Ухвала

від 16.06.2010 по справі 18/298/19/10

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 18/298/19 /10 Голову ючий у 1-й інстанції - Сидоренк о А.С.

Суддя-доповідач - З емляна Г.В.

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

16 червня 2010 року колегія суддів судової пал ати по адміністративним спра вам Київського апеляційного адміністративного суду у ск ладі:

голов уючого - судді Земляної Г.В.

суддів Зайця В.С., Цвіркуна Ю .І.

при секр етарі Дехтяренко А.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі су ду у м. Києва апеляційну скарг у Товариства з обмеж еною відповідальністю «ДСК-1 » на постанову Господарськог о суду Чернігівської області від 19 лютого 2009 року у справі за позовом Товариства з обм еженою відповідальністю «ДС К-1» до Чернігівського терито ріального управління Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасу вання постанови,

В С Т А Н О В И Л А :

Позивач Товарис тво з обмеженою відповідал ьністю «ДСК-1» (далі позивач, Т ОВ «ДСК-1») звернулося до с уду з позовом про скасування постанови Чернігівського те риторіального управління Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку (далі відповідач) № 111-ЧН про накладе ння санкцій за правопорушенн я на ринку цінних паперів від 09.07.2007 року в сумі 17000 гривень за не надання інформації.

Постановою Господа рського суду Чернігівської о бласті від 19 лютого 2009 року позов задоволено частково. С касовано постанову Чернігів ського територіального упра вління Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку від 09.07.2007 року № 111-ЧН про нак ладення санкцій за правопору шення на ринку цінних папері в в частині застосування до з акритого акціонерною товари ства «ДСК-1» штрафних санкцій в розмірі 13600 гривень. В решті п озову відмовлено.

Не погоджуючись з прийн ятою постановою представник Товариства з обмежено ю відповідальністю «ДСК-1» подав апеляційну скаргу, в якій просить скасувати пост анову суду першої інстанції як таку, що постановлена з пом илковим застосуванням норм м атеріального та процесуальн ого права та ухвалити нове рі шення, яким задовольнити поз овні вимоги в повному обсязі .

Заслухавши суддю-допов ідача, перевіривши матеріали справи та доводи апеляційно ї скарги, колегія суддів вваж ає, що апеляційна скарга не пі длягає задоволенню, а постан ова суду залишенню без змін, з наступних підстав.

Згідно зі п.1 ч.1 ст. 198, ст.200 Код ексу адміністративного судо чинства України, суд апеляці йної інстанції залишає апеля ційну скаргу без задоволення , а постанову суду - без змін, як що визнає, що суд першої інста нції правильно встановив обс тавини справи та ухвалив суд ове рішення з додержанням но рм матеріального і процесуал ьного права.

Відповідно до ч. 1 статі 9 Коде ксу адміністративного судоч инства України, суд при виріш енні справи керується принци пом законності, відповідно д о якого органи державної вла ди, органи місцевого самовря дування, їхні посадові і служ бові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повн оважень та у спосіб, що передб ачені Конституцією та закона ми України.

Суд першої інстанції всебі чно, повно та об' єктивно роз глянув справу, правильно вст ановив обставини справи, над аним доказам дав правильну п равову оцінку і прийшов до об ґрунтованого висновку про ча сткове задоволення позовних вимог.

Частково задовольняюч и позовні вимоги, суд першої і нстанції виходив з того, що ос каржувана постанова була при йнята відповідачем без ураху вання усіх обставин, що мають значення для прийняття ріше ння, та непропорційно, тобто б ез дотримання необхідного ба лансу між несприятливими нас лідками для прав, свобод та ін тересів позивача і цілями, до сягнення яких спрямоване це рішення, що за ненадання інфо рмації, в іному випадку, тому в ідповідач повинен був застос увати штрафні санкції у розм ірі 3400 гривень. Отже, постанова від 09.07.2007 року № 111 -ЧН підлягає ск асуванню в частині застосува ння до Позивача штрафних сан кцій в розмірі 13600 гривень.

Як вбачається з матеріалі в справи та встановлено судо м першої інстанції, Закрите а кціонерне товариство «ДСК» з ареєстроване рішенням викон авчого комітету Чернігівськ ої міської ради від 29.02.1996 року з а адресою: м. Чернігів, вул. Щор са, 76-а, про що у Єдиний державни й реєстр юридичних осіб та фі зичних осіб підприємців внес ені відомості за № 1 064 120 0000 002187.

04 квітня 2007 року на ім'я кері вника ЗАТ «ДСК» був надіслан ий лист № 461/02/01-24, яким Відповідач повідомив про те, що наказом г олови Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку від 27.03.2007 року № 318 «Про затве рдження плану - графіку прове дення перевірок учасників фо ндового ринку центральним ап аратом та територіальними уп равліннями Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку у II кварталі 2007 року» д о плану - графіку проведення п еревірок учасників фондовог о ринку включено закрите акц іонерне товариство «ДСК», як емітент цінних паперів. При ц ьому відповідач повідомив, щ о перевірку планується прове сти в квітні 2007 року. Даний лист - повідомлення був отриманий Позивачем 11.04.2007 року.).

Направлення такого листа - п овідомлення відповідає вимо гам п. 2.7 Правил проведення пер евірок діяльності емітентів та саморегулівних організац ій на ринку цінних паперів, за тверджених Рішенням Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку від 08.07.2003р. № 302 , зареєстрованим в Міністерс тві юстиції України 30.07.2003р. за № 658/7979, який передбачає направле ння органом контролю письмов ого повідомлення емітенту пр о проведення планової переві рки не менше як за п'ять днів д о початку її проведення.

23 травня 2007 року на ім'я керівн ика ЗАТ «ДСК» був надісланий запит про надання інформаці ї № 607/02/02-06, згідно якого Позивача було зобов'язано у строк до 12 г один 00 хвилин 29.05.2007 року надати д ля проведення перевірки до Ч ернігівського територіальн ого управління Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку документи або на лежним чином засвідчені їх к опії, передбачені планом пер евірки ЗАТ «ДСК» з питань дот римання вимог законодавства про цінні папери, затверджен им начальником Чернігівсько го територіального управлін ня Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку 22.05.2007 року, який був отриманий п озивачем 22.05.2007 року, що підтверд жується підписом його уповно важеної особи на копії плану перевірки. При цьому Позивач а було попереджено про відпо відальність, передбачену за ненадання, несвоєчасне надан ня або надання недостовірної інформації.

Запит про надання інформац ії від 23.05.2007 року № 607/02/02-06 був отрим аний позивачем 25.05.2007 року, що пі дтверджується повідомлення м про вручення поштового від правлення.

Розглянувши запит про нада ння інформації, ТОВ «ДСК- 1» листом від 29.05.2007 року № 21, я кий був отриманий ним 29.05.2007 року , повідомило відповідачапро те, що у період з 22.05.2007 року по 22.06.200 7 рік товариство на ринку цінн их паперів безпосередньо дія льності не здійснювало. Тако ж, позивач повідомив, що докум енти, які стосуються діяльно сті товариства на ринку цінн их паперів, подавались до Чер нігівського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку 16.08.2002 року та 30.03.2007 року. Одночасно позивач зазначив, що відповідний запит про над ання інформації буде розглян утий вищим органом управлінн я товариства (загальні збори акціонерів) і відповідне ріш ення буде направлено відпові дачеві.

У зв'язку з невиконанням вим ог щодо надання документів, н еобхідних для проведення пла нової перевірки, листом від 30. 05.2007 року № 651/02/01-24, який був отриман ий позивачем 01.06.2007 року, відпові дач повторно вимагав у позив ача в термін до 12 годин 00 хвилин 04.06.2007 року надати відповідні до кументи.

На повторний запит відпові дача щодо надання необхідних документів позивач знову ж т аки повідомив про те, що у пері од з 22.05.2007 року по 22.06.2007 рік товарис тво на ринку цінних паперів б езпосередньо діяльності не з дійснювало, а також про те, що документи, що стосуються дія льності товариства на ринку цінних паперів, вже подавали сь до Чернігівського територ іального управління Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку (лист від 04.06. 2007 року, який був отриманий від повідачем 04.06.2007 року.)

Листом від 12.06.2007 року відпові дач повідомив позивача про т е, що у зв'язку з недопуском де ржавного органу до проведенн я планової перевірки, відпов ідне повідомлення направлял ось до правоохоронних органі в з метою забезпечення прове дення перевірки в примусовом у порядку. Крім того, Позивачу в черговий раз було запропон овано у термін до 18.06.2007 року над ати документи, необхідні для проведення перевірки.

19 червня 2007 року головним спе ціалістом відділу правозаст осування, контрольно - ревізі йної діяльності та з питань к адрової роботи і діловодства Чернігівського територіаль ного управління Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку Сергієнком Юр ієм Валерійовичем, на підст аві п. 4 ч. 2 ст. 9 Закону України «П ро державне регулювання ринк у цінних паперів та фондовог о ринку» (далі Закон № 448) та над аних начальником Чернігівсь кого територіального управл іння Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку Шинкарьовим В.П. повнов ажень, винесена постанова № 777 /02/01-24 про порушення справи про п равопорушення на ринку цінни х паперів, яка 19.06.2007 року була на правлена позивачу.

Згідно даної постанови кер івник або уповноважена особа позивача повинні були з' яв итися 26.06.2007 року о 14 годині 30 хвил ин для підписання акту про пр авопорушення на ринку цінних паперів та/або протоколу про адміністративне правопоруш ення на ринку цінних паперів та надання письмових поясне нь.

Так, 26 червня 2007 року головним спеціалістом відділу правоз астосування, контрольно - рев ізійної діяльності та з пита нь кадрової роботи і діловод ства Чернігівського територ іального управління Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку Сергієнк ом Юрієм Валерійовичем, скл адений акт № 83-ЧН, яким встанов лено правопорушення з боку п озивача, яке полягає в непода нні до Чернігівського терито ріального управління Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку необхідн их для проведення перевірки документів або належним чино м засвідчених їх копій.

Відповіднодо п. 5.4 Правил роз гляду справ про порушення ви мог законодавства на ринку ц інних паперів та застосуванн я санкцій, затверджених Нака зом Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у від 09.01.1997 року № 2, зареєстрован им в Міністерстві юстиції Ук раїни 27.01.1997 року за № 10/1814, постано ва про розгляд справи про пра вопорушення надсилається по рушнику та зацікавленим особ ам не пізніше ніж за п'ять робо чих днів до дати розгляду спр ави уповноваженою особою.

Оскільки представник пози вача для підписання акту про правопорушення на ринку цін них паперів та надання відпо відних пояснень з'явився без належних повноважень, акт ві д 26.06.2007 року № 83 - ЧН та постанова в ід 27.06.2007 року були надіслані поз ивачу поштою.

Службовими особами Чер нігівського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку 27 червня 2007 року б ув складений акт планової пе ревірки діяльності закритог о акціонерного товариства «Д СК» з питань дотримання вимо г чинного законодавства на р инку цінних паперів.

Як вбачається із акту перев ірки, вона проводилась з 22.05.2007 р оку по 27.06.2007 рік перевірка діяль ності емітента проводилась з а період з 29.02.1996р. по 27.06.2007р.

Перевірка була проведена з а наявними у відповідача док ументами, оскільки позивачем , в порушення вимог чинного за конодавства, необхідні для п роведення перевірки докумен ти та відомості надані не бул и.

Через ненадання позивачем необхідних документів, відп овідач в ході перевірки не зм іг зробити висновки з більшо сті питань, які досліждували ся в ході перевірки.

Позивач листом від 05.07.2007 року № 29 надіслав відповідачеві кл опотання про відкладення роз гляду справи про правопоруше ння на ринку цінних паперів з 09.07.2007 року на більш пізній терм ін у зв'язку з призначенням на 12.07.2007 року господарським судом Чернігівської області розгл яду адміністративної справи за позовом ЗАТ „ДСК" до відпов ідача про визнання нечинною постанови про порушення спра ви про правопорушення на рин ку цінних паперів від 19.06.2007 року № 777/02/01-24.

Дане клопотання було отрим ано Відповідачем 09.07.2007р. про що свідчить повідомлення про вр учення поштового відправлен ня № 96308 (а.с. 20).

Постановою від 09.07.2007 року № 111 - Ч Н на підставі п. 4 ч. 2 ст. 9 Закону № 448 до позивача за ненадання і нформації накладено штрафні санкції у розмірі 17000 гривень. Листом від 10.07.2007 року № 873/02/01-24 відп овідач повідомив позивача, щ о його клопотання про відкла дення розгляду справи було о тримано після 15 годин, тому йо му відмовлено у перенесенні її розгляду.

Відповідно до ч. 1 ст. 5 та ч. 1,2 ст . 6 Закону України «Про державн е регулювання ринку цінних п аперів в Україні» державне р егулювання ринку цінних папе рів здійснює Державна комісі я з цінних паперів та фондово го ринку.

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку є д ержавним органом, підпорядко ваним Президенту України і п ідзвітним Верховній Раді України. До системи цього орг ану входять Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку, її центральний апара т і територіальні органи. Дер жавна комісія з цінних папер ів та фондового ринку здійсн ює повноваження через центра льний апарат і свої територі альні органи.

Згідно абз. 4 ч. 1 ст. 11 Закону № 44 8 Державна комісія з цінних ап ерів та фондового ринку за не надання, несвоєчасне надання або надання івідомо недосто вірної інформації накладає н а юридичних осіб штраф у розм ірі о 1000 неоподатковуваних мі німумів доходів громадян.

За правилами ч. 1 ст. 72 Кодексу адміністративного судочинс тва України, обставини, встан овлені судовим рішенням в ад міністративній, цивільній аб о господарській справі, що на брало законної сили, не доказ уються при розгляді інших сп рав, у яких беруть участь ті са мі особи або особа, щодо якої в становлено ці обставини.

Постановою господарського суду Чернігівської області від 27.07.2007 року була розглянута п равомірність та законність п останови відповідача від 19.06.200 7 року про порушення справи пр о правопорушення на ринку ці нних паперів, вимоги відпові дача щодо надання інформації , необхідної для проведення п еревірки, а також відхилені д оводи ТОВ «ДСК-1» про порушенн я відповідачем терміну прове дення перевірки, наявність у відповідача документів, які стосуються діяльності позив ача за листами від 16.08.2002 року та 30.03.2007 року, неврахування відпов ідачем рішення Загальних збо рів акціонерів ТОВ «ДСК-1» від 01.06.2007 року щодо надання відпові дачу документів лише за попе редньої згоди вищого органу управління - загальних зборі в.

Через що вищезазначені мот ивування позовних вимог пози вача не приймаються до уваги при розгляді даної справи.

У відповідності з п. п. 7.1, 7.2 цих Правил розгляду справ про по рушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та за стосування санкцій, затвердж ених наказом Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку від 09.01.1997 року №2, справ а про правопорушення щодо юр идичної особи розглядається у присутності керівника та/а бо представника юридичної ос оби, яка притягується до відп овідальності

У разі відсутності керівни ка або представника юридично ї особи справу може бути розг лянуто лише в разі, якщо є дані про своєчасне її повідомлен ня про місце і час розгляду сп рави і якщо від юридичної осо би не надійшло клопотання пр о відкладення розгляду справ и.

Якщо уповноважена особа ді йде висновку, що присутність керівника або представника юридичної особи при розгляді справи є необхідною, чи якщо д ійшло клопотання про відклад ення розгляду справи, то упов новажена особа комісії винос ить постанову про перенесенн я розгляду справи або прийма є рішення про розгляд справи , якщо причини для перенесенн я не є поважними. Про прийняте рішення письмово повідомляє ться особа, яка заявила клопо тання.

З листа центру поштово го зв' язку №1 від 02.02.2009 року № 8Г вбачається, що рекомендовани й лист позивача № 29 від 05.07.2007 року надійшов на їх адресу в пятни цю 06.07.2007 року, оскільки при пере силанні рекомендованої коре спонденції строки збільшуют ься на один день, тому даний ли ст не міг бути отриманий відп овідачем в понеділок 09.07.2007 року до 10 годин 30 хвилин.

Через що клопотання про в ідкладення розгляду справи п ро правопорушення щодо Т ОВ «ДСК-1» не було розглянуто д о винесення постанови № 111-ЧН п ро накладення санкцій.

Таким чином доводи поз ивача про безпідставний розг ляд відповідачем справи про правопорушення на ринку цінн их паперів без представника ВАТ «ДСК-1» не знайшли свого пі дтверждення в ході розгляду справи в суді першої та апеля ційної інстанції.

Колегія суддів погоджу ється з висновками суду перш ої інстанції, що при винесенн і оскаржуваної постанови ві дповідач діяв без урахування м усіх обставин, що мають знач ення для прийняття рішення т а вчинення дії; неупереджено ; нерозсудливо; з без дотриман ням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправ едливій дискримінації; непро порційно, без дотриманням не обхідного балансу між будь-я кими несприятливими наслідк ами для прав, свобод та інтере сів особи і цілями, на досягне ння яких спрямоване це рішен ня (дія). Також Чернігівсь ким територіальним управлін ням Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у не було враховано, что право порушення вчинено позивачем вперше, а також частина витре бованих відповідачем докуме нтів була в їх розпоряджені.

Таким чином колегія суд дів погоджується, що до ТОВ «Д СК-1» за ненадання інформації повинні бути застосовані шт рафні санкції в розмірі 3400 гри вень, через що постанова № 111-ЧН від 09.07.2007 року підлягає скасува нню в частині застосування ш трафних санкцій в розмірі 13600 г ривень (17000 грн.-3400грн.).

Апеляційна скарга не мі стить посилання на обставини , передбачені статтями 202 - 204 К одексу адміністративного су дочинства України, за яких рі шення суду підлягає скасуван ню.

Доводи, викладені заявн иком в апеляційній скарзі бу ли предметом дослідження суд у першої інстанції і не знайш ли свого належного підтвердж ення.

Вказані в апеляційній с карзі процесуальні порушенн я не призвели до неправильно го вирішення справи і не є під ставою для скасування судово го рішення.

Зважаючи на вищевиклад ене, колегія суддів вважає, що суд першої інстанції вірно в становив фактичні обставини справи, дослідив наявні дока зи, дав їм належну оцінку та пр ийняв законне та обґрунтован е рішення у відповідності з в имогами матеріального та про цесуального права, в зв' язк у з чим апеляційна скарга зал ишається без задоволення, а п останова суду першої інстанц ії - без змін.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.4, 8-11, 160, 196, 198, 200, 205, 207, 212, 2 54 Кодексу адміністративного судочинства України, колегі я суддів,

У Х В А Л И Л А :

Апеляційну скаргу Товариства з обмежен ою відповідальністю «ДСК-1» - залишити без задоволен ня .

Постанову Госпо дарського суду Чернігівсько ї області від 19 лютого 2009 року - залишити без змін .

Ухвала набирає за конної сили з моменту прогол ошення та може бути оскаржен а протягом одного місяця із д ня складання у повному обсяз і, тобто з 21 червня 2010 року шляхо м подачі касаційної скарги д о Вищого адміністративного с уду України у порядку ст.212 Код ексу адміністративного судо чинства України.

Головуючий суддя : Г.В. Земляна

Судді: В.С.Заяць

Ю.І.Цвіркун

Повний текст ухвали вигот овлений 21 червня 2010 року.

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙ НИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 18/298/19 /10 Голову ючий у 1-й інстанції - Сидоренк о А.С.

Суддя-доповідач - Земля на Г.В.

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

16 червня 2010 року колегія суддів судової пал ати по адміністративним спра вам Київського апеляційного адміністративного суду у ск ладі:

голов уючого - судді Земля ної Г.В.

суддів Зайця В.С., Цвіркуна Ю .І.

при секр етарі Дехтяренко А.В.,

розглянувши у відкрит ому судовому засіданні в зал і суду у м.Києва апеляційну ск аргу Товариства з обмеж еною відповідальністю «ДСК-1 » на постанову Господарськог о суду Чернігівської області від 19 лютого 2009 року у справі за позовом Товариства з обм еженою відповідальністю «ДС К-1» до Чернігівського терито ріального управління Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасу вання постанови,

Керуючись ст.ст.4, 8-11, 160, 196, 198, 200, 205, 207, 212, 254 Кодексу адміністратив ного судочинства України, ко легія суддів,

У Х В А Л И Л А :

Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю «ДСК-1» - залишити без задоволення .

Постанову Господарс ького суду Чернігівської обл асті від 19 лютого 2009 року - за лишити без змін .

Ухвала набирає законн ої сили з моменту проголошен ня та може бути оскаржена про тягом одного місяця із дня ск ладання у повному обсязі, тоб то з 21 червня 2010 року шляхом под ачі касаційної скарги до Вищ ого адміністративного суду У країни у порядку ст.212 Кодексу адміністративного судочинс тва України.

Головуючий суддя : Г .В.Земляна

Судді: В.С.Заяць

Ю.І.Цвіркун