Постанова

від 29.03.2010 по справі 2а-1776/10/2670

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВ НИЙ СУД міста КИЄВА

01025, м. Київ, вул. Десятинна , 4/6, тел. 278-43-43

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

29 березня 2010 року 11:23 № 2а-1776/10/2670

Окружний адміністрат ивний суд міста Києва у склад і:

головуючого судді Вєкуа Н .Г. при секретарі судового зас ідання Гладії А.В., розглянув у відкритому судовому засідан ні адміністративну справу

позовну заяву Заступни ка прокурора Дніпровського р айону м. Києва в інтересах

держави в ос обі Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у

до Товари ства з обмеженою відповідаль ністю «Національна реєстрац ійна

компані я »

про стягненн я штрафу в розмірі 17 000 грн. 00 коп .

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Заступник прокурора Дні провського району м. Києва зв ернувся до суду з позовом в ін тересах держави в особі Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку про стя гнення з Товариства з обмеже ною відповідальністю «Націо нальна реєстраційна компані я»(далі - ТОВ «Національна р еєстраційна компанія»або ві дповідач) штрафу в розмірі 17 000 грн. 00 коп.

Ухвалою суду від 11.02.2010р. відк рито провадження у справі, за кінчене підготовче провадже ння та призначено справу до с удового розгляду.

Представник відповідача в судові засідання не з' явив ся, про час та місце розгляду с прави повідомлявся рекоменд ованим листом, однак конверт повернувся до суду з відмітк ою про те, що відповідача не р озшукано за вказаною адресою , причини неявки суду не відом і.

Позивачі проти розгляду сп рави за відсутності представ ника відповідача не заперечу вали, позовні вимоги підтрим али.

У зв' язку з нез' явленням відповідача, відповідно до ч . 6 ст. 71 Кодексу адміністративн ого судочинства України спра ва вирішується на основі ная вних доказів.

В судовому засіданні 29 бере зня 2010 р. оголошено вступну та р езолютивну частини постанов и про задоволення позову.

Дослідивши матеріали спра ви, заслухавши пояснення пре дставника позивача, суд, -

В С Т А Н О В И В:

Державною комісіє з цінних паперів та фондового ринку було виявлено порушен ня ТОВ «Національна реєстрац ійна компанія»законодавств а про цінні папери. Так, у відп овідності до розпорядження в ід 01.12.2008р. №1151-УЛ, реєстратор ТОВ "Н аціональна реєстраційна ком панія" порушив вимоги пункту порушив вимоги абзацу друго го пункту 4 глави 2 Ліцензійних умов провадження професійно ї діяльності на фондовому ри нку - депозитарної діяльност і, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних ц інних паперів, затверджених рішенням Комісії від 26.05.2006 № 348, з ареєстрованих в Міністерств і юстиції України 11.08.2006 за № 973/12847 (з і змінами) (далі -Ліцензійні ум ови), а саме: товариство листом від 15.07.2008 № 1-15/07 повідомило про зм іни в складі сертифікованих фахівців реєстратора, а саме про звільнення з 14.07.2008 сертифік ованих фахівців ОСОБА_1 та ОСОБА_2 Протягом тримісяч ного терміну, тобто до 14.10.2008, ТОВ "Національна реєстраційна к омпанія" своєчасно не віднов ило необхідну кількість серт ифікованих фахівців реєстра тора.

Вимоги вказаного розпоря дження відповідачем виконан і не було, у зв' язку з чим Дер жавною комісіє з цінних папе рів та фондового ринку було п рийнято постанову про поруше ння справи про правопорушенн я на ринку цінних паперів від 20.02.2009р.

Однак, станом на дату пода ння позовної заяви, уповнова жену особу Комісії та управл іння ліцензування діяльност і професійних учасників ринк у цінних паперів не поінформ овано про виконання зазначен ого розпорядження товариств ом. Крім того, ТОВ "Національна реєстраційна компанія" лист ом від 28.12.2008 № 1-28/12 повідомило про звільнення з 28.12.2008 останнього с ертифікованого фахівця ОС ОБА_3

Таким чином, дату подання позовної заяви ТОВ "Націонал ьна реєстраційна компанія" н е виконало розпорядження від 01.12.2008 р. № 1151 -УЛ про усунення пору шення абзацу другого пункту 4 глави 2 Ліцензійних умов.

У відповідності до п ункту 4 глави 2 Рішення Держав на комісія з цінних паперів т а фондового ринку від 26.05.2006, № 348 « Про затвердження Ліцензійни х умов провадження професійн ої діяльності на фондовому р инку - депозитарної діяльнос ті, а саме діяльності з веденн я реєстру власників іменних цінних паперів», сертифікова ні фахівці реєстратора (у том у числі керівні посадові осо би), його відокремлених підро зділів або спеціалізованих с труктурних підрозділів при п ровадженні діяльності з веде ння реєстру власників іменни х цінних паперів та сертифік овані фахівці емітента (у том у числі керівні посадові осо би) при провадженні діяльнос ті з ведення власного реєстр у власників іменних цінних п аперів повинні відповідати к валіфікаційним вимогам, уста новленим при отриманні ліцен зії.

У разі виникнення у реєст ратора (у тому числі у відокре млених або спеціалізованих с труктурних підрозділах) факт у зменшення визначеної кільк ості сертифікованих фахівці в (у тому числі керівних посад ових осіб), установленої при о триманні ліцензії (копії ліц ензії або створенні спеціалі зованого структурного підро зділу), але не менше ніж до одн ого фахівця, такий реєстрато р повинен відновити потрібну кількість протягом трьох мі сяців та повідомити про це Ко місію в установленому порядк у.

У разі виникнення в емітент а факту зменшення визначеної кількості сертифікованих фа хівців (у тому числі керівних посадових осіб), установлено ї при отриманні ліцензії, але не менше ніж до однієї сертиф ікованої особи, такий емітен т повинен відновити потрібну кількість протягом двох міс яців та повідомити про це від повідний територіальний орг ан Комісії за місцезнаходжен ням в установленому порядку.

Сертифіковані фахівці реє стратора (у тому числі керівн і посадові особи), його відокр емлених та/або спеціалізован их структурних підрозділів п ри провадженні діяльності з ведення реєстру власників ім енних цінних паперів не можу ть одночасно працювати в інш ому професійному учаснику фо ндового ринку.

Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону України від 30.10.1996 року № 448/96-ВР «П ро державне регулювання ринк у цінних паперів в Україні»Д ержавна комісія з цінних пап ерів та фондового ринку має п раво накладати адміністрати вні стягнення, штрафні та інш і санкції за порушення чинно го законодавства на юридични х осіб та їх співробітників, а ж до анулювання ліцензій на з дійснення професійної діяль ності на ринку цінних папері в.

У відповідності до п. 8 ч. 1 ст. 1 1 вищевказаного Закону, невик онання або несвоєчасне викон ання рішень Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку або розпоряджень, по станов або рішень уповноваже них осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушен ь законодавства на ринку цін них паперів тягне за собою на кладення штрафу в розмірі ві д тисячі до п'яти тисяч неопод атковуваних мінімумів доход ів громадян.

Постановою Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку від 18 березня 2009р. № 169-УЛ на ТОВ «Національна реєс траційна компанія»накладен о штраф у розмірі однієї тися чі неоподаткованих мінімумі в доходів громадян, що станов ить 17 000 грн. 00 коп. за несвоєчасн е виконання розпорядження пр о усунення порушень законода вства про цінні папери.

Вказана постанова Т ОВ «Національна реєстраційн а компанія»оскаржена не була .

Згідно з ч. 2 ст. 11 Закону Укра їни «Про державне регулюванн я ринку цінних паперів в Укра їні»рішення Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку про накладення штр афу може бути оскаржено в суд і. Проте станом на дату подачі позову товариством не було с плачено штраф, як і не було оск аржено постанову.

Штрафи, накладені Державно ю комісією з цінних паперів т а фондового ринку, стягуютьс я у судовому порядку.

Розглянувши подані сторон ами документи і матеріали, за слухавши пояснення позивача , всебічно і повно з' ясувавш и всі фактичні обставини, на я ких грунтується позов, об' є ктивно оцінивши докази, які м ають юридичне значення для р озгляду справи і вирішення с пору по суті, суд доходить вис новку, що позов підлягає задо воленню з таких підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 9 Кодек су адміністративного судочи нства України суд при виріше нні справи керується принци пом законності, відповідно д о якого органи державної вл ади, органи місцевого самовр ядування, їхні посадові і слу жбові особи зобов'язані діят и лише на підставі, в межах по вноважень та у спосіб, що пере дбачені Конституцією та зако нами України.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодек су адміністративного судочи нства України кожна сторона повинна довести ті обставини , на яких ґрунтуються її вимог и та заперечення, крім випадк ів, встановлених статтею 72 цьо го Кодексу.

Доказів, які б спростовува ли доводи позивача, відповід ач суду не надав.

Оскільки спір вирішено на к ористь суб' єкта владних пов новажень, звільненого від сп лати судового збору, а також з а відсутності витрат позивач а - суб'єкта владних повноваже нь, пов'язаних із залученням с відків та проведенням судови х експертиз, судові витрати (с удовий збір) стягненню з відп овідача не підлягають.

Зважаючи на всі викладені обставини в їх сукупності, су д дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та п ідлягають задоволенню.

Керуючись статтями 69, 70, 71 та 158-163, 167 Кодексу адміністративно го судочинства України, суд,

П О С Т А Н О В И В:

Позов задовольнити.

Стягнути з Товариства з об меженою відповідальністю «Н аціональна реєстраційна ком панія»(01004, вул. Кропивницько го, 6, кв. 2, м. Київ, код ЄДРПОУ - 30057716) на користь Державного бюд жету України (рахунок відкри тий у Державному казначейств і за балансовим рахунком 3111, « Надходження до загального фо нду Державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100 « Адміністративні штрафи та ін ші санкції, символ банку 106) штр аф у розмірі 17 000 (сімнадцять ти сяч) гривень.

Постанова набирає закон ної сили після закінчення ст року подання заяви про апеля ційне оскарження, встановлен ого Кодексом адміністративн ого судочинства України, якщ о таку заяву не було подано. Як що було подано заяву про апел яційне оскарження, але апеля ційна скарга не була подана у встановлений строк постанов а набирає законної сили післ я закінчення цього строку.

Постанова може бути оскарж ена до суду апеляційної інст анції протягом десяти днів з за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України, шляхом п одання через суд першої інст анції заяви про апеляційне о скарження з наступним поданн ям протягом двадцяти днів ап еляційної скарги. Апеляційна скарга може бути подана без п опереднього подання заяви пр о апеляційне оскарження, якщ о скарга подається у строк, вс тановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.

Суддя Н.Г. Вєкуа

Дата складення та підп исання постанови в повному о бсязі - 01.04.2010