Постанова

від 01.03.2010 по справі 2а-224/10/2370

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

№ 2а-224/10/2370

01.03.2010 р. м. Черкаси

10 год. 50 хв.

Черкаський окружний а дміністративний суд у склад і:

головуючого судді - Чубар Т.М.,

при секретарі - Дуженко С.А .,

за участю прокурора Синець кої О.Ю.,

представника позивача Че ркаського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку Чобітько Ю.М. - за довіреністю № 01/01 від 11.01.2010р.,

розглянувши у відкритому с удовому засіданні в приміщен ні суду адміністративну спра ву за позовом Першого заступ ника прокурора Черкаської об ласті в інтересах держави в о собі Черкаського терито ріального управління Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкри того акціонерного товариств а «Христинівка Агропостач»п ро стягнення штрафу за право порушення на ринку цінних па перів,

ВСТАНОВИВ:

До Черкаського окр ужного адміністративного су ду з адміністративним позово м звернувся Перший заступник прокурора Черкаської област і в інтересах держави в особі Черкаського територіал ьного управління Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку, в якому просит ь стягнути з відкритого акці онерного товариства «Христи нівка Агропостач»17 000 грн. штра фу за правопорушення на ринк у цінних паперів.

Прокурор та представник по зивача позовні вимоги підтри мали повністю, обґрунтовуючи їх тим, що постановою від 26 жов тня 2009 року на відповідача був накладений штраф за вчинене правопорушення на ринку цін них паперів в розмірі 17 000 грн. П риймаючи до уваги, що відпові дач не виконав постанову в те рміни, визначені розділом XVIII П равил розгляду справ про пор ушення вимог законодавства н а ринку цінних паперів та зас тосування санкцій, позивач п росить стягнути зазначену су му в судовому порядку.

Відповідач належним чином повідомлений про дату, час та місце судового розгляду спр ави в судове засідання не з' явився, про причину своєї нея вки не повідомив, запереченн я на позов не надав, а тому суд вирішив провести розгляд сп рави за його відсутності на п ідставі наявних матеріалів с прави.

Заслухавши пояснення і дов оди прокурора та представник а позивача, розглянувши пода ні документи і матеріали, оці нивши належність, допустиміс ть, достовірність кожного до казу окремо, а також достатні сть і взаємний зв'язок доказі в у їх сукупності, суд прийшов до висновку, що позов підляга є задоволенню, виходячи з нас тупного.

Спеціальним законом, який р егулює відносини, що виникаю ть під час розміщення, обігу ц інних паперів і провадження професійної діяльності на фо ндовому ринку, з метою забезп ечення відкритості та ефекти вності функціонування фондо вого ринку, є Закон України «П ро цінні папери та фондовий р инок»№ 3480-IV від 23.02.2006р. (далі по тек сту - Закон № 3480).

Емітентом згідно статті 2 ць ого Закону визначено юридичн у особу, Автономну Республі ку Крим або міську раду, а та кож державу в особі уповнова жених нею органів державної влади, яка від свого імені роз міщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щ одо них перед їх власниками.

Відповідно до п. 1 статті 40 За кону № 3480 регулярна інформаці я про емітента - річна та кварт альна звітна інформація про результати фінансово-господ арської діяльності емітента , яка подається Державній ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку (в тому числі в еле ктронному вигляді).

Річною інформацією про емі тента, в свою чергу, є: наймену вання та місцезнаходження ем ітента, розмір його статутно го капіталу; орган управлінн я емітента, його посадові осо би та засновники; господарсь ка та фінансова діяльність е мітента; цінні папери емітен та (вид, форма випуску, тип, кіл ькість), розміщення та лістин г цінних паперів; річна фінан сова звітність; аудиторський висновок.

При цьому строки, порядок та форми подання регулярної ін формації про емітента (річно ї та квартальної) встановлюю ться Державною комісією з ці нних паперів та фондового ри нку. Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку встановлює також додаткові вимоги до розкриття регулярн ої інформації про емітента т а вживає заходів щодо її розк риття.

Склад, порядок і строки розк риття на фондовому ринку рег улярної, особливої інформаці ї та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цін них паперів та подання її до Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку виз начені в Положенні про розкр иття інформації емітентами ц інних паперів, затвердженому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку № 1591 від 19.12.2006р. (далі по те ксту - Положення).

Так, згідно п. 1 Глави 7 Розділ у V Положення розкриття річно ї інформації має здійснювати сь шляхом розміщення в загал ьнодоступній інформаційній базі даних Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку, опублікування у офі ційному друкованому виданні та подання до Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку.

Розкриття річної інформац ії здійснюється у такі строк и:

розміщення в загальнодост упній інформаційній базі дан их Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку - у строк не пізніше 30 квітня ро ку, наступного за звітним;

опублікування у офіційном у друкованому виданні - у стро к не пізніше 30 квітня року, нас тупного за звітним;

подання до Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Судом встановлено, що відпо відач - відкрите акціонерне товариство «Христинівка Агр опостач»зареєстрований як с уб' єкт підприємницької дія льності Христинівською райо нною державною адміністраці єю Черкаської області 23.05.1997р. (в итяг з Єдиного державного ре єстру юридичних осіб та фізи чних осіб-підприємців від 21.01.20 10р.), реєстраційний номер 10000053793, і дентифікаційний код 00908751.

З огляду на викладені вище н орми Закону № 3480 відповідач є е мітентом, в розумінні цього З акону, та має дотримуватись о бов' язку щодо розкриття річ ної інформації у визначеному Положенням порядку та строк и.

В той же час, відповідачем в порушення вищезазначених ст років річну інформацію за 2008 р ік станом на 09.07.2009р. до Черкась кого територіального упра вління Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку не надано.

Державне регулювання ринк у цінних паперів згідно стат ті 5 Закону України «Про держа вне регулювання ринку цінних паперів в Україні»№ 448/96-ВР від 30.10.1996р., що визначає правові зас ади здійснення державного ре гулювання ринку цінних папер ів та державного контролю за випуском і обігом цінних пап ерів та їх похідних в Україні , здійснюється Державною ком ісією з цінних паперів та фон дового ринку, яка є державним органом, підпорядкованим Пр езиденту України і підзвітни м Верховній Раді України . До системи цього органу вход ять Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку , її центральний апарат і тери торіальні органи.

Статтею 8 цього Закону до по вноважень Державної комісії України з цінних паперів та ф ондового ринку віднесено пра во:

здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається е мітентами та особами, які зді йснюють професійну діяльніс ть на ринку цінних паперів, і с аморегулівними організація ми, та її відповідністю встан овленим вимогам;

проводити самостійно чи ра зом з іншими відповідними ор ганами перевірки та рев ізії фінансово-господарсько ї діяльності професійних уча сників ринку цінних паперів та саморегулівних організац ій професійних учасників рин ку цінних паперів, а також пер евірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпор ативного управління та здійс нення операцій з розміщення та обігу цінних паперів;

надсилати емітентам, особа м, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних п аперів, фондовим біржам та са морегулівним організаціям о бов'язкові для виконання р озпорядження про усуненн я порушень законодавства про цінні папери та вимагати над ання необхідних документів в ідповідно до чинного законод авства;

накладати адміністративн і стягнення, штрафні та інш і санкції за порушення чинно го законодавства на юридични х осіб та їх співробітників, а ж до анулювання ліцензій на з дійснення професійної діяль ності на ринку цінних папері в тощо.

Розпорядженням уповноваже ної особи Черкаського те риторіального управління Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку про у сунення порушень законодавс тва про цінні папери № 63-ЧК від 09.07.2009р. зобов' язано відповіда ча у термін до 01.10.2009р. усунути ви щезазначені порушення закон одавства про цінні папери та письмово проінформувати упо вноважену особу про виконанн я цього розпорядження.

Відповідальність юридични х осіб за правопорушення на р инку цінних паперів передбач ена статтею 11 Закону України « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996р. в редакції, що д іяла на момент виникнення сп ірних правовідносин, згідно якої Державна комісія з цінн их паперів та фондового ринк у застосовує до юридичних ос іб фінансові санкції за неви конання або несвоєчасне вико нання рішень Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку або розпоряджень, п останов або рішень уповноваж ених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку щодо усунення поруше нь законодавства на ринку ці нних паперів у розмірі від ти сячі до п'яти тисяч неоподатк овуваних мінімумів доходів г ромадян.

Відповідне положення міст иться також в підпункті 1.8 пун кту 1 Розділу XVII Правил розгляд у справ про порушення вимог з аконодавства на ринку цінних паперів та застосування сан кцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку № 22 72 від 11.12.2007р., відповідно до якого за правопорушення на ринку ц інних паперів, а саме невикон ання або несвоєчасне виконан ня рішень Комісії або розпор яджень, постанов або рішень у повноважених осіб Комісії що до усунення порушень законод авства на ринку цінних папер ів до юридичних осіб застосо вується штраф у розмірі від т исячі до п'яти тисяч неоподат ковуваних мінімумів доходів громадян.

З урахуванням вимог вищевк азаної статті Закону України «Про державне регулювання р инку цінних паперів в Україн і»№ 448/96-ВР та пункту 1 Розділу XVII П равил розгляду справ про пор ушення вимог законодавства н а ринку цінних паперів та зас тосування санкцій, уповноваж еною особою Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку за наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів щодо відкрито го акціонерного товариства « Христинівка Агропостач»вин есено постанову № 173-ЧК від 26.10.2009р . про накладення на відповіда ча штрафу в розмірі 17 000 грн., яка згідно списку згрупованих в нутрішніх поштових відправл ень 27.10.2009р. направлена на адресу відповідача рекомендованим листом.

Згідно Розділу XVIII Правил роз гляду справ про порушення ви мог законодавства на ринку ц інних паперів та застосуванн я санкцій, що врегульовує пит ання виконання постанов про накладення санкцій за правоп орушення на ринку цінних пап ерів, штраф, накладений Держа вною комісією з цінних папер ів та фондового ринку, має бут и сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з да ти отримання ним постанови. С плачують штрафи юридичні осо би шляхом перерахування кошт ів до Державного бюджету.

При цьому документ, який під тверджує сплату штрафу, прот ягом п'яти робочих днів надси лається до уповноваженого пі дрозділу центрального апара ту Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку (відповідного підрозділу те риторіального органу Комісі ї).

У разі ж несплати штрафу юри дичною особою протягом вищез азначеного строку, штраф стя гується в судовому порядку.

Приймаючи до уваги, що відпо відач, у встановлені законод авством строки штраф не спла тив, постанову про його накла дення не оскаржив, суд приход ить до висновку про обґрунто ваність позовних вимог та вв ажає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсяз і.

Відповідно до статті 94 Коде ксу адміністративного судоч инства України у справах, в як их позивачем є суб'єкт владни х повноважень, а відповідаче м - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені по зивачем, з відповідача не стя гуються.

На підставі викладеного, ке руючись статтями 159-163 Кодексу а дміністративного судочинст ва України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позо в задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акці онерного товариства «Христи нівка Агропостач», ідентифік аційний код 00908751, в доход бюджет у через Черкаське територіал ьне управління Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку штраф за правопо рушення на ринку цінних папе рів в сумі 17 000 (сімнадцять тися ч) грн.

Постанова набирає законн ої сили після закінчення стр оку подання заяви про апеляц ійне оскарження, яка може бут и подана до Київського апеля ційного адміністративного с уду через Черкаський окр ужний адміністративний суд п ротягом десяти днів з дня її п роголошення, а в разі складен ня постанови у повному обсяз і відповідно до статті 160 Коде ксу адміністративного судоч инства України - з дня складен ня в повному обсязі. Якщо пост анову було проголошено у від сутності особи, яка бере учас ть у справі, то строк подання з аяви про апеляційне оскаржен ня обчислюється з дня отрима ння нею копії постанови. Апел яційна скарга на постанову п одається протягом двадцяти д нів після подання заяви про а пеляційне оскарження.

Суддя Т.М. Чубар

Повний текст постан ови виготовлений 04 березня 2010 р оку.