документів, які знаходяться у приміщенні ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (код ЄДРПОУ - 35917889) за адресою: АДРЕСА_1 , а саме вилучення оригіналів документів (контрактів) із купівлі-продажу ОВДП в режимі «групового звіту» по взаємовідносинам з фізичними та юридичними особами за період з 01.01.2016 по 31.05.2020.

Відповідно до наявної інформації та Інформаційної довідки з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно №211479350 від 04.06.2020 право власності на будівлі за адресою: АДРЕСА_1 , зареєстровано за ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках».

Відповідно до ст. 233 КПК України ніхто не має права проникнути до житла чи іншого володіння особи з будь - якою метою, інакше як лише за добровільною згодою особи, яка ними володіє, або на підставі ухвали слідчого судді.

Згідно з вимогами статті 17 Закону України від 23 лютого 2006 р. №3477-ІV «Про виконання рішень та застосування практики Європейського суду з прав людини», судом враховано, що відповідно до практики Європейського суду з прав людини поняття «житло» у пункті 1 статті 8 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод (Рим,4.XI.1950) охоплює не лише житло фізичних осіб. Воно може поширюватися на офісні приміщення, які належать фізичним особам, а також офіси юридичних осіб, їх філії та інші приміщення.

Відповідно до ч. 1 ст. 234 КПК України обшук проводиться з метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення, відшукання знаряддя кримінального правопорушення або майна, яке було здобуте у результаті його вчинення, а також встановлення місцезнаходження розшукуваних осіб.

Відповідно до ч. 2 ст. 234 КПК України обшук проводиться на підставі ухвали слідчого судді.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного кримінального правопорушення, так як вони викладені в клопотанні сторони обвинувачення, його правове обґрунтування, приходжу до висновку, що є достатні підстави вважати, що у вказаному майні, можуть знаходитись відшукувані речі, предмети та документи, які мають значення для досудового розслідування, а також те, що відомості, які містяться у відшукуваних речах, предметах та документах, можуть бути доказами під час судового розгляду.

Разом з цим, слідчим в судовому засіданні доведено, що за встановлених обставин обшук є найбільш доцільним та ефективним способом відшукання та вилучення речей і документів, які мають значення для досудового розслідування, а також заходом, пропорційним втручанню в особисте і сімейне життя особи, а відтак приходжу до висновку про наявність підстав для задоволення клопотання.

Наряду з вказаним, клопотання в частині надання дозволу на проведення обшуку з метою вилучення грошових коштів, здобутих злочинних шляхом, а також інших предметів й документів, що мають значення для встановлення істини в провадженні, задоволенню не підлягає, оскільки клопотання в цій частині є належним чином необґрунтованим, оскільки вбачається, що воно є неконкретизованим, передчасним, недоведеним, що вказане майно має відношення до кримінального правопорушення в рамках якого сторона обвинувачення просить слідчого суддю надати дозвіл на проведення слідчої дії та як наслідок, у такому випадку сторону обвинувачення буде наділено широкими повноваженнями на власний розсуд вирішувати походження виявленого майна, що може призвести до їх незаконного вилучення, що є порушенням ст. 6 Конвенції з прав людини (рішення Європейського суду з прав людини від 7 липня 2007 року у справі «Смирнов проти Росії», рішення ЄСПЛ від 15 липня 2003 року у справі «Ернст та інші проти Бельгії»).

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 107, 167, 233 - 235, 309 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

Клопотання - задовольнити частково.

Надати дозвіл слідчим слідчої групи у кримінальному провадженні №62019000000000464, та прокурорам, які входять до складу групи прокурорів Офісу Генерального прокурора на проведення обшуку за місцем знаходження ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (код ЄДРПОУ - 35917889) за адресою: АДРЕСА_1 , з метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення, відшукання знаряддя кримінального правопорушення та майна, яке було здобуте у результаті його вчинення, а саме виявлення та вилучення оригіналів документів ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» із купівлі-продажу ОВДП в режимі «групового звіту» по взаємовідносинам з фізичними та юридичними особами, які отримували інвестиційні прибутки та інвестиційні збитки внаслідок проведення фінансових операцій з купівлі-продажу ОВДП, зокрема із наступними фізичними особами ОСОБА_7 ; ОСОБА_6 ; ОСОБА_8 ; ОСОБА_9 ; ОСОБА_10 ; ОСОБА_11 ; ОСОБА_12 ; ОСОБА_13 ; ОСОБА_14 ; ОСОБА_15 ; ОСОБА_16 ; ОСОБА_17 ; ОСОБА_18 ; ОСОБА_19 ; ОСОБА_20 ; ОСОБА_21 ; ОСОБА_22 ; ОСОБА_23 ; ОСОБА_24 ; ОСОБА_25 ; ОСОБА_26 ; ОСОБА_27 ; ОСОБА_28 ; ОСОБА_29 ; ОСОБА_30 ; ОСОБА_31 ; ОСОБА_32 ; ОСОБА_33 ; ОСОБА_34 ; ОСОБА_35 ; ОСОБА_36 ; ОСОБА_37 ; ОСОБА_38 ; ОСОБА_39 ; ОСОБА_40 ; ОСОБА_41 ; ОСОБА_42 ; ОСОБА_43 ; ОСОБА_44 ; ОСОБА_45 ; ОСОБА_46 ; ОСОБА_47 ; ОСОБА_48 ; ОСОБА_49 ; ОСОБА_50 ; ОСОБА_51 ; ОСОБА_52 ; ОСОБА_53 ; ОСОБА_54 ; ОСОБА_55 ; ОСОБА_56 ; ОСОБА_57 ; ОСОБА_58 ); ОСОБА_59 ; ОСОБА_60 ; ОСОБА_61 ; ОСОБА_62 ; ОСОБА_63 ; ОСОБА_64 ; ОСОБА_65 ; ОСОБА_66 ; ОСОБА_67 ; ОСОБА_68 ; ОСОБА_69 ; ОСОБА_70 ; ОСОБА_71 ; ОСОБА_72 ; ОСОБА_73 ; ОСОБА_74 ; ОСОБА_75 ; ОСОБА_76 ; ОСОБА_77 ; ОСОБА_78 ; ОСОБА_79 ; ОСОБА_80 ; ОСОБА_81 ; ОСОБА_82 ; ОСОБА_83 ; ОСОБА_84 ; ОСОБА_85 ; ОСОБА_86 ; ОСОБА_87 ; ОСОБА_88 ; ОСОБА_89 ; ОСОБА_90 ; ОСОБА_91 ; ОСОБА_92 ; ОСОБА_93 ; ОСОБА_94 ; ОСОБА_95 та наступними юридичними особами ПРАТ «Майстер Брок» (код - 21608094), ТОВ ФК «Фінекс-Україна» (код - 31063268), ТОВ «ФК «Даліз-Фінанс» (код - 33400984), ПрАТ «ІФК «АРТ Капітал» (код - 33308667), ТОВ «Навігатор-Інвест» (код - 25270172), ТОВ «Універ Капітал» (код - 33592899), ТОВ «Капітал Таймс» (код - 34431730), ТОВ «І-Нвест» (код - 36473568), ТОВ «Мевазор Інвест» (код - 36592818), ТОВ «Сігніфер» (код - 37540116), ТОВ «БТС Брокер» (код - 37686943), ТОВ «Домінанта Трейд» (код - 38726248), ТОВ «ФК Проффінанс» (код - 40969017), ТОВ «Ай Бі Кепітал» (код - 39650290), ТОВ «Преміум Торг Груп» (код - 41800677), ТОВ «Бадрен» (код - 41201727), ТОВ «Марфін Люкс» (код - 40382147), ТОВ «Солвент Капітал» (код - 41573205), АТ «Фондова Біржа ПФТС» (код - 21672206), АТ «Українська біржа» (код - 36184092), «ГРІНКЛІФ ЕНТЕРПРАЙЗИС ЛІМІТЕД» (#CYP_338140); 4 ІСІ під управлінням ТОВ «КУА АПФ «ДАЛІЗ-ФІНАНС» (код - 34938583) - ЗНПВІФ «АЛЬФА-ПРІОРИТЕТ», ЗНПВІФ «БЕТА-ПЕРСПЕКТИВА», ЗНПВІФ «ДАЛІЗ-ЕКВІТІ», ЗНПВІФ «ДАЛІЗ-УНІВЕРСАЛ»; ПАТ «ЗНВКІФ «АЛЬПАРІ ПЛЮС» (код - 38348369) під управлінням КУА «ДМ КАПІТАЛ»; ТОВ «ПАСАМ» (код - 39559773), ТОВ «ФК «ДАЛІЗ-ЕКСПРЕС» (код - 36175858), ТОВ «ФК «ФІНАНСОВІ ТЕХНОЛОГІЇ» (код - 37560090), АТ «ЗНВКІФ «АВАНПОСТ» (код - 40075925) під управлінням КУА «АРТ-КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» за період з 01.01.2016 по 31.05.2020 а також іншими фізичними та юридичними особами, які отримували інвестиційні прибутки та інвестиційні збитки внаслідок проведення фінансових операцій з купівлі-продажу ОВДП за вказаний період; відомостей правочинів щодо здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, забезпеченими правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (груповий звіт), за наслідками біржових контрактів (договорів) щодо облігацій внутрішньої державної позики, укладених на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в електронному вигляді та документів на папері у придатному для сприйняття вигляді; інших відомостей правочинів щодо здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів (відмінних від правочинів щодо цінних паперів, забезпечених правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (груповий звіт)), за наслідками біржових контрактів (договорів) щодо облігацій внутрішньої державної позики, укладених на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в електронному вигляді та документів на папері у придатному для сприйняття вигляді; переліку усіх наявних розрахункових рахунків, клірингових рахунків та субрахунків, що використовувалися для клірингу та розрахунків за наслідками біржових контрактів (договорів) щодо облігацій внутрішньої державної позики, укладених на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в електронному вигляді та документів на папері у придатному для сприйняття вигляді; виписок про рух активів (грошових коштів, цінних паперів) по рахунках (клірингових рахунках та субрахунках) всіх торговців цінними паперами, що є учасниками біржових торгів щодо облігацій внутрішньої державної позики на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в тому числі інформацію про реквізити рахунків, точний час (включаючи години, хвилини і секунди) надходження, блокування (резервування), розблокування, перерахування активів (грошових коштів, цінних паперів) по зазначених рахунках за вказаний період, в тому числі залишок активів (грошових коштів, цінних паперів) на кінець і початок банківського (операційного) дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх реєстраційні коди; виписок про рух активів (грошових коштів, цінних паперів) по рахунках (клірингових рахунках та субрахунках) всіх фізичних осіб-клієнтів торговців цінними паперами, що є учасниками біржових торгів щодо облігацій внутрішньої державної позики на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в тому числі інформацію про реквізити рахунків, точний час (включаючи години, хвилини і секунди) надходження, блокування (резервування), розблокування, перерахування активів (грошових коштів, цінних паперів) по зазначених рахунках за вказаний період, в тому числі залишок активів (грошових коштів, цінних паперів) на кінець і початок банківського (операційного) дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх реєстраційні коди; роздруківок та документів із інформацією про листування та інші формати інформаційної взаємодії ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» з органами державної влади (в т.ч., але не виключно, із Національним банком України, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, Державною службою фінансового моніторингу України, судовими та правоохоронними органами) щодо біржових операцій з облігаціями внутрішньої державної позики, які містять ризики та/або ознаки легалізації коштів, здобутих злочинним шляхом, маніпулювання на фондовому ринку, ухилення від оподаткування, порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, в т.ч. матеріали перевірок щодо дотримання ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» вимог законодавства у зазначеній сфері; роздруківок та документів із інформацією про діяльність ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» протягом зазначеного періоду як суб`єкта первинного фінансового моніторингу щодо запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, здобутих злочинним шляхом; копій правил та регламентів ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках», чинних протягом зазначеного періоду; тарифів ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках», чинних протягом зазначеного періоду; інформації щодо обсягу нарахування та отримання ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» винагороди за надання послуг фондовим біржам (АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа») протягом зазначеного періоду, із наданням відповідних підтверджуючих документів (регістрів бухгалтерського обліку, первинних документів); інших матеріалів, які стосуються обігу облігацій внутрішньої державної позики за період з 01.01.2016 по 31.05.2020; чистих аркушів або бланків документів з відбитками печаток підприємств, чорнових записів, блокнотів, робочих зошитів, печаток, штампів, комп`ютерної техніки та електронних носіїв інформації, засобів зв`язку та мобільних телефонів, що містять вищевказані документи в електронному виді та використовувались для вчинення злочинів.

В іншій частині вимоги клопотання залишити без задоволення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1