Ухвала

від 12.08.2020 по справі 757/34317/20-к

ПЕЧЕРСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД МІСТА КИЄВА

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/34317/20-к

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 серпня 2020 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , прокурора ОСОБА_3 , розглянувши у закритому судовому засіданні в м. Києві клопотання слідчого першого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_4 про проведення обшуку у кримінальному провадженні № 62019000000000464,-

ВСТАНОВИВ:

На розгляд слідчого судді надійшло вказане клопотання.

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що в провадженні Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 62019000000000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 2051, ч. 2 ст. 2051, ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 2221, 3661 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що фізичні особи, в тому числі особи уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 2016-2019 років за попередньою змовою із службовими особами учасниками фондового ринку (брокерами), серед яких торговці цінними паперами: ПРАТ «Майстер Брок» (код ЄДРПОУ - 21608094), ТОВ ФК «Фінекс-Україна» (код ЄДРПОУ - 31063268), ТОВ «Фондова Компанія «Даліз-Фінанс» (код ЄДРПОУ - 33400984), ПрАТ «ІФК «АРТ Капітал» (код ЄДРПОУ - 33308667), ТОВ «Навігатор-Інвест» (код ЄДРПОУ - 25270172), ТОВ «Універ Капітал» (код ЄДРПОУ - 33592899), ТОВ «Капітал Таймс» (код ЄДРПОУ - 34431730), ТОВ «І-Нвест» (код ЄДРПОУ - 36473568), ТОВ «Мевазор Інвест» (код ЄДРПОУ - 36592818), ТОВ «Сігніфер» (код ЄДРПОУ - 37540116), ТОВ «БТС Брокер» (код ЄДРПОУ - 37686943), ТОВ «Домінанта Трейд» (код ЄДРПОУ - 38726248), ТОВ «ФК Проффінанс» (код ЄДРПОУ - 40969017), ТОВ «Ай Бі Кепітал» (код ЄДРПОУ - 39650290), їх клієнти, в тому числі ТОВ «Преміум Торг Груп» (код ЄДРПОУ - 41800677), ТОВ «Бадрен» (код ЄДРПОУ - 41201727), ТОВ «Марфін Люкс» (код ЄДРПОУ - 40382147), ТОВ «Солвент Капітал» (код ЄДРПОУ - 41573205), за сприяння посадових осіб АТ «Фондова Біржа ПФТС» (код ЄДРПОУ - 21672206), АТ «Українська біржа» (код ЄДРПОУ - 36184092) та інші вчинили фінансові операції з цінними паперами (облігаціями внутрішньої державної позики), спрямовані на маскування незаконного походження коштів, джерела їх походження, одержаних внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, в особливо великому розмірі, шляхом проведення циклічних фінансових операції з облігаціями внутрішньої державної позики у результаті яких фізичні особи отримали інвестиційний прибуток, а юридичні особи отримали інвестиційний збиток.

Так, виявлено ряд фінансовий операцій з цінними паперами, зокрема облігаціями внутрішньої державної позики, що проводились юридичними та фізичними особами, клієнтами банків, характер яких може свідчити про легалізацію (відмивання) доходів, доходів, одержаних злочинним шляхом. Особливістю проведення подібних операцій є купівля за більш високою ціною та продаж за більш низькою ціною (тобто зі збитком) ОВДП з таким же ISIN кодом юридичними особами протягом короткого проміжку часу, в тому числі, одного робочого дня, що повторюється неодноразово (циклічно).

Схема здійснення циклічних фінансових операцій з облігаціями внутрішньої державної позики реалізовувалася через фондові біржі: ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» та ПАТ «Українська Біржа».

Співучасниками - організаторами схеми являються службові особи ПАТ «Розрахунковий центр», які мають контролювати фактичну наявність активів для виконання угод, та за їх відсутності повинні були залишати договори без виконання.

Також співучасниками схеми являються брокери (учасники біржових торгів), які на замовлення фізичних осіб (замовників легалізації коштів) здійснювали циклічні фінансові операції з облігаціями внутрішньої державної позики, зокрема: ПРАТ «Майстер Брок», ТОВ «ФК «Даліз-Фінанс», ТОВ «Капітал Таймс», ТОВ «І-Нвест», ТОВ «Сігніфер», ТОВ «Універ Капітал», ТОВ «БТС Брокер», ТОВ «Домінанта Трейд» та інші.

Встановлено, що посадовими особами НКЦПФР не було забезпечено встановлений законодавством контроль за укладанням та виконанням біржових контрактів, виконання функцій фінансового моніторингу, виявленням операцій, пов`язаних із маніпулюванням, що фактично призвело до приховування кримінальних правопорушень на регуляторному рівні.

Реалізація схеми зокрема відбувалася через АТ «РВС «БАНК», в якому фізичні особи відкривали банківські рахунки та нібито здійснювали зняття коштів отриманих в якості інвестиційного доходу за наслідками циклічної схеми купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики.

З метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення у слідства виникла необхідність в проведенні обшуку за місцем знаходження ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (код ЄДРПОУ - 35917889) за адресою: АДРЕСА_1 .

Відповідно до Інформаційної довідки з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно, земельна ділянка з кадастровим номером 8000000000:91:075:0020 за адресою АДРЕСА_1 на праві приватної власності належить Публічному акціонерному товариству «Розрахунковий центр з обслуговавання договорів на фінансових ринках».

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилаючись на викладені в ньому доводи, просив задовольнити.

Обшук, у відповідності зі ст. 234 КПК України, проводиться з метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення, відшукання знаряддя кримінального правопорушення або майна, яке було здобуте у результаті його вчинення, а також встановлення місцезнаходження розшукуваних осіб.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали, якими обґрунтовується внесене клопотання, надходжу до висновку про наявність підстав для часткового задоволення клопотання, оскільки слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що було вчинене кримінальне правопорушення, дані про яке містяться у витягу з ЄРДР, що відшукувані речі мають значення для досудового розслідування та відомості, які в них містяться, можуть бути доказами під час судового розгляду, а також, можуть знаходитися у вказаному в клопотанні приміщенні.

Разом з цим, слідчий суддя не знаходить підстав для задоволення клопотання в частині надання дозволу на обшук з метою відшукання та вилучення грошових коштів, здобутих злочинних шляхом, інших предметів та документів, що мають значення для встановлення істини в провадженні, оскільки слідчим клопотання в цій частині необґрунтоване. У разі вилучення грошових коштів, щодо яких у органа досудового розслідування є підстави вважати, що вони відповідають критеріям, визначеним ст. 98 КПК України, на них може бути накладено арешт в порядку, визначеному ст. 170 КПК України.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 108, 234, 235, 309 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити частково.

Надати дозвіл слідчим слідчої групи у кримінальному провадженні №62019000000000464 та прокурорам, які входять до складу групи прокурорів Офісу Генерального прокурора у кримінальному провадженні №62019000000000464 на проведення обшуку за місцем знаходження ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (код ЄДРПОУ - 35917889) за адресою: АДРЕСА_1 , земельна ділянка за вказаною адресою зареєстрована на праві приватної власності за Публічним акіонерним товариством «Розрахунковий центр з обслуговавання договорів на фінансових ринках», з метою відшукання та вилучення:

- оригіналів документів ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» із купівлі-продажу ОВДП в режимі «групового звіту» по взаємовідносинам з фізичними та юридичними особами, які отримували інвестиційні прибутки та інвестиційні збитки внаслідок проведення фінансових операцій з купівлі-продажу ОВДП, зокрема із наступними фізичними особами ОСОБА_5 ; ОСОБА_6 ; ОСОБА_7 ; ОСОБА_8 ; ОСОБА_9 ; ОСОБА_10 ; ОСОБА_11 ; ОСОБА_12 ; ОСОБА_13 ; ОСОБА_14 ; ОСОБА_15 ; ОСОБА_16 ; ОСОБА_17 ; ОСОБА_18 ; ОСОБА_19 ; ОСОБА_20 ; ОСОБА_21 ; ОСОБА_22 ; ОСОБА_23 ; ОСОБА_24 ; ОСОБА_25 ; ОСОБА_26 ; ОСОБА_27 ; ОСОБА_28 ; ОСОБА_29 ; ОСОБА_30 ; ОСОБА_31 ; ОСОБА_32 ; ОСОБА_33 ; ОСОБА_34 ; ОСОБА_35 ; ОСОБА_36 ; ОСОБА_37 ; ОСОБА_38 ; ОСОБА_39 ; ОСОБА_40 ; ОСОБА_41 ; ОСОБА_42 ; ОСОБА_43 ; ОСОБА_44 ; ОСОБА_45 ; ОСОБА_46 ; ОСОБА_47 ; ОСОБА_48 ; ОСОБА_49 ; ОСОБА_50 ; ОСОБА_51 ; ОСОБА_52 ; ОСОБА_53 ; ОСОБА_54 ; ОСОБА_55 ; ОСОБА_56 ; ОСОБА_57 ); ОСОБА_58 ; ОСОБА_59 ; ОСОБА_60 ; ОСОБА_61 ; ОСОБА_62 ; ОСОБА_63 ; ОСОБА_64 ; ОСОБА_65 ; ОСОБА_66 ; ОСОБА_67 ; ОСОБА_68 ; ОСОБА_69 ; ОСОБА_70 ; ОСОБА_71 ; ОСОБА_72 ; ОСОБА_73 ; ОСОБА_74 ; ОСОБА_75 ; ОСОБА_76 ; ОСОБА_77 ; ОСОБА_78 ; ОСОБА_79 ; ОСОБА_80 ; ОСОБА_81 ; ОСОБА_82 ; ОСОБА_83 ; ОСОБА_84 ; ОСОБА_85 ; ОСОБА_86 ; ОСОБА_87 ; ОСОБА_88 ; ОСОБА_89 ; ОСОБА_90 ; ОСОБА_91 ; ОСОБА_92 ; ОСОБА_93 ; ОСОБА_94 та наступними юридичними особами ПРАТ «Майстер Брок» (код - 21608094), ТОВ ФК «Фінекс-Україна» (код - 31063268), ТОВ «ФК «Даліз-Фінанс» (код - 33400984), ПрАТ «ІФК «АРТ Капітал» (код - 33308667), ТОВ «Навігатор-Інвест» (код - 25270172), ТОВ «Універ Капітал» (код - 33592899), ТОВ «Капітал Таймс» (код - 34431730), ТОВ «І-Нвест» (код - 36473568), ТОВ «Мевазор Інвест» (код - 36592818), ТОВ «Сігніфер» (код - 37540116), ТОВ «БТС Брокер» (код - 37686943), ТОВ «Домінанта Трейд» (код - 38726248), ТОВ «ФК Проффінанс» (код - 40969017), ТОВ «Ай Бі Кепітал» (код - 39650290), ТОВ «Преміум Торг Груп» (код - 41800677), ТОВ «Бадрен» (код - 41201727), ТОВ «Марфін Люкс» (код - 40382147), ТОВ «Солвент Капітал» (код - 41573205), АТ «Фондова Біржа ПФТС» (код - 21672206), АТ «Українська біржа» (код - 36184092), «ГРІНКЛІФ ЕНТЕРПРАЙЗИС ЛІМІТЕД» (#CYP_338140); 4 ІСІ під управлінням ТОВ «КУА АПФ «ДАЛІЗ-ФІНАНС» (код - 34938583) - ЗНПВІФ «АЛЬФА-ПРІОРИТЕТ», ЗНПВІФ «БЕТА-ПЕРСПЕКТИВА», ЗНПВІФ «ДАЛІЗ-ЕКВІТІ», ЗНПВІФ «ДАЛІЗ-УНІВЕРСАЛ»; ПАТ «ЗНВКІФ «АЛЬПАРІ ПЛЮС» (код - 38348369) під управлінням КУА «ДМ КАПІТАЛ»; ТОВ «ПАСАМ» (код - 39559773), ТОВ «ФК «ДАЛІЗ-ЕКСПРЕС» (код - 36175858), ТОВ «ФК «ФІНАНСОВІ ТЕХНОЛОГІЇ» (код - 37560090), АТ «ЗНВКІФ «АВАНПОСТ» (код - 40075925) під управлінням КУА «АРТ-КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ», ТОВ «Менеджмент Технолоджіз» (код - 32987822), СП ТОВ «ДРАГОН КАПІТАЛ» (код - 30965875), ТОВ «ІНВЕСТЕЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА» (код - 35649564), ТОВ «АРТ-КАПІТАЛ КАСТОДІ» (код - 30784585), ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КУБ» (код - 00032112), ТОВ «ФРІДОМ ФІНАНС УКРАЇНА» (код - 21654295), ТОВ «ТІ ЕНД СІ» (код - 19497799), ТОВ «ПРО КАПІТАЛ СЕК`ЮРІТІЗ» (код - 37815436), ПрАТ «ІВЕКС КАПІТАЛ» (код - 21600862), ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ПЕРШИЙ ФІНАНСОВИЙ ПОСЕРЕДНИК» (код - 35669968), ТОВ «ФІРМА «МОТОР - ДІЛЕР» (код - 24513000), ТОВ «КІНТО, ЛТД» (код - 19263860), ТОВ «СТ КОМ-БРОК» (код - 35888649), ПрАТ «ФІНАСОВА КОМПАНІЯ «АКТИВ» (код - 32987932), ТОВ «УКРАЇНСКА ІНВЕСТИЦІЙНО - ДЕПОЗИТАРНА КОМПАНІЯ» (код - 35730225), ТОВ «АФТ» (код - 32633174), ТОВ «ПОЛІСМЕТАЛ - РЕЄСТР» (код - 37471006), ТОВ «ПОЛІСМЕТАЛ - РЕЄСТР» (код - 36567137), ТОВ «РОСАВА-БРОК» (код - 36969807), ТОВ «ПОРТО ДЕЛ МАРК» (код - 39554445), ТОВ «ФІНАНС ГРУП ЮКРЕЙН» (код - 30634328), ТОВ «СТОКМАРКЕТ ІНВЕСТ» (код - 37515048), ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код - 37962781), ТОВ «ІК «САКСЕСФУЛ ІНВЕСТМЕНТС» (код - 37045026), ТОВ «ГРУПА ІВЕСТИЦІЙНИЙ СТАНДАРТ» (код - 35830798), ЗНВКІФ «Сіті Прем`єр Груп» (код - 40788633), ТОВ «Баккет» (код - 38347779), ТОВ «КУА Паскаль» (код - 32821450), ТОВ «Ауріс-Консалт» (код - 34833300), ТОВ «ІК «Говерла» (42044800), ТОВ «Турбайн Інжинірінг» (код - 40727460), ТОВ «Сіті-Профінвест» (код - 41409604), ТОВ «Тем інжинірінг» (код - 41227221), ТОВ «НЗО» (код - 41559699), ТОВ «ЗДМАГНИТ» (код - 42348548), ТОВ «Антекор» (код - 41474909), АТ «ЗНВКІФ «Домініон Фінанс» (код - 40833408), АТ «Альянс» (код - 39919958) у тому числі інформацію щодо руху коштів по рахунках: НОМЕР_1 , НОМЕР_2 , НОМЕР_3 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , за період з 01.01.2016 по 05.08.2020, а також іншими фізичними та юридичними особами, які отримували інвестиційні прибутки та інвестиційні збитки внаслідок проведення фінансових операцій з купівлі-продажу ОВДП за вказаний період; відомостей правочинів щодо здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, забезпеченими правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (груповий звіт), за наслідками біржових контрактів (договорів) щодо облігацій внутрішньої державної позики, укладених на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в електронному вигляді та документів на папері у придатному для сприйняття вигляді; інших відомостей правочинів щодо здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів (відмінних від правочинів щодо цінних паперів, забезпечених правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (груповий звіт)), за наслідками біржових контрактів (договорів) щодо облігацій внутрішньої державної позики, укладених на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в електронному вигляді та документів на папері у придатному для сприйняття вигляді; переліку усіх наявних розрахункових рахунків, клірингових рахунків та субрахунків, що використовувалися для клірингу та розрахунків за наслідками біржових контрактів (договорів) щодо облігацій внутрішньої державної позики, укладених на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в електронному вигляді та документів на папері у придатному для сприйняття вигляді; виписок про рух активів (грошових коштів, цінних паперів) по рахунках (клірингових рахунках та субрахунках) всіх торговців цінними паперами, що є учасниками біржових торгів щодо облігацій внутрішньої державної позики на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в тому числі інформацію про реквізити рахунків, точний час (включаючи години, хвилини і секунди) надходження, блокування (резервування), розблокування, перерахування активів (грошових коштів, цінних паперів) по зазначених рахунках за вказаний період, в тому числі залишок активів (грошових коштів, цінних паперів) на кінець і початок банківського (операційного) дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх реєстраційні коди; виписок про рух активів (грошових коштів, цінних паперів) по рахунках (клірингових рахунках та субрахунках) всіх фізичних осіб-клієнтів торговців цінними паперами, що є учасниками біржових торгів щодо облігацій внутрішньої державної позики на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в тому числі інформацію про реквізити рахунків, точний час (включаючи години, хвилини і секунди) надходження, блокування (резервування), розблокування, перерахування активів (грошових коштів, цінних паперів) по зазначених рахунках за вказаний період, в тому числі залишок активів (грошових коштів, цінних паперів) на кінець і початок банківського (операційного) дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх реєстраційні коди; роздруківок та документів із інформацією про листування та інші формати інформаційної взаємодії ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» з органами державної влади (в тому числі із Національним банком України, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, Державною службою фінансового моніторингу України, судовими та правоохоронними органами) щодо біржових операцій з облігаціями внутрішньої державної позики, які містять ризики та/або ознаки легалізації коштів, здобутих злочинним шляхом, маніпулювання на фондовому ринку, ухилення від оподаткування, порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, в тому числі матеріали перевірок щодо дотримання ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» вимог законодавства у зазначеній сфері; роздруківок та документів із інформацією про діяльність ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» протягом зазначеного періоду як суб`єкта первинного фінансового моніторингу щодо запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, здобутих злочинним шляхом; копій правил та регламентів ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках», чинних протягом зазначеного періоду; тарифів ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках», чинних протягом зазначеного періоду; інформації щодо обсягу нарахування та отримання ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» винагороди за надання послуг фондовим біржам (АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа») протягом зазначеного періоду, із наданням відповідних підтверджуючих документів (регістрів бухгалтерського обліку, первинних документів); інших матеріалів, які стосуються обігу облігацій внутрішньої державної позики за період з 01.01.2016 по 05.08.2020; чистих аркушів або бланків документів з відбитками печаток підприємств, чорнових записів, блокнотів, робочих зошитів, печаток, штампів, комп`ютерної техніки та електронних носіїв інформації, засобів зв`язку та мобільних телефонів, що містять вищевказані документи в електронному виді та використовувались для вчинення злочинів.

В іншій частині клопотання залишити без задоволення.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1