Рішення

від 10.11.2020 по справі 910/8149/20

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01054, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-В, тел. (044) 284-18-98, E-mail: inbox@ki.arbitr.gov.ua РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ

10.11.2020Справа № 910/8149/20

Господарський суд міста Києва у складі судді Гулевець О.В. за участю секретаря судового засідання Капішон В.В., розглянувши матеріали господарської справи

за позовом ОСОБА_1

до 1) Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінком-Інвест"

2) Акціонерного товариства "Правекс Банк"

третя особа-1 яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача - Публічне акціонерне товариство Національний депозитарій України

третя особа-2 яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача - Приватне акціонерне товариство Сервісна компанія Укргаз-сервіс

про визнання права власності на цінні папери, зобов`язання вчинити дії

за участю представників:

від позивача: Зайнудінов А.М.

від відповідача-1: не з`явився

від відповідача-2: Мазур В.О.

від третьої особи-1: Бондаревська Г.С.

від третьої особи-2: не з`явився

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

ОСОБА_1 звернувся до Господарського суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінком-Інвест", Акціонерного товариства "Правекс Банк" про визнання права власності на цінні папери, зобов`язання вчинити дії.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 15.06.2020 дану позовну заяву залишено без руху, встановлено позивачу строк для усунення недоліків позовної заяви протягом п`яти днів з дня вручення ухвали.

03.07.2020 через відділ діловодства суду від позивача надійшло клопотання про усунення недоліків, допущених при поданні до суду даного позову.

Господарський суду міста Києва ухвалою від 23.07.2020 прийняв вказану вище позовну заяву до розгляду, відкрив провадження у справі, розгляд справи постановив здійснювати за правилами загального позовного провадження та призначив підготовче судове засідання на 19.08.2020.

У підготовчому засіданні 19.08.2020 суд відклав розгляд справи на 15.09.2020 у зв`язку з неявкою представників відповідачів.

07.09.2020 через відділ діловодства суду від відповідача - 2 надійшло клопотання про продовження строку на подання відзиву та відзив на позовну заяву, в якому відповідач-2 заперечив проти задоволення вимог в частині покладення на відповідача обов`язків вчинення операції з переказу цінних паперів позивача, оскільки відповідач-2 немає можливості на вчинення операції переказу без відповідного розпорядження позивача.

11.09.2020 через відділ діловодства суду від позивача надійшла відповідь на відзив, в якій позивач вказав, що позовні вимоги узгоджуються із нормами Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №735 від 23.04.2013.

11.09.2020 та 14.09.2020 на електронну пошту суду від Національного депозитарію України надійшли письмові пояснення.

У підготовчому засіданні 15.09.2020 суд продовжив строк на подання відзиву та долучив відзив відповідача-2 до матеріалів справи, продовжив строк підготовчого провадження у справі № 910/8149/20 на 30 днів, про що постановлено ухвалу, яка занесена до протоколу судового засідання та відклав підготовче засідання на 06.10.2020.

Ухвалою Господарського суду м. Києва від 06.10.2020 залучено до участі у справі як третю особу-1, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача - Публічне акціонерне товариство Національний депозитарій України та третю особу-2, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача - Приватне акціонерне товариство Сервісна компанія Укргаз-сервіс , у зв`язку з чим суд відклав підготовче засідання у справі № 910/8149/20 на 27.10.2020.

07.10.2020 через відділ діловодства суду від Приватного акціонерного товариства Сервісна компанія Укргаз-сервіс надійшли письмові пояснення, в яких третя особа-1 не заперечила проти задоволення позовних вимог позивача.

26.10.2020 через відділ діловодства суду від відповідача-2 надійшло клопотання про відкладення підготовчого засідання.

Відповідно до ч. 2 ст. 183 ГПК України суд відкладає підготовче засідання в межах визначеного цим Кодексом строку підготовчого провадження у випадках: визначених частиною другою статті 202 цього Кодексу; залучення до участі або вступу у справу третьої особи, заміни неналежного відповідача, залучення співвідповідача; в інших випадках, коли питання, визначені частиною другою статті 182 цього Кодексу, не можуть бути розглянуті у даному підготовчому засіданні.

Разом з тим, згідно з ч. 2 ст. 202 ГПК України суд відкладає розгляд справи в судовому засіданні в межах встановленого цим Кодексом строку з таких підстав: 1) неявка в судове засідання учасника справи, щодо якого немає відомостей про направлення йому ухвали з повідомленням про дату, час і місце судового засідання; 2) перша неявка в судове засідання учасника справи, якого повідомлено про дату, час і місце судового засідання, якщо він повідомив про причини неявки, які судом визнано поважними; 3) виникнення технічних проблем, що унеможливлюють участь особи у судовому засіданні в режимі відеоконференції, крім випадків, коли відповідно до цього Кодексу судове засідання може відбутися без участі такої особи; 4) необхідність витребування нових доказів, у випадку коли учасник справи обґрунтував неможливість заявлення відповідного клопотання в межах підготовчого провадження.

Отже, заслухавши думку представників позивача та третьої особи-1, враховуючи відсутність підстав, визначених вище наведеними нормами законодавства, для відкладення підготовчого засідання, суд відмовив у задоволенні клопотання представника відповідача-2 про відкладення підготовчого засідання, у зв`язку з його необґрунтованістю.

У судовому засіданні 27.10.2020 закрито підготовче провадження, призначено справу до судового розгляду по суті 10.11.2020 про що постановлено ухвалу, яка занесена до протоколу судового засідання.

Представник позивача в судовому засіданні 10.11.2019 надав пояснення по суті позовних вимог, позовні вимоги підтримав.

Представник відповідача-2 надав пояснення по суті спору, зазначив, що у вирішенні спору покладається на розсуд суду.

Представник третьої особи-1 надав пояснення по суті спору, зазначив, що у вирішенні спору покладається на розсуд суду.

Представники відповідача-1 та третьої особи-2 у судове засідання не з`явилися, про дату, час та місце розгляду справи повідомлені належним чином, клопотань про відкладення розгляду справи до суду не подано.

Згідно із ч. 1 ст. 202 Господарського процесуального кодексу України неявка у судове засідання будь-якого учасника справи за умови, що його належним чином повідомлено про дату, час і місце цього засідання, не перешкоджає розгляду справи по суті, крім випадків, визначених цією статтею.

В судовому засіданні 10.11.2020 відповідно до ст. 240 Господарського процесуального кодексу України проголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Розглянувши надані документи та матеріали, заслухавши пояснення представників учасників справи, з`ясувавши обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об`єктивно оцінивши в сукупності докази, які мають значення для розгляду справи та вирішення спору по суті, суд

ВСТАНОВИВ:

12 грудня 2014 року між Товариством з обмеженою відповідальністю "ФІНКОМ-ІНВЕСТ", як Депозитарною установою (надалі - відповідач-1) та Приватним акціонерним товариством Сервісна компанія Укргаз-сервіс , як Емітентом (надалі - третя особа-2) був укладений договір № 6720-Е про відкриття рахунків у цінних паперах власників, відповідно до якого відповідач-1 прийняв від третьої особи-2 реєстр власників іменних цінних паперів та інші документи, визначені законодавством, відкрито рахунки у цінних паперах власникам цінних паперів третьої особи, зазначеним у переданому депозитарній установі реєстрі, та зарахувало на вказані рахунки права на цінні папери третьої особи. Відповідач-1 за договором № 6720-Е від 12.12.2014, зокрема, зобов`язався забезпечити депозитарний облік цінних паперів третьої особи-2 на відповідних рахунках власників цінних паперів третьої особи-2.

Відповідно до п. 1.2. договору № 6720-Е від 12.12.2014 року обслуговування операцій на рахунках в цінних паперах власників цінних паперів третьої особи, крім операцій, передбачених цим договором, відповідач-1 здійснює тільки після укладення договору про обслуговування рахунку у цінних паперах між власником цінних паперів третьої особи-2 та відповідачем-1.

Згідно із п. 1.3. договору № 6720-Е від 12.12.2014 року цінні папери (фінансовий актив) власників, права на які обліковуються відповідачем-1 відповідно до умов цього договору, зберігаються Центральним депозитарієм цінних паперів (надалі - третя особа-1) відповідно до Закону України Про депозитарну систему України .

12 грудня 2014 року між відповідачем-1 як депозитарною установою та третьою особою-2, як емітентом, був складений та підписаний акт прийому-передачі облікового реєстру власників цінних паперів Приватного акціонерного товариства Сервісна компанія Укргаз-сервіс (код за ЄДРПОУ 24594406) про те, що третя особа-2, як емітент передала, а відповідач-1, як депозитарна установа, прийняла наступні документи системи реєстру власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства Сервісна компанія Укргаз-сервіс (код за ЄДРПОУ 24594406):

- обліковий реєстр власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства Сервісна компанія Укргаз-сервіс (код за ЄДРПОУ 24594406) складений за станом на дату 09.12.2014 року в паперовій формі на 1 аркуші в одному примірнику;

- обліковий реєстр власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства Сервісна компанія Укргаз-сервіс (код за ЄДРПОУ 24594406) складений за станом на дату 09.12.2014 року в електронному вигляді на змінному машинному носії даних.

ОСОБА_1 (надалі - позивач) є власником акцій третьої особи-2 (Приватного акціонерного товариства Сервісна компанія Укргаз-сервіс (код за ЄДРПОУ 24594406).

Відповідно до п. 4.1. Статуту третьої особи-2 статутний капітал Товариства становить 300 000,00 (триста тисяч) гривень і визначається як сума номінальної вартості розміщених акцій.

Згідно із п. 4.2. Статуту третьої особи-2 Товариством розміщені наступні акції: 3 000 (три тисячі) штук простих іменних акцій номінальною вартістю 100,00 грн кожна. Акції існують у бездокументарній формі.

На рахунку позивача у цінних паперах, відкритого у Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінком-Інвест" (депозитарний код рахунку позивача в цінних паперах: НОМЕР_1 , що відкритий в депозитарній установі - Товаристві з обмеженою відповідальністю "Фінком-Інвест" (відповідач-1), місцезнаходження юридичної особи: 03039, м. Київ, вул. Голосїївська, буд. 7, корп.. 1, блок 1/8, код 374710006, код МДО (код між депозитарного обліку):403956, рахунок Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінком-Інвест" у ПАТ НДУ № НОМЕР_2 інформація про випуск цінних паперів: акції прості (вид цінних паперів), іменні (форма випуску цінних паперів), форма існування цінних паперів - бездокументарна, код ISIN (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів): UА4000090443, реєстраційний номер: 418/10/1/10, номінальна вартість одного цінного паперу - 100,00 гривень, кількість цінних паперів у випуску - 3 000 штук; інформація про Емітента цінних паперів: Приватне акціонерне товариство Сервісна компанія Укргаз-сервіс (третя особа-2), місцезнаходження юридичної особи: 03028, м. Київ, вул. Академіка Писаржевського, буд. 8, ідентифікаційний код юридичної особи: 24594406, статутний капітал - 300 000,00 гривень; власник цінних паперів (позивач): громадянин України ОСОБА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , місце народження: с. Корочка, Скороднянського району Курської області, місце проживання: АДРЕСА_1 , реєстраційний номер облікової картки платника податків: НОМЕР_3 паспорт серія НОМЕР_4 , виданий 13.05.1998 року Дергачівським РВ УМВС України в Харківській області, якому належить 540 простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства Сервісна компанія Укргаз-сервіс ), обліковувались прості іменні акції третьої особи-2 (Емітента) в кількості 540 штук.

15 березня 2018 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку своєю постановою № 87-ЦА-УП-ДУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів за невиконання розпоряджень про усунення порушень Ліцензійних умов застосувала у відношенні відповідача-1 санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи - серії АЕ № 286633 від 12.10.2013 року.

Даною постановою було зобов`язано відповідача-1 вчинити дії, передбачені п. 2 розділу V Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 14.05.2013 року № 816, відповідно до якого депозитарна установа у випадку анулювання ліцензії за певним видом депозитарної діяльності зобов`язана припинити провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності за певним видом з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії за цим видом депозитарної діяльності; надати оригінал ліцензії (дублікат) (у разі наявності) до Комісії протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання, і він повертається юридичній особі); здійснити дії, передбачені нормативно-правовим актом Комісії, що регулює питання припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності.

За доводами позивача, після зазначених дій у депонентів відповідача-1 мала виникнути можливість звернення до ПАТ Національний депозитарій України .

Про анулювання зазначеної ліцензії також вказано у переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, станом на 24.04.2018року (вих. № 158419зв від 25 квітня 2018 року).

В обґрунтування заявленого позову позивач посилається на те, що на сьогоднішній день відповідач-1 не має права здійснювати облік прав власності на цінні папери.

З огляду на викладене, позивач позбавлений можливості розпоряджатися належними йому цінними паперами Приватного акціонерного товариства "Сервісна компанія "Укргаз -Сервіс", які містяться на рахунку відповідача-1, а тому ОСОБА_1 звернувся до суду з даним позовом.

Дослідивши наявні матеріали справи, оцінюючи надані докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об`єктивному розгляді всіх обставин справи в їх сукупності, суд дійшов висновку про задоволення позовних вимог, з наступних підстав.

Відповідно до ч. 2 ст. 509 Цивільного кодексу України, зобов`язання виникають з підстав, встановлених статтею 11 цього Кодексу.

Згідно із п. 1 ч. 2 ст. 11 Цивільного кодексу України договір є підставою виникнення цивільних прав та обов`язків.

Статтею 1 Протоколу першого до Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод передбачено, що кожна фізична або юридична особа має право мирно володіти своїм майном. Ніхто не може бути позбавлений своєї власності інакше як в інтересах суспільства і на умовах, передбачених законом і загальними принципами міжнародного права.

Відповідно до ст. 13 Конституції України держава забезпечує захист прав усіх суб`єктів права власності і господарювання, соціальну спрямованість економіки. Усі суб`єкти права власності рівні перед законом.

Статтею 41 Конституції України п. 2 ч. 1 ст. 3, ст. 321 Цивільного кодексу України ніхто не може бути позбавлений права власності чи обмежений у його здійсненні, крім випадків, встановлених Конституцією та законом. Враховуючи, що згідно зі ст. 92 Конституції України правовий режим власності визначається виключно законами України, то інші нормативно-правові акти, які обмежують права власника і не мають ознак закону, не підлягають застосуванню.

Позов про визнання права власності є речово-правовим, вимоги якого звернені до суду, який повинен підтвердити наявність у позивача права власності на спірне майно. Об`єктом цього позову є усунення невизначеності відносин права власності позивача. Підставою позову є обставини, що підтверджують право власності позивача на майно. Умовами задоволення позову про визнання права власності на майно є наявність у позивача доказів на підтвердження в судовому порядку факту приналежності йому спірного майна на праві власності.

При цьому, діє презумпція правомірності набуття права власності на певне майно, яка означає, що право власності на конкретне майно вважається набутим правомірно, якщо інше прямо не випливає із закону або незаконність набуття права власності не встановлена судом (п. 5 Постанови №5 від 07.02.2014 пленуму Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ "Про судову практику в справах про захист права власності та інших речових прав").

За приписами ст. 321 Цивільного кодексу України право власності є непорушним. Ніхто не може бути протиправно позбавлений цього права чи обмежений у його здійсненні.

Статтею 392 Цивільного кодексу України встановлено, що власник майна може пред`явити позов про визнання його права власності, якщо це право оспорюється або не визнається іншою особою, а також у разі втрати ним документа, який засвідчує його право власності.

З наведених норм закону випливає, що позов про визнання права власності може пред`являтись у випадках, коли належне певній особі право або набуття цією особою права не визнається, оспорюється іншою особою.

Статтею 129 Конституції України встановлено, що основними засадами судочинства є змагальність сторін та свобода в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Відповідно до ст. 74 Господарського процесуального кодексу України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень. Докази подаються сторонами та іншими учасниками справи.

За таких обставин, приймаючи до уваги вищенаведене, при зверненні до суду з вимогами про визнання права власності позивачем повинно бути доведено, зокрема, факт правомірного набуття відповідного майнового права та невизнання чи оспорювання цього права іншою особою.

Відповідно до п. 8 ч. 1 ст. 2 Закону України "Про акціонерні товариства" корпоративні права - сукупність майнових і немайнових прав акціонера - власника акцій товариства, які випливають з права власності на акції, що включають право на участь в управлінні акціонерним товариством, отримання дивідендів та активів акціонерного товариства у разі його ліквідації відповідно до закону, а також інші права та правомочності, передбачені законом чи статутними документами.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку врегульовано Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок".

Згідно ч. 1 ст. 3 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, що має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов`язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам.

Частинами 1, 5, 6, 7 статті 6 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" встановлено, що акцією є іменний цінний папір, який посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, зокрема, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів. Акціонерне товариство розміщує тільки іменні акції. У разі існування акцій у документарній формі власникові акцій видається сертифікат акції (акцій). Акціонерне товариство розміщує акції двох типів - прості та привілейовані. Прості акції надають їх власникам право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів, на участь в управлінні акціонерним товариством, на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації та інші права, передбачені законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств. Прості акції надають їх власникам однакові права. Прості акції не підлягають конвертації у привілейовані акції або інші цінні папери акціонерного товариства.

Правові засади функціонування депозитарної системи України, порядок реєстрації та підтвердження прав на емісійні цінні папери та прав за ними у системі депозитарного обліку цінних паперів, а також порядок проведення розрахунків за правочинами щодо емісійних цінних паперів врегульовано Законом України "Про депозитарну систему України".

За приписами ст. 8 Закону України "Про депозитарну систему України" підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі. Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах. Виписка з рахунка в цінних паперах не є цінним папером, а її передача від однієї особи до іншої не є вчиненням правочину щодо цінних паперів і не тягне за собою переходу прав на цінні папери та прав за цінними паперами.

Як було встановлено судом, на підставі договору №6720-Е про відкриття рахунку в цінних паперах від 12.12.2014 Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінком -Інвест" було відкрито Приватному акціонерному товариству "Сервісна компанія "Укргаз -Сервіс" рахунок в цінних паперах з депозитарним кодом 403956-UA10006720 .

Згідно виписки від 25.04.2018, виданої депозитарною установою, станом на 24.04.2018 на рахунку позивача обліковувались цінні папери - прості іменні акції у кількості 540 штука, загальною номінальною вартістю 100,00 грн, емітентом яких є третя особа-2.

Враховуючи приписи ст. 8 Закону України "Про депозитарну систему України", суд приймає до уваги наявні в матеріалах справи документи, зокрема, виписку депозитарної установи від 25.04.2018 в якості належного та допустимого доказу наявності у ОСОБА_1 майнових прав (права власності) на прості іменні акції у кількості 540 штук, загальною номінальною вартістю 100,00 грн одна акція, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство "Сервісна компанія "Укргаз -Сервіс".

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку своїм листом від 18.04.2019 за № 13/01/9651 на звернення третьої особи-2 (Емітента) (лист № 21 від 10.04.2019 року, зареєстрований в Комісії за вх. № 9825 від 11.04.2019 року) щодо діяльності відповідача-1 повідомила третю особу-2 (Емітента), що відповідно до Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.03.2018 року № 87-ЦА-УП-ДУ ТОВ ФІНКОМ-ІНВЕСТ вищезазначену ліцензію анульовано. Листом від 23.03.2018 року №11/01/8964 Комісія повідомила ТОВ ФІНКОМ- ІНВЕСТ про прийняте рішення та щодо подальших дій з питань завершення професійної діяльності на фондовому ринку. З метою здійснення контролю за завершенням професійної діяльності на фондовому ринку депозитарними установами, листом від 31.05.2018 року № 11/01/16969 Комісією направлено запит до ПАТ Національний депозитарій України щодо стану рахунків у цінних паперах, про операції на рахунках у цінних паперах та здійснення ТОВ ФІНКОМ-ІНВЕСТ дій, пов`язаних із завершенням професійної діяльності на фондовому ринку відповідно до вимог Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Комісії від 08.04.2014 року № 431, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28.04.2014 року за №459/25236 (із змінами). Листом від 05.06.2018 № 806/09-01 ПАТ Національний депозитарій України повідомило, що станом на 05.06.2018 року ТОВ ФІНКОМ-ІНВЕСТ не передало відповідні документи до ПАТ Національний депозитарій України .

Питання, пов`язані з припиненням провадження депозитарною установою професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, врегульовано Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, яке затверджено рішенням №431 від 08.04.2014 Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі - Положення №431 від 08.04.2014).

Це Положення встановлює вимоги до дій депозитарних установ, а також дій юридичних осіб, яким було анульовано ліцензії на провадження депозитарної діяльності, що припиняють провадження ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, дій інших професійних учасників фондового ринку, пов`язаних з цим припиненням, а також порядок здійснення державного контролю за діями цих осіб у період припинення Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.

Пунктом 4 розділу ІІ Положення №431 від 08.04.2014 передбачено, що у разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, дата набрання чинності цим рішенням є датою початку припинення діяльності.

Згідно п. 6 розділу ІІ Положення №431 від 08.04.2014 у разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, з дати початку припинення діяльності Депозитарна установа припиняє здійснення облікових операцій на рахунках у цінних паперах, за винятком операцій, за якими розпорядження та/або документи, що підтверджують наявність підстав для проведення таких операцій, зареєстровані Депозитарною установою до дати початку припинення діяльності, операцій, пов`язаних з реалізацією Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України, операцій щодо списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах депонента в Депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого депонента в обраній ним депозитарній установі, корпоративних операцій емітентів (крім розміщення, викупу та перепродажу викуплених цінних паперів), операцій переказу цінних паперів, прав на цінні папери, пов`язаних із встановленням або зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів, у тому числі операцій щодо розблокування цінних паперів / прав на цінні папери, що заблоковані для виставлення цінних паперів на продаж на фондовій біржі з(без) дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" чи поза фондовою біржею з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", та безумовних операцій на підставі: виконавчих документів, визначених Законом України "Про виконавче провадження"; розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу про скасування реєстрації випуску цінних паперів; свідоцтва про право на спадщину; інших документів, визначених законодавством.

У п. 2 розділу І Положення №431 від 08.04.2014 зазначено, що уповноважений на зберігання - це Центральний депозитарій цінних паперів, у якому Депозитарній установі відкритий рахунок у цінних паперах, а також який у разі припинення Діяльності депозитарної установи або припинення Депозитарної установи як юридичної особи забезпечує відповідальне зберігання документів, баз даних, копій баз даних у визначених цим Положенням випадках, архівів баз даних Депозитарної установи, інформації щодо тих її депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках, забезпечує відповідальне зберігання сум коштів, отриманих від Депозитарної установи, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені, до їх виплати в установленому законодавством порядку та може надавати інформацію щодо стану таких рахунків на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та сум невиплачених Депозитарною установою коштів після отримання запиту від осіб, що мають право отримувати таку інформацію згідно із законодавством, а також здійснює передбачені цим Положенням дії щодо цінних паперів та сум коштів за цінними паперами, облік яких належить до компетенції Національного банку України та які обліковуються в системі депозитарного обліку Національного банку України на рахунку у цінних паперах Депозитарної установи.

За приписами ч. 1 ст. 9 Закону України "Про депозитарну систему України" визначено, що Центральний депозитарій забезпечує формування та функціонування системи депозитарного обліку цінних паперів. Центральний депозитарій веде депозитарний облік всіх емісійних цінних паперів, крім тих, облік яких веде Національний банк України відповідно до компетенції, визначеної цим Законом. В Україні може існувати лише один Центральний депозитарій. Слова "Центральний депозитарій цінних паперів", "Центральний депозитарій" та похідні від них має право використовувати лише юридична особа, що набула статусу Центрального депозитарію в установленому цим Законом порядку.

З системного аналізу наведених вище норм вбачається, що Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінком - Інвест" у зв`язку з відкликанням ліцензії та припиненням депозитарної діяльності, було зобов`язане передати на відповідальне довгострокове зберігання до уповноваженого на зберігання бази даних станом на кінець операційного дня, що передує даті початку припинення діяльності, які містять відомості, в тому числі, стосовно депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах.

Однак, в матеріалах справи відсутні будь-які докази на підтвердження факту передачі на відповідальне довгострокове зберігання до уповноваженого на зберігання бази даних, які містять відомості щодо депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах, внаслідок чого відповідачем-1 допущено порушення приписів Положення №431 від 08.04.2014.

Внаслідок анулювання ліцензії на здійснення депозитарної діяльності та не вчинення дій відповідачем-1 як депонента цінних паперів щодо припинення своєї діяльності, фактично позивач позбавлений можливості реалізовувати свої правомочності власника цінних паперів.

За таких обставин, враховуючи порушення відповідачем-1 вимог Положення №431 від 08.04.2014 та таким порушенням позбавлення позивача реалізувати право власності на акції, суд визнає обґрунтованими доводи позивача.

Щодо заперечень відповідача-2 в частині відсутності можливості останнього на вчинення операції переказу цінних паперів без розпорядження позивача, суд відхиляє доводи відповідача-2, оскільки Положенням №431 від 08.04.2014 визначений порядок обслуговування операцій щодо цінних паперів шляхом проведення на рахунках у цінних паперах облікових операцій у разі, зокрема, набрання законної сили судовим рішенням, яким визнано право власності особи на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, якщо така депозитарна установа не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних на виконання вимог Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 квітня 2014 року № 431 (п.п. 13 п. 1 глава 2 розділ V Положення).

Поряд з тим, судом враховано, що із матеріалів справи не вбачається, що третьою особою-2 оспорюється право власності позивача на спірні акції.

Водночас, невиконання Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінком -Інвест" своїх передбачених Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, обов`язків зумовлює неможливість позивача приймати участь в управлінні емітента та вільного розпорядження акціями.

Суд приходить до висновку, що у даному випадку невиконання депозитарною установою своїх обов`язків перед депонентом є оспоренням його права власності на спірні акції.

Натомість відповідач-2 немає можливості на вчинення операції переказу цінних паперів позивача без відповідного розпорядження клієнта - депозитарної установи (відповідача-1), інакше як на підставі рішення суду.

Власник володіє, користується, розпоряджається своїм майном на власний розсуд (ст. 319 Цивільного кодексу України).

За приписами ст. 321 Цивільного кодексу України, які кореспондуються з положеннями ст. 41 Конституції України, право власності є непорушним. Ніхто не може бути протиправно позбавлений цього права чи обмежений у його здійсненні.

Статтею 392 Цивільного кодексу України визначено, що власник майна може пред`явити позов про визнання його права власності, якщо це право оспорюється або не визнається іншою особою, а також у разі втрати ним документа, який засвідчує його право власності.

Передумовою для застосування ст. 392 Цивільного кодексу України є відсутність іншого, окрім судового, шляху для відновлення порушеного права, яке існувало та було зареєстровано у встановленому законом порядку.

Статтею 8 Закону України "Про депозитарну систему України" визначено, що підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі. Виписка з рахунка в цінних паперах не є цінним папером, а її передача від однієї особи до іншої не є вчиненням правочину щодо цінних паперів і не тягне за собою переходу прав на цінні папери та прав за цінними паперами.

Отже, реалізація права власності на набуті цінні папери можлива після належного їх оформлення - видачі особі сертифіката (при документарній формі випуску) або зарахування цінних паперів на рахунок особи та отримання нею виписки з рахунку у цінних паперах (при бездокументарній формі випуску).

Враховуючи, що відповідач- 1 з моменту припинення ліцензії втратив статус депозитарної установи, і при цьому не здійснив дій передбачених чинних законодавством для передачі наявних у нього, як у депозитарної установи, документів, баз даних, архівів баз даних, інформації щодо його депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках таких депонентів уповноваженому на зберігання - третій особі-1, позивач позбавлений об`єктивної можливості підтвердити своє право власності на 540 штук простих іменних акцій, номінальною вартістю 54 000,00 грн, емітента - ПрАТ Сервісна кампанія Укргаз -Сервіс (ідентифікаційний код 24594406) перед іншими особами, в тому числі перед третьою особою-1.

В матеріалах справи наявні докази того, що позивач є власником 540 штук простих іменних акцій, номінальною вартістю 100,00 грн. за одну акцію, загальною вартістю 54 000,00 грн., емітента - ПрАТ Сервісна кампанія Укргаз -Сервіс (ідентифікаційний код 24594406), отже суд дійшов висновку, що позивачем доведено факт приналежності йому відповідних цінних паперів.

Позов про визнання права власності є речово-правовим, вимоги якого звернені до суду, який повинен підтвердити наявність у позивача права власності на спірне майно. Об`єктом цього позову є усунення невизначеності відносин права власності позивача. Підставою позову є обставини, що підтверджують право власності позивача на майно. Умовами задоволення позову про визнання права власності на майно є наявність у позивача доказів на підтвердження в судовому порядку факту приналежності йому спірного майна на праві власності.

Враховуючи вищевикладені норми чинного законодавства та встановлені судом обставини справи, суд дійшов висновку, що обраний позивачем засіб захисту визнання права власності є ефективним, оскільки забезпечить позивачу за допомогою процесуального інструменту - рішення суду - відновлення в порядку, визначеному законом, сукупності усіх правомочностей власника цінних паперів з урахуванням усіх гарантованих законом складових права власності (володіння, користування та розпорядження).

З урахуванням викладеного суд прийшов до висновку, що вимоги позивача про визнання права власності на акції є правомірними та підлягають задоволенню.

У відповідності до ч. 1 ст. 74 Господарського процесуального кодексу України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.

Приписами ст. ст. 76, 77 Господарського процесуального кодексу України визначено, що належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування. Обставини, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування.

Згідно із ст. ст. 78, 79 Господарського процесуального кодексу України, достовірними є докази, створені (отримані) за відсутності впливу, спрямованого на формування хибного уявлення про обставини справи, які мають значення для справи. Наявність обставини, на яку сторона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, вважається доведеною, якщо докази, надані на підтвердження такої обставини, є більш вірогідними, ніж докази, надані на її спростування.

Статтею 86 Господарського процесуального кодексу України передбачено, що суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному, об`єктивному та безпосередньому дослідженні наявних у справі доказів. Жодні докази не мають для суду заздалегідь встановленої сили. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також вірогідність і взаємний зв`язок доказів у їх сукупності. Суд надає оцінку як зібраним у справі доказам в цілому, так і кожному доказу (групі однотипних доказів), який міститься у справі, мотивує відхилення або врахування кожного доказу (групи доказів).

Враховуючи вище наведене, з огляду на обставини встановлені судом та надавши оцінку зібраним у справі доказам в їх сукупності, суд дійшов висновку про задоволення позовних вимог ОСОБА_1 до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінком-Інвест", Акціонерного товариства "Правекс Банк" про визнання права власності на цінні папери та зобов`язання вчинити дії.

У випадку зловживання стороною чи її представником процесуальними правами або якщо спір виник внаслідок неправильних дій сторони, суд має право покласти на таку сторону судові витрати повністю або частково незалежно від результатів вирішення спору (ч. 9 ст. 129 Господарського процесуального кодексу України).

Оскільки за встановленими судом обставинами справи спір у справі виник в результаті бездіяльності ТОВ "Фінком -Інвест", яка здійснювала обслуговування рахунку в цінних паперах позивача, внаслідок чого позивача було позбавлено права та можливості здійснювати повноваження власника цінних паперів - простих іменних акцій, а тому суд прийшов до висновку, що судовий збір необхідно покласти на відповідача-1 у повному розмірі - 4204,00 грн.

Керуючись ст. ст. 73-74, 76-79, 86, 129, 233, 237-238, 242 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва, -

ВИРІШИВ:

1.Позов задовольнити повністю.

2. Визнати за ОСОБА_1 ( ІНФОРМАЦІЯ_1 , місце народження: с. Корочка Скороднянського району Курської області, місце проживання: АДРЕСА_1 , реєстраційний номер облікової картки платника податків: НОМЕР_3 , паспорт серія НОМЕР_4 , виданий 13.05.1998 року Дергачівським РВ УМВС України в Харківській області) право власності на 540 штук простих іменних акцій у бездокументарній формі (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN)): UА4000090443, реєстраційний номер випуску акцій: 418/10/1/10, номінальна вартість одного цінного паперу - 100,00 гривень, кількість цінних паперів у випуску - 3000 штук) емітента ПРИВАТНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО "СЕРВІСНА КОМПАНІЯ "УКРГАЗ-СЕРВІС" (місцезнаходження юридичної особи: 03028, м. Київ, вул Академіка Писаржевського, буд. 8, ідентифікаційний код юридичної особи: 24594406), які зберігались на рахунку ОСОБА_1 в цінних паперах ( ІНФОРМАЦІЯ_1 , місце народження с.Корочка Скороднянського району Курської області, місце проживання: АДРЕСА_1 , реєстраційний номер облікової картки платника податків: НОМЕР_3 , паспорт серія НОМЕР_4 , виданий 13.05.1998 року Дергачівським РВ УМВС України в Харківській області) в депозитарній установі ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНКОМ-ІНВЕСТ" (код за ЄДРПОУ 37471006, код МДО код міждепозитарного обліку): 403956).

3. Зобов`язати депозитарну установу - АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО "ПРАВЕКС БАНК" (місцезнаходження юридичної особи: 01021, м. Київ, Кловський узвіз, буд. 9/2, ідентифікаційний код юридичної особи: 14360920, код МДО (код міждепозитарного обліку - 300673, рахунок у ПАТ НДУ № НОМЕР_6 ) надати ПУБЛІЧНОМУ АКЦІОНЕРНОМУ ТОВАРИСТВУ "НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ" (місцезнаходження юридичної особи: 04107, м. Київ, вул. Тропініна. будинок 7Г, ідентифікаційний код юридичної особи: 30370711) розпорядження на переказ на свій рахунок (рахунок АКЦІОНЕРНОГО ТОВРИCTBA "ПРАВЕКС БАНК") 540 штук простих іменних акцій у бездокументарній формі (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код UА4000090443, реєстраційний номер випуску акцій: 418/10/1/10, номінальна вартість одного цінного паперу - 100,00 гривень, кількість цінних паперів у випуску - 3000 штук) емітента ПРИВАТНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО "СЕРВІСНА КОМПАНІЯ "УКРГАЗ-СЕРВІС" (місцезнаходження юридичної особи: 03028, м. Київ, Академіка Писаржевського, буд. 8, ідентифікаційний код юридичної особи: 24594406), які зберігались на рахунку ОСОБА_1 в цінних паперах ( ІНФОРМАЦІЯ_1 , місце народження: с. Корочка Скороднянського району Курської області, місце проживання: АДРЕСА_1 , реєстраційний номер облікової картки платника податків: НОМЕР_3 , паспорт серія НОМЕР_4 , виданий 13.05.1998 року Дергачівським РВ УМВС України в Харківській області) в депозитарній установі ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ З ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНКОМ-ІНВЕСТ" (код за ЄДРПОУ 37471006, код МДО (код міждепозитарного обліку): 403956) та після переказу від ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ" (місцезнаходження юридичної особи: 04107, м. Київ, вул. Тропініна, будинок 7Г, ідентифікаційний код юридичної особи: 30370711) здійснити зарахування 540 штук простих іменних акцій у бездокументарній формі (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN): UА4000090443, реєстраційний номер випуску акцій: 418/10/1/10, номінальна вартість одного цінного паперу - 100,00 гривень, кількість в цінних паперів у випуску - 3 000 штук) емітента ПРИВАТНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО "СЕРВІСНА КОМПАНІЯ "УКРГАЗ-СЕРВІС" (місцезнаходження юридичної особи: 03028, м. Київ, вул. Академіка Писаржевського, буд. 8, ідентифікаційний код юридичної особи: 24594406) на рахунок у цінних паперах № НОМЕР_7 ОСОБА_1 ( ІНФОРМАЦІЯ_1 , місце народження: с. Корочка Скороднянського району Курської області, місце проживання: АДРЕСА_1 , реєстраційний номер облікової картки платника податків: НОМЕР_3 , паспорт серія НОМЕР_4 , виданий 13.05.1998 року Дергачівським РВ УМВС України в Харківській області) у новій депозитарній установі АКЦІОНЕРНОМУ ТОВАРИСТВІ "ПРАВЕКС БАНК" (місцезнаходження юридичної особи: 01021, м. Київ, Кловський узвіз, буд. 9/2, ідентифікаційний код юридичної особи: - 14360920, код МДО (код міждепозитарного обліку) - 300673, рахунок у ПАТ НДУ № НОМЕР_8 ).

4. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінком -Інвест" (03039, м. Київ, вул. Голосіївська, 7, корп. 1, блок 1/8, ідентифікаційний код 37471006) на користь ОСОБА_1 ( ІНФОРМАЦІЯ_1 , місце народження: с. Корочка Скороднянського району Курської області, місце проживання: АДРЕСА_1 , реєстраційний номер облікової картки платника податків: НОМЕР_3 , паспорт серія НОМЕР_4 , виданий 13.05.1998 року Дергачівським РВ УМВС України в Харківській області) судовий збір у розмірі 4204,00 грн.

5. Видати наказ після набрання рішенням законної сили.

Рішення набирає законної сили відповідно до ст. 241 Господарського процесуального кодексу України та може бути оскаржено у порядку і строк, встановлені ст.ст. 256, 257 ГПК України.

Повний текст рішення складено та підписано: 16.11.2020.

Суддя О.В. Гулевець