Постанова

від 03.02.2021 по справі 910/5505/20

ПІВНІЧНИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

ПІВНІЧНИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

вул. Шолуденка, буд. 1, літера А, м. Київ, 04116, (044) 230-06-58 inbox@anec.court.gov.ua

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"03" лютого 2021 р. Справа№ 910/5505/20

Північний апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого: Мартюк А.І.

суддів: Євсікова О.О.

Алданової С.О.

при секретарі ГуцалО.В.

за участю представників зазначених в протоколі від 03.02.2021р.

розглянувши у відкритому судовому

засіданні апеляційну

скаргу Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен"

на рішення Господарського суду міста Києва від 25.11.2020р.

у справі № 910/5505/20 (суддя Баранов Д.О.)

за позовом Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований

венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен"

до Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача Приватне акціонерне товариство "Газтранзит" з іноземними

інвестиціями

про визнання незаконними дій та припинення права управління

простими іменними акціями

ВСТАНОВИВ:

Акціонерне товариство "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" звернулося до Господарського суду міста Києва з позовом до Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, в якому просить суд визнати:

- незаконними дії Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів по прийняттю в управління 16 650 штук простих іменних акцій (isin UA 4000129001) Приватного акціонерного товариства "Газтранзит" з іноземними інвестиціями (код ЄДРПОУ 25273549), які обліковуються на рахунку Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" № НОМЕР_1 в депозитарній установі Товариства з обмеженою відповідальністю "Ай Пі Сек`юрітіз" (код ЄДРПОУ 36301402);

- припинити право Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів на управління 16 650 штук простих іменних акцій (isin UA 4000129001) Приватного акціонерного товариства "Газтранзит" з іноземними інвестиціями (код ЄДРПОУ 25273549), які обліковуються на рахунку Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" № НОМЕР_1 в депозитарній установі Товариства з обмеженою відповідальністю "Ай Пі Сек`юрітіз" (код ЄДРПОУ 36301402.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначає, що 29.01.2019 позивачем на фондовій біржі Акціонерного товариства "Фондова Біржа ПФТС" було придбано 16 650 штук простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Газтранзит", які на той час належали Публічного акціонерному товариству "Газпром".

07.02.2020 ухвалою слідчого судді Вищого антикорупційного суду у справі № 991/1061/20 було задоволено клопотання прокурора та вирішено накласти арешт на зазначені акції, а 13.04.2020 ухвалою слідчого судді Вищого антикорупційного суду такі акції, які належать позивачу вирішено передати в управління відповідачу, а останнім порушено процедуру їх прийняття оскільки судом не було обмежено право на їх користування, що і стало підставою для звернення до суду з даним позовом.

Рішенням Господарського суду міста Києва від 25.11.2020 у справі №910/5505/20 у задоволенні позову Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" до Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача: Приватне акціонерне товариство "Газтранзит" з іноземними інвестиціями про визнання незаконними дій та припинення права управління простими іменними акціями - відмовлено.

Не погоджуючись з прийнятим рішенням, Акціонерне товариство "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" звернулось до Північного апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою, в якій просить скасувати рішення Господарського суду міста Києва від 25.11.2020 у справі №910/5505/20 та ухвалити нове, яким позов Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" задовольнити повністю.

Вимоги та доводи апеляційної скарги мотивовані тим, що судом першої інстанції було неповно з`ясовано обставини, які мають значення для справи, а також невірно застосовано норми матеріального та процесуального права, що призвело до прийняття невірного рішення.

Згідно витягу з протоколу автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 13.01.2021 року, апеляційну скаргу Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" передано на розгляд колегії суддів у складі: Мартюк А.І. - головуюча суддя; судді - Алданова С.О., Євсіков О.О.

Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 15.01.2021 року відкрито апеляційне провадження за апеляційною скаргою Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" на рішення Господарського суду міста Києва від 25.11.2020 у справі №910/5505/20 та призначено справу до розгляду за апеляційною скаргою Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" 03.02.2021 р.

28.01.2021р. через управління автоматизованого документообігу суду та моніторингу виконання документів Північного апеляційного господарського суду від представника відповідача надійшов відзв на апеляційну скаргу, в якій останній зазначає що оскаржуване рішення прийнято з дотриманням норм чинного законодавства, тому просить суд апеляційну скаргу залишити без задоволення, а рішення Господарського суду міста Києва від 25.11.2020 у справі №910/5505/20 без змін.

Представники позивача у поясненнях наданих у судовому засіданні, підтримали доводи викладені в апеляційній скарзі, просили суд її задовольнити, скасувати рішення Господарського суду міста Києва від 25.11.2020 у справі №910/5505/20 та прийняти нове рішення, яким позовні вимоги задовольнити повністю.

Представник відповідача у поясненнях, наданих у судовому засіданні проти доводів апеляційної скарги заперечував, просив суд апеляційної інстанції залишити апеляційну скаргу без задоволення, а оскаржуване рішення суду першої інстанції без змін як таке, що ухвалено з дотриманням норм матеріального та процесуального права.

03.02.2021р. представники третьої особи у судове засідання не з`явились. Причини неявки суду не повідомили, хоча про час та місце судового засідання повідомлені належним чином.

Особи, які беруть участь у справі, вважаються повідомленими про час і місце розгляду судом справи у разі виконання останнім вимог частини першої статті 120 Господарського процесуального кодексу України.

Відповідно до п. 12 ст. 270 Господарського процесуального кодексу України неявка сторін або інших учасників справи, належним чином повідомлених про дату, час і місце розгляду справи, не перешкоджає розгляду справи.

Враховуючи те, що в матеріалах справи мають місце докази належного повідомлення всіх учасників судового процесу про час та місце проведення судового засідання по розгляду апеляційної скарги, колегія суддів вважає можливим здійснити перевірку рішення першої інстанції у даній справі в апеляційному порядку за наявними матеріалами справи та без участі представників третьої особи.

Розглянувши доводи апеляційної скарги, заслухавши пояснення представників позивача та відповідача, перевіривши матеріали справи, дослідивши докази проаналізувавши на підставі встановлених фактичних обставин справи правильність застосування судом першої інстанції норм законодавства, колегія встановила наступне.

АТ "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" є корпоративним інвестиційним фондом, що є різновидом інституту спільного інвестування та діяльність якого регулюється Законом України від 05.07.2012 № 5080-VI "Про інститути спільного інвестування".

Рішенням Господарського суду міста Києва у справі № 910/18299/16 від 05.12.2016, залишеним без змін постановою Київського апеляційного господарського суду від 22.02.2017, які у свою чергу залишені без змін постановою Вищого господарського суду України від 16.05.2017 були задоволені позовні вимоги Антимонопольного комітету України до ПАТ "Газпром" (Російська Федерація) та стягнуто з останнього в доход загального фонду Державного бюджету України 85 965 927 000,00 грн. штрафу і 85 965 927 000,00 грн. пені за прострочення сплати штрафу, накладеного рішенням Антимонопольного комітету України від 22.01.2016 № 18-р у справі № 143-26.13/108-15 "Про порушення законодавства про захист економічної конкуренції та накладення штрафу".

17.03.2017 на виконання рішення у справі № 910/18299/16 видано відповідні накази.

Так, в рамках звернення стягнення на майно боржника державним виконавцем було звернуто стягнення на 16 650 штук простих іменних акцій (ism UA4000129001) ПрАТ "Газтранзит" з іноземними інвестиціями", котрі на той час належали ПАТ "Газпром", та призначені відповідні прилюдні торги.

29.01.2019 позивачем було придбано вказані акції на фондовій біржі AT "Фондова Біржа ПФТС" за ціною 41 024 755 грн.

Відтак, позивач - АТ "Голдмен" є власником 16 650 штук простих іменних акцій (isin UA4000129001) ПрАТ "Газтранзит" з іноземними інвестиціями", які обліковуються на рахунку № НОМЕР_1 в депозитарній установі ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз", що підтверджується випискою із рахунку в цінних паперах від 10.04.2020.

06.12.2019 Національним антикорупційним бюро було розпочате кримінальне провадження № 52019000000001083 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого частиною 2 статті 364 Кримінального кодексу України.

07.02.2020 ухвалою слідчого судді Вищого антикорупційного суду у справі № 991/1061/20 було задоволено клопотання прокурора поданого в рамках кримінального провадження № 52019000000001083 та накладено арешт на майно, а саме 16 650 штук простих іменних акцій, шляхом заборони його відчуження та розпорядження.

13.04.2020 ухвалою слідчого судді Вищого антикорупційного суду у справі № 991/2929/20 було задоволено клопотання детектива в рамках кримінального провадження № 52019000000001083 та вирішено передати акції ПрАТ "Газтранзит", належні АТ "Голдмен" в управління АРМА для здійснення заходів з управління ними з метою забезпечення їх збереження, збереження їхньої економічної вартості.

Як про це зазначає позивач 13.04.2020 Національним агентством України з питань виявлення, розшуку та управління активами (далі - АРМА), одержаними від корупційних та інших злочинів направило на адресу ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" лист про те, що ухвалою слідчого судді Вищого антикорупційного суду від 13.04.2020 у справі № 991/2929/20 означені вище акції були передані в управління агентству.

В цьому ж документі також додатково було зазначено про те, що у разі передачі цінних паперів в управління АРМА реалізація прав на такі цінні папери та прав за ними здійснюється АРМА.

АРМА набуває повноваження щодо управління такими цінними паперами з дня прийняття їх в управління на підставі ухвали слідчого судді, яка надійшла до АРМА з відповідним зверненням прокурора.

Депозитарна установа припиняє виконання розпоряджень депонента та/або керуючого рахунком депонента щодо належних такому депоненту цінних паперів, переданих в управління АРМА, з моменту отримання від АРМА повідомлення про прийняття АРМА в управління цінних паперів.

Зі сторони АРМА вказане повідомлення було підписане заступником голови ОСОБА_3.

Обґрунтовуючи свої вимоги позивач вказує, що на час направлення АРМА листа до депозитарної установи ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" ще не був складений повний текст судового рішення про передачу акцій, які належать АТ "Голдмен". Відтак, на переконання позивача, при вчиненні означених дій зі сторони відповідача було порушене право власності АТ "Голдмен" в частині права користування, а також були допущені істотні порушення закону, а саме:

- право АРМА здійснювати управління акціями саме акціонерного товариства з іноземними інвестиціями (яким є ПрАТ "Газтранзит") Законом України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших починів" - не передбачена, відтак, прийняття АРМА в управління акцій, що є активами корпоративного інвестиційного фонду, є незаконним;

- при прийнятті в управління акцій, між АРМА та прокурором не було складено акт приймання-передачі таких акцій;

- посадова особа АРМА не була наділена правом приймати акти в управління.

Судом встановлено, що ухвалою слідчого судді Вищого антикорупційного суду від 13.04.2020 у справі № 991/2929/20 було частково задоволено клопотання детектива Національного бюро Першого відділу детективів Другого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України Швидкого Я.Ю. про передачу в управління майна, на яке накладено арешт у кримінальному провадженні № 52019000000001083 від 06.12.2019, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Разом із зверненням прокурора у кримінальному провадженні - прокурора відділу Спеціалізованої антикорупційної прокуратури О. Скибенко від 13.04.2020 № 16.1.4-34520 ВИХ-20, АРМА до виконання надіслано ухвалу Вищого антикорупційного суду від 13.04.2020 у справі № 991/2929/20, відповідно до якої визначено порядок зберігання речових доказів у кримінальному провадженні № 52019000000001083 та передано в управління Національному агентству цінні папери, а саме: арештовані 16 650 штук простих іменних акцій ПрАТ "Газтранзит" з іноземними інвестиціями" міжнародний ідентифікаційний номер UA4000129001, форма існування - проста бездокументарна, номінальна вартість: 2000,00 грн. кожної акції, що належить AT "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" та обліковуються на рахунку у цінних паперах № НОМЕР_1 відкритому у депозитарній установі ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" для здійснення заходів з управління ними з метою забезпечення їх збереження, збереження їхньої економічної вартості.

Відповідно до ч. 1 ст. 19 Закону України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів" Національне агентство здійснює управління активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, у тому числі як захід забезпечення позову - лише щодо позову, пред`явленого в інтересах держави, "із встановленням заборони розпоряджатися та/або користуватися такими активами", а також у позовному провадженні у справах про визнання необґрунтованими активів та їх стягнення в дохід держави із встановленням заборони користуватися такими активами, сума або вартість яких дорівнює або перевищує 200 розмірів мінімальної заробітної плати, встановленої на 1 січня відповідного року.

Суд відзначає, що застосувавши комбінацію сполучників "та/або" у частині зазначеної норми, законодавець передбачив три варіанти її тлумачення: із встановленням заборони розпоряджатися та користуватися такими активами; із встановленням заборони розпоряджатися такими активами; із встановленням заборони користуватися такими активами.

Сполучник "або" відноситься до розділових сурядних сполучників. Сурядні сполучники поєднують між собою однорідні члени речення або частини складносурядного речення як рівноправні, незалежно одне від одного.

Таким чином, твердження позивача, про те, що встановлення заборони користуватися майном при накладенні арешту є обов`язковою умовою для прийняття в управління АРМА є хибним та таким, що не відповідає дійсності.

Листом № 3164/3-33-20/6 від 13.04.2020 відповідач повідомив депозитарну установу - ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" про передачу в управління АРМА, на підставі ухвали, арештованих 16 650 штук простих іменних акцій ПрАТ "Газтранзит" з іноземними інвестиціями" міжнародний ідентифікаційний номер UA4000129001, форма існування - проста без документарна, номінальна вартість: 2000,00 грн. кожної акції, що належить АТ "Голдмен".

15.04.2020 Національним агентством, за підписом т.в.о. Голови АРМА ОСОБА_4, прийнято Наказ "Про призначення розпорядника рахунку в цінних паперах" №211 (надалі - Наказ № 211), яким призначено начальника управління менеджменту активів ОСОБА_1 розпорядником рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 , відкритому у депозитарній установі ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз", на якому обліковуються права за цінними паперами, а саме: арештовані 16 650 штук простих іменних акцій ПрАТ "Газтранзит" з іноземними інвестиціями" міжнародний ідентифікаційний номер UA4000129001, форма існування - проста без документарна, номінальна вартість: 2000,00 грн. кожної акції, що належить AT "Голдмен".

Листом № 3217/3-33-20/6 від 16.04.2020 Національне агентство повідомило депозитарну установу - ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" про прийняття Наказу № 211 від 15.04.2020, у зв`язку з чим, просило забезпечити здійснення заходів для внесення змін до системи депозитарного обліку щодо АРМА, як керуючого рахунком та визначення розпорядником цього рахунку ОСОБА_1 .

В якості додатків до вказаного листа, Національним агентством було долучено всі документи, визначені п. 13 гл. 1 розділом V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 735.

Відповідач зазначає, що 17.04.2020 у приміщенні ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" за адресою м. Київ, вул. Казимира Малевича, буд. 86П, офіс 320 у присутності керівника депозитарної установи ОСОБА_2 , представниками АРМА заповнено та надано анкету керуючого рахунком та картку із зразками підписів (всі зазначені документи прийнято директором ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз"особисто, без зауважень).

Листами від 22.04.2020 № 3287/3-33-20/6 та № 3286/3-33-20/6 АРМА додатково повідомила про те, що на підставі ухвали набуває повноважень щодо управління цінними паперами, АТ "Голдмен" та AT "Національна акціонерна компанія Нафтогаз Україна" відповідно.

23.04.2020 представниками Національного агентства надано для виконання ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" розпорядження АРМА № 3303/6.1-33-20/6, № 3304/6.1-33-20/6 на проведення інформаційної операції в частині складання та видачі виписки про стан рахунку в цінних паперах та надання інформаційної довідки щодо набуття АРМА статусу керуючого рахунком у цінних паперах та отримання АРМА прав, визначених абзацом третім п. 11 глави 1 розділу V Положення № 735.

24.04.2020 АРМА надано ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" розпорядження на заміну реквізитів анкети рахунку у цінних паперах (відмітка Депозитарної установи зареєстровано 24.04.2020 № 24/04/2020-1).

Згідно ч. 1 ст. 6 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" акція - іменний цінний папір, який посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством, а також немайнові права, передбачені Цивільним кодексом України та законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств.

Частиною 1 ст. 6 1 цього Закону передбачено, що акція корпоративного інвестиційного фонду - цінний папір, емітентом якого є корпоративний інвестиційний фонд та який посвідчує майнові права його власника (учасника корпоративного інвестиційного фонду), включаючи право на отримання дивідендів (для закритого корпоративного інвестиційного фонду), частини майна корпоративного інвестиційного фонду у разі його ліквідації, право на управління корпоративним інвестиційним фондом, а також немайнові права, передбачені законодавством про інститути спільного інвестування.

Відтак, суд відзначає, що виходячи зі змісту вищезазначених понять "акція" та "акція корпоративного інвестиційного фонду", можна зробити висновок, про те, що "акція корпоративного інвестиційного фонду" є видом акції.

Відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 1 Закону України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів" активи - кошти, майно, майнові та інші права, на які може бути накладено або накладено арешт у кримінальному провадженні чи у справі про визнання необґрунтованими активів та їх стягнення в дохід держави або які конфісковані за рішенням суду у кримінальному провадженні чи стягнені за рішенням суду в дохід держави внаслідок визнання їх необґрунтованими.

Як зазначено у Законі Україні "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів" АРМА здійснює управління активами. Згідно цього ж закону активи - це кошти, майно, майнові та інші права. Тобто, законодавець не обмежує поняття активи чітким переліком майна та майнових прав.

Саме в світлі п. 1 ч. 1 ст. 1 Закону України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів" застосування поняття "акції" в підпункті 18 п. 4 Положення про АРМА № 613 не звужує його до видів.

Згідно пп. 17 п. 4 Положення про АРМА № 613 АРМА здійснює управління рухомим та нерухомим майном, цінними паперами, майновими та іншими правами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні або у позовному провадженні у справах про визнання необґрунтованими активів та їх витребування, у порядку, встановленому законодавством.

Вищевикладене спростовує твердження позивача щодо відсутності законних підстав для прийняття в управління активів корпоративного інвестиційного фонду.

При цьому, суд погоджується з доводами відповідача, що акція є видом цінних паперів, що підтверджує законність прийняття Національним агентством в управління активу.

Щодо тверджень позивача щодо порушення Національним агентством процедури передачі в управління активу, зокрема, відсутність оформленого акту приймання-передачі активу, суд не погоджується з такими твердженнями позивача виходячи з наступного.

Приписами ст. 19 Закону України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів" закріплено, що Національне агентство здійснює управління активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, у тому числі як захід забезпечення позову - лише щодо позову, пред`явленого в інтересах держави, із встановленням заборони розпоряджатися та/або користуватися такими активами, а також у позовному провадженні у справах про визнання необґрунтованими активів та їх стягнення в дохід держави із встановленням заборони користуватися такими активами, сума або вартість яких дорівнює або перевищує 200 розмірів мінімальної заробітної плати, встановленої на 1 січня відповідного року.

Зазначені активи приймаються в управління на підставі ухвали слідчого судді, суду чи згоди власника активів, копії яких надсилаються Національному агентству не пізніше наступного робочого дня після їх винесення (надання) з відповідним зверненням прокурора.

У разі прийняття в управління активів, які чи права на які та їх обтяження підлягають державній реєстрації, Національне агентство надсилає того самого дня інформацію про накладення арешту на активи органам, що ведуть державні реєстри таких активів, прав на них або їх обтяжень. У разі прийняття в управління цінних паперів інформація також надсилається відповідним учасникам депозитарної системи України.

Відповідно до п. 10, 12 глави 1 V Розділу Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735 у разі передачі цінних паперів депонента, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, АРМА на підставі відповідної ухвали слідчого судді, суду або згоди власника цінних паперів на їх передачу в управління АРМА статусу керуючого рахунком щодо рахунку в цінних паперах такого депонента в депозитарній установі набуває АРМА або юридична/фізична особа-підприємець, якій за результатами конкурсу в порядку, встановленому законом, такі цінні папери передані в управління.

АРМА у разі прийняття відповідно до закону в управління цінних паперів певного депонента, на які накладено арешт в кримінальному провадженні, надсилає того самого дня відповідну інформацію депозитарній установі, в якій відкрито рахунок в цінних паперах цього депонента.

При цьому АРМА набуває повноваження щодо управління такими цінними паперами з дня прийняття їх в управління на підставі ухвали слідчого судді, суду чи згоди власника цінних паперів, копії яких надійшли до АРМА з відповідним зверненням прокурора.

Тобто право і обов`язок управління активами виникає з моменту винесення відповідної ухвали суду про передачу в управління АРМА та отримання такої ухвали з відповідним зверненням прокурора. Акт приймання-передачі передбачений Положенням для фіксації стану активу на момент передачі, що взагалі ставить під питання необхідність застосування п. 14 Положення у випадку акцій в бездокументарній формі.

Оформлення ж такого акту у випадку акцій в бездокументарній формі можливе виключно після видання Наказу № 211 та в жодному разі не є умовою для його видання з огляду на наступну специфіку законодавчого регулювання цінних паперів.

Згідно ч 3 ст. 3 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" цінні папери за формою існування поділяються на бездокументарні цінні папери та документарні цінні папери. Бездокументарним цінним папером є обліковий запис на рахунку в цінних паперах у системі депозитарного обліку цінних паперів.

При цьому, як випливає зі ст. 8 Закону України "Про депозитарну систему України" підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі, а якщо права на відповідні цінні папери обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача - обліковий запис на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів в обліковій системі номінального утримувача, клієнта номінального утримувача.

Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах.

Отже, документальним підтвердженням фактичного прийняття пінних паперів Національним агентством в управління, а саме, наявності на певний момент часу у Національного агентства прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою.

Враховуючи те, що цінні папери це нематеріальний актив, Національне агентство зобов`язане перед тим як укладати акт приймання-передачі акцій з прокурором, на виконання вищевказаних норм чинного законодавства, пересвідчитись у наявності на рахунку таких 16 650 (шістнадцяти тисяч шістсот п`ятдесят) простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Газтранзит" з іноземними інвестиціями" (код ЄДРПОУ 25273549), міжнародний ідентифікаційний номер UA4000129001, форма існування - проста бездокументарна, номінальна вартість: 2000 грн. кожної акції, що належить Акціонерному товариству "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен".

Відповідач як у відзиві на позовну заяву так і на апеляційну скаргу зазначає, що керуючись п. 10 глави 3 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735, Національним агентством листом від 23.04.2020 № 3305/3-33-20/6 надано ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" на виконання:

- розпорядження про проведення інформаційної операції - надання інформаційної довідки, передбаченої абз. 3 п. 7 розділу III Положення, щодо набуття АРМА статусу керуючого рахунком у цінних паперах, отримання АРМА прав, передбачених абз. 3 п. 11 гл. 1 розділу V Положення, та визначення розпорядником цього рахунку ОСОБА_1 ;

- розпорядження про проведення інформаційної операції - складання та видачу виписки про стан рахунку в цінних паперах.

Також, відповідач зазначає, що станом на 08.05.2020 ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" не може виконати вищезазначені розпорядження та надати Національному агентству відповідну виписку з рахунка в цінних паперах з огляду на відповідну заборону, встановлену ухвалою, що унеможливлює складання акта приймання-передачі цінних паперів між Національним агентством та прокурором, у зв`язку з відсутністю документального підтвердження фактичної наявності таких цінних паперів.

На виконання вимог законодавства про депозитарну систему, зокрема ст. 8 Закону України "Про депозитарну систему", Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з пінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735, 15.04.2020 Національним агентством, за підписом т.в.о. Голови АРМА ОСОБА_4, прийнято Наказ "Про призначення розпорядника рахунку в цінних паперах" № 211, яким призначено начальника управління менеджменту активів ОСОБА_1 розпорядником рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 .

Саме ОСОБА_1, як розпорядником рахунку, було підготовлено, підписано та направлено відповідне розпорядження до депозитарної установи.

Таким чином, колегія суддів погоджується з висновком місцевого суду, що законом передбачений порядок, який полягає у вчиненні ряду послідовних дій, а саме: (1) отримання ухвали суду про передачу в управління АРМА активу та (2) звернення прокурора, (3) прийняття наказу про призначення розпорядника рахунку, (4) направлення до депозитарної установи розпорядження на складання та видачу виписки про стан рахунку в цінних паперах, (5) отримання від депозитарної установи документального підтвердження наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за ними - виписки про стан рахунку в цінних паперах, та у разі документального підтвердження відповідних прав - (6) підписання акту приймання-передачі.

Тобто, акт, про відсутність якого вказує позивач, не передує Наказу і не є умовою для його видання, а слідує за ним.

Щодо тверджень позивача, що заступник Голови АРМА, ОСОБА_3 , не був наділений повноваженнями для прийняття активів в управління, суд зазначає наступне.

Як зазначалось вище, листом № 3164/3-33-20/6 від 13.04.2020 за підписом заступника Голови АРМА ОСОБА_3, Національне агентство повідомило депозитарну установу ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" про те, що на підставі ухвали слідчого судді та звернення прокурора в управління АРМА було передано арештовані 16 650 штук простих іменних акцій ПрАТ "Газтранзит" з іноземними інвестиціями" міжнародний ідентифікаційний номер UA4000129001, форма існування - проста бездокументарна, номінальна вартість: 2000,00 грн. кожної акції, що належить AT "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" та обліковуються на рахунку у цінних паперах № НОМЕР_1 відкритому у депозитарній установі ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" для здійснення заходів з управління ними з метою забезпечення їх збереження, збереження їхньої економічної вартості.

Відповідно до абз. 5 п. 11 Положення про провадження депозитарної діяльності № 735 набуття Фондом, АРМА/Управителем статусу керуючого рахунком у цінних паперах не потребує відповідного розпорядження депонента та обов`язкового переоформлення анкети рахунку в цінних паперах депонента.

За умовами п. 3 Положення № 93 про уповноважених осіб Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів уповноваженими особами Національного агентства (далі - Уповноважені особи) є Голова Національного агентства та його заступники, а також уповноважені наказом Національного агентства його посадові особи.

Підпунктом 2 п. 5 Положення № 93 про уповноважених осіб Національного агентства основним завданням Уповноваженої особи є сприяння Національному агентству у здійсненні його повноважень та безпосереднє виконання від імені Національного агентства заходів, пов`язаних з управлінням активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні чи у справі про визнання необґрунтованими активів та їх стягнення в дохід держави або які конфісковано у кримінальному провадженні чи стягнено за рішенням суду в дохід держави внаслідок визнання їх необґрунтованими.

Таким чином, зазначені вище норми законодавства чітко передбачають повноваження заступника Голови АРМА здійснювати заходи, пов`язані з управлінням активами на які накладено арешт у кримінальному провадженні, в тому числі, повідомлення депозитарну установу про прийняття Національним агентством активів в управління.

Враховуючи викладене, колегія суддів вважає, що місцевий суд дійшов правомірного висновку про відмову в задоволенні позовних вимог повністю.

Позивачем не надано суду належних та допустимих доказів, які б спростовували доводи позивача.

Статтею 129 Конституції України встановлено, що основними засадами судочинства є змагальність сторін та свобода в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Згідно з ч.ч. 1-3 ст. 13 Господарського процесуального кодексу України судочинство у господарських судах здійснюється на засадах змагальності сторін. Учасники справи мають рівні права щодо здійснення всіх процесуальних прав та обов`язків, передбачених цим Кодексом. Кожна сторона повинна довести обставини, які мають значення для справи і на як. вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, крім випадків, встановлених законом.

Згідно зі ст. 73 Господарського процесуального кодексу України, доказами є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інших обставин, які мають значення для вирішення справи.

Відповідно до ст. 74 Господарського процесуального кодексу України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.

Відповідно до ст. 86 Господарського процесуального кодексу України суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтуються на всебічному, повному, об`єктивному та безпосередньому дослідженні наявних у справі доказів.

Статтями 76, 77 Господарського процесуального кодексу України встановлено, що належними є докази, на підставі яких можна встановити обставин, які входять в предмет доказування. Предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення. Обставини, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування.

Отже, обставини викладені Акціонерним товариством "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" в апеляційній скарзі, не знайшли свого підтвердження під час розгляду даної справи.

Зважаючи на наведене, колегія суддів дійшла висновку, що рішення Господарського суду м. Києва від 25.11.2020 р. у справі № 910/5505/20 прийняте з повним та всебічним дослідженням обставин, які мають значення для справи, та з додержанням норм матеріального й процесуального прав, у зв`язку із чим апеляційна скарга Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" не підлягає задоволенню.

У зв`язку з відмовою в задоволенні апеляційної скарги, відповідно до ст. 129 Господарського процесуального кодексу України, витрати по сплаті судового збору за її подання і розгляд покладаються на скаргу Акціонерне товариство "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен".

Керуючись ст. ст. 129, 270, 275, 276, 281, 282 Господарського процесуального кодексу України, Північний апеляційний господарський суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Апеляційну скаргу Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" залишити без задоволення, а рішення Господарського суду м. Києва від 25.11.2020 р. у справі № 910/5505/20 - без змін.

2. Судові витрати за розгляд апеляційної скарги покласти на Акціонерне товариство "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен".

3. Постанова набирає законної сили з дня її прийняття та може бути оскаржена до суду касаційної інстанції у господарських справах в порядку і строки, визначені в ст. 287, 288 Господарського процесуального кодексу України.

Повний текст постанови складено 08.02.2021р.

Головуючий суддя А.І. Мартюк

Судді О.О. Євсіков

С.О. Алданова