Постанова
від 02.02.2023 по справі 908/3213/21
ЦЕНТРАЛЬНИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

ЦЕНТРАЛЬНИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02.02.2023 року м.Дніпро Справа № 908/3213/21

Центральний апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого судді: Мороза В.Ф. - доповідач,

суддів: Коваль Л.А, Чередка А.Є.

секретар судового засідання Мацекос І.М.

розглянувши апеляційну скаргу Фонду державного майна України на рішення Господарського суду Запорізької області від 03.02.2022 (суддя Корсун В.Л.)

у справі № 908/3213/21

за позовом: ОСОБА_1 , с. Нижня Хортиця, Запорізький район, Запорізька область

до відповідача: Акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат, м. Запоріжжя, Запорізька область

третя особа, яка заявляє самостійні вимоги на предмет спору: ОСОБА_2 , м. Запоріжжя, Запорізька область

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача: Фонд державного майна України, м. Київ

про визнання недійсним рішення позачергових зборів акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат оформлене протоколом від 03.11.21 №1/2021

ВСТАНОВИВ:

ОСОБА_1 звернулась до господарського суду Запорізької області з позовною заявою до акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» про визнання рішення наглядової ради акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» про скликання позачергових зборів акціонерів АТ «ЗАлК» та дистанційне їх проведення 03.11.21 недійсним.

Рішенням Господарського суду Запорізької області від 03.02.2022 у справі №908/3213/21 позовну заяву ОСОБА_1 задоволено. Позов ОСОБА_2 , як третьої особи, що заявляє самостійні вимоги на предмет спору задоволено. Визнано недійсним рішення позачергових загальних зборів акціонерів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» оформлене протоколом від 03.11.21 № 1/2021. Стягнуто з акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» на користь ОСОБА_2 2 270 (дві тисячі двісті сімдесят) грн 00 коп судового збору за подачу позовної заяви.

Фондом державного майна України подано апеляційну скаргу, згідно якої просить скасувати рішення Господарського суду Запорізької області від 03.02.2022 у справі №908/3213/21 та прийняти нове рішення про відмову в задоволенні позовних вимог.

В обґрунтування поданої скарги апелянт зазначає, що рішення суду першої інстанції прийняте при неправильному застосуванні норм матеріального права та з порушенням норм процесуального права.

Наголошує, що Фонд листом від 06.08.2021 № 10-71-18367 звернувся до АТ «ЗАЛК» з вимогою про скликання позачергових зборів та згідно до даних трекінгу Укрпошти, підтвердженого знімком екрану (додається) не отримав відповіді у 10-ти денний термін.

За твердженням скаржника, відповідно до ч. 6 ст. 47 Закону України «Про акціонерні товариства» без погодження наглядової ради, Фонд як акціонер прийняв рішення про самостійне проведення позачергових загальних зборів за власний рахунок.

Апелянт зауважує, що через депозитарну систему України акціонерам АТ «ЗАЛК» надсилалися повідомлення про проведення 03.11.2021 позачергових зборів, що підтверджується Актом про надання послуг № 1 за Договором про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів № 130/275 від 28.09.2021.

Крім того, звертає увагу, що рішення Господарського суду Запорізької області від 19.05.2021 у справі № 908/886/21 жодним чином не впливає на законність скликання та рішення позачергових загальних зборів оформлених протоколом від 03.11.2021 № 1/2021 (що оскаржуються у справі № 908/3213/21), оскільки позачергові загальні збори скликалися не за рішенням Наглядової ради, а за рішенням Фонду державного майна України я акціонера АТ «ЗАЛК».

Щодо ухвали Запорізького окружного адміністративного суду від 20.10.2021 у справі № 280/9644/21, якою було вжито заходів забезпечення позову Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» до Фонду державного майна України, шляхом зупинення дії Наказу № 1583 від 09.09.2021 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів АТ «ЗАЛК», вказує на те, що постановою Третього апеляційного адміністративного суду від 26.05.2022 у справі №280/9644/21 згадану ухвалу було скасовано.

Ухвалою Центрального апеляційного господарського суду від 14.09.2022 апеляційну скаргу Фонду державного майна України на рішення господарського суду Запорізької області від 03.02.2022 у справі №908/3213/21 залишено без руху. Надано скаржнику строк 10 днів з дня вручення ухвали усунути недоліки апеляційної скарги, а саме: подати до апеляційного суду заяву про поновлення строку на апеляційне оскарження із зазначенням інших поважних причин пропуску строку та доказів, що підтверджують поважність причин пропуску такого строку.

Апелянтом подано заяву про усунення недоліків апеляційної скарги та клопотання про поновлення строку , в якому зазначає, що не отримував оскаржуване рішення, а невручення стороні судового рішення не може бути підставою для застосування до особи, яка самостійно не отримала таке рішення, негативних процесуальних наслідків. Залучення Фонду до участі у справі №908/3213/21 не стало та не є обставиною обізнаності останнього щодо рішення суду першої інстанції у цій справі, яке прийнято без участі Фонду державного майна України.

Ухвалою Центрального апеляційного господарського суду від 20.10.2022 відкрито апеляційне провадження за апеляційною скаргою Фонду державного майна України на рішення господарського суду Запорізької області від 03.02.2022 у справі №908/3213/21. Розгляд апеляційної скарги призначено у судове засідання з викликом сторін на 28.11.2022 о 15 год. 20 хв.

09.11.2022 до Центрального апеляційного господарського суду від ОСОБА_1 надійшла заява про відмову від позову.

Від ОСОБА_2 надійшло клопотання про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції із забезпеченням її проведення в Ленінському районному суду м.Запоріжжя.

Ухвалою Центрального апеляційного господарського суду від 23.11.2022 клопотання ОСОБА_2 про участь в судовому засіданні в режимі відеоконференції із забезпеченням її проведення в Ленінському районному суді м.Запоріжжя задоволено. Ухвалено судове засідання у справі № 908/3213/21 провести в режимі відеоконференції. Доручено Ленінському районному суду м.Запоріжжя забезпечити проведення відеоконференції за участю ОСОБА_2 з Центральним апеляційним господарським судом 28.11.2022 о 15 год. 20 хв. Зобов`язано представника ОСОБА_2 з`явитися до Ленінського районного суду м.Запоріжжя (вулиця Незалежної України, 2, м.Запоріжжя), для проведення судового засідання в режимі відеоконференції 28.11.2022 о 15 год. 20 хв.

У зв`язку із аварійними/екстреними відключеннями енергопостачання у м. Дніпрі та відсутністю електроенергії в Центральному апеляційному господарському суді судове засідання, призначене на 28.11.2022 о 15 год. 20 хв., не відбулося.

Ухвалою Центрального апеляційного господарського суду від 01.12.2022 повідомлено учасників справи про судове засідання у справі, яке відбудеться 19.12.2022 на 14:30 год.

Від Фонду державного майна України надійшла заява про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції поза межами приміщення суду з використанням власних технічних засобів.

Ухвалою Центрального апеляційного господарського суду від 05.12.2022 ухвалено судові засідання у справі №908/3213/21, у тому числі, призначене на 19.12.2022 о 14 год. 30 хв. провести в режимі відеоконференції поза межами приміщення суду із забезпеченням її проведення для представника Фонду державного майна України з використанням власних технічних засобів в системі відеоконференцзв`язку "EasyCon" (https://vkz.court.gov.ua/).

Від Пилипенко Олени Вікторівни надійшло клопотання про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції із забезпеченням її проведення в Ленінському районному суду м.Запоріжжя.

Ухвалою Центрального апеляційного господарського суду від 12.12.2022 клопотання ОСОБА_2 про участь в судовому засіданні в режимі відеоконференції із забезпеченням її проведення в Ленінському районному суді м.Запоріжжя задоволено. Ухвалено судове засідання у справі № 908/3213/21 провести в режимі відеоконференції. Доручено Ленінському районному суду м.Запоріжжя забезпечити проведення відеоконференції за участю ОСОБА_2 з Центральним апеляційним господарським судом 19.12.2022 о 14 год. 30 хв. Зобов`язано представника ОСОБА_2 з`явитися до Ленінського районного суду м.Запоріжжя (вулиця Незалежної України, 2, м.Запоріжжя), для проведення судового засідання в режимі відеоконференції 19.12.2022 о 14 год. 30 хв.

У зв`язку із аварійними/екстреними відключеннями енергопостачання у м. Дніпрі та відсутністю електроенергії в Центральному апеляційному господарському суді судове засідання, призначене на 19.12.2022 о 14 год. 30 хв., не відбулося.

Ухвалою Центрального апеляційного господарського суду від 27.12.2022 повідомлено учасників справи про судове засідання у справі, яке відбудеться 02.02.2022 на 11:30 год.

Від представника ОСОБА_2 надійшла заява про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції поза межами приміщення суду з використанням власних технічних засобів.

Ухвалою Центрального апеляційного господарського суду від 27.01.2023 ухвалено судові засідання у справі №908/3213/21, у тому числі, призначене на 02.02.2023 о 11 год. 30 хв. провести в режимі відеоконференції поза межами приміщення суду із забезпеченням її проведення для представника ОСОБА_2 з використанням власних технічних засобів в системі відеоконференцзв`язку "EasyCon" (https://vkz.court.gov.ua/).

В судовому засіданні 02.02.2023 приймали участь представники третьої особи, яка заявляє самостійні вимоги на предмет спору та третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача (апелянта) в режимі відеоконференції поза приміщенням суду з використанням власних технічних засобів.

Позивач та відповідач, будучи належним чином повідомленими про дату, час та місце розгляду справи, у судове засідання не з`явилися, уповноважених представників не направили, про причини неявки суд не проінформували.

Колегія суддів вважає за необхідне зазначити, що відповідно до ч. 1 ст. 6 Конвенції кожен має право на справедливий і публічний розгляд його справи упродовж розумного строку незалежним і безстороннім судом, встановленим законом, який вирішить спір щодо його прав та обов`язків цивільного характеру або встановить обґрунтованість будь-якого висунутого проти нього кримінального обвинувачення.

У рішеннях від 28 жовтня 1998 у справі «Осман проти Сполученого королівства» та від 19 червня 2001 року у справі «Креуз проти Польщі» Європейський суд з прав людини роз`яснив, що реалізуючи пункт 1 статті 6 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод щодо доступності правосуддя, держави-учасниці цієї Конвенції вправі встановлювати правила судової процедури, в тому числі й процесуальні заборони й обмеження, зміст яких полягає в запобіганні безладного руху в судовому процесі.

У рішеннях Європейського суду з прав людини у справах "Ryabykh v.Russia" від 24.07.2003 року, "Svitlana Naumenko v. Ukraine" від 09.11.2014 року зазначено, що право на справедливий судовий розгляд, гарантоване частиною 1 статті 6 Конвенції, повинно тлумачитись у світлі Преамбули Конвенції, яка проголошує верховенство права спільною спадщиною Високих Договірних Сторін.

«Розумність» строку визначається окремо для кожної справи. Для цього враховують її складність та обсяг, поведінку учасників судового процесу, час, необхідний для проведення відповідної експертизи (наприклад, рішення Суду у справі «G. B. проти Франції»), тощо. Отже, поняття «розумний строк» є оціночним, суб`єктивним фактором, що унеможливлює визначення конкретних строків судового розгляду справи, тому потребує нормативного встановлення.

Точкою відліку часу розгляду справи протягом розумного строку умовно можна вважати момент подання позовної заяви до суду.

Роль національних суддів полягає у швидкому та ефективному розгляді справ (51 рішення Європейського суду з прав людини від 30.11.2006 у справі "Красношапка проти України").

Відповідно до ч. 1 ст. 12-1 Закону України "Про правовий режим воєнного стану" в умовах правового режиму воєнного стану суди, органи та установи системи правосуддя діють виключно на підставі, в межах повноважень та в спосіб, визначені Конституцією України та законами України.

Згідно з ч. 2 ст. 12-1 Закону України "Про правовий режим воєнного стану" повноваження судів, органів та установ системи правосуддя, передбачені Конституцією України, в умовах правового режиму воєнного стану не можуть бути обмежені.

Відтак, органи судової влади здійснюють правосуддя, навіть в умовах воєнного стану.

Велика Палата Верховного Суду в постанові від 28.10.2021 у справі № 11-250сап21 акцентувала увагу на тому, що ЄСПЛ неодноразово висловлював позицію, згідно з якою відкладення розгляду справи має бути з об`єктивних причин і не суперечити дотриманню розгляду справи у розумні строки. Так, у рішенні у справі «Цихановський проти України» (Tsykhanovsky v. Ukraine) ЄСПЛ зазначив, що саме національні суди мають створювати умови для того, щоб судове провадження було швидким та ефективним. Зокрема, національні суди мають вирішувати, чи відкласти судове засідання за клопотанням сторін, а також чи вживати якісь дії щодо сторін, чия поведінка спричинила невиправдані затримки у провадженні. Суд нагадує, що він зазвичай визнає порушення пункту 1 статті 6 Конвенції у справах, які порушують питання, подібні до тих, що порушуються у цій справі. Аналогічну позицію висловлено у рішеннях ЄСПЛ «Смірнова проти України» (Smirnov v. Ukraine, Application N 36655/02), «Карнаушенко проти України» (Karnaushenko v. Ukraine, Application N 23853/02).

Як відзначив Верховний Суд у постанові від 12.03.2019 у справі № 910/12842/17 відкладення розгляду справи є правом та прерогативою суду, основною умовою для якого є не відсутність у судовому засіданні представників сторін, а неможливість вирішення спору у відповідному судовому засіданні.

В свою чергу, Верховний Суд у постанові від 01.10.2020 у справі № 361/8331/18 зробив правовий висновок, що якщо представники сторін чи інших учасників судового процесу не з`явилися в судове засідання, а суд вважає, що наявних у справі матеріалів достатньо для розгляду справи та ухвалення законного і обґрунтованого рішення, не відкладаючи розгляду справи, він може вирішити спір по суті. Основною умовою відкладення розгляду справи є не відсутність у судовому засіданні представників сторін, а неможливість вирішення спору у відповідному судовому засіданні. Отже, неявка учасника судового процесу у судове засідання, за умови належного повідомлення сторони про час і місце розгляду справи, не є підставою для скасування судового рішення, ухваленого за відсутності представника сторони спору.

Аналогічна правова позиція викладена в постанові Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду від 07.07.2022 у справі № 918/539/16.

Таким чином, згідно усталеної судової практики та позиції ЄСПЛ відкладення розгляду справи можливе з об`єктивних причин, як-то неможливість вирішення спору у відповідному судовому засіданні чи недостатність матеріалів для розгляду справи та ухвалення законного і обґрунтованого рішення.

Пунктом 2 ч. 3 ст. 202 ГПК України визначено, що якщо учасник справи або його представник були належним чином повідомлені про судове засідання, суд розглядає справу за відсутності такого учасника справи у разі повторної неявки в судове засідання учасника справи (його представника) незалежно від причин неявки.

Частиною 12 ст. 270 ГПК України передбачено, що неявка сторін або інших учасників справи, належним чином повідомлених про дату, час і місце розгляду справи, не перешкоджає розгляду справи.

В свою чергу, згідно приписів ч. 3 ст. 263 ГПК України відсутність відзиву на апеляційну скаргу не перешкоджає перегляду рішення суду першої інстанції.

Згідно із ч. 4 ст. 13 ГПК України кожна сторона несе ризик настання наслідків, пов`язаних з вчиненням чи невчиненням нею процесуальних дій.

Таким чином, враховуючи положення ст. 7, 13, 14, 42-46 ГПК України, зокрема, щодо того, що учасники справи мають рівні права, якими вони повинні користуватися добросовісно, та несуть ризик настання тих чи інших наслідків, зумовлених невчиненням ними процесуальних дій, зважаючи на те, що суд не визнавав обов`язковою явку учасників справи, а в матеріалах справи містяться докази їх повідомлення про час та місце проведення судового засідання по розгляду апеляційної скарги, приймаючи до уваги необхідність дотримання розумних строків розгляду справи, обставини сприяння судом у наданні учасникам судового процесу достатнього часу для належної підготовки своєї позиції та викладення її в поданих процесуальних документах, а також в забезпеченні участі в судових засіданнях, в тому числі в режимі відеоконференції, і цими правами вони розпоряджаються на власний розсуд, констатуючи достатність матеріалів для апеляційного перегляду справи, колегія суддів вважає можливим здійснити перевірку рішення суду першої інстанції в апеляційному порядку за наявними матеріалами та без участі представників позивача та відповідача.

Представник апелянта (третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача) у судовому засіданні 02.02.2023 підтримав доводи, викладені в своїй апеляційній скарзі, просив суд скасувати оскаржуване рішення та прийняти нове про відмову в задоволенні позовних вимог позивача та третьої особи.

Представник третьої особи, яка заявляє самостійні вимоги на предмет спору у судовому засіданні 02.02.2023 заперечив проти задоволення апеляційної скарги, зазначивши про відсутність підстав для зміни чи скасування оскаржуваного рішення та наголосивши на необхідності залишення його без змін.

Апеляційний господарський суд, заслухавши пояснення представників відповідача та третьої особи із самостійними позовними вимогами, дослідивши наявні у справі докази, оцінивши повноту та об`єктивність встановлених обставин і висновки місцевого господарського суду, перевіривши правильність застосування норм матеріального та процесуального права, вважає, що апеляційну скаргу належить залишити без задоволення з наступних підстав.

Як встановлено судом першої інстанції та підтверджено матеріалами справи, Постановою Кабінету Міністрів України від 11.03.20 №211 «Про запобігання поширенню на території України гострої респіраторної хвороби COVID-19, спричиненої коронавірусом SARS-CoV-2», з урахуванням постанов Кабінету Міністрів України від 20.05.20 №392, від 22.07.20 № 641, від 09.12.20 №1236 «Про встановлення карантину з метою запобігання поширенню на території України гострої респіраторної хвороби COVID-19, спричиненої коронавірусом SARS-CoV-2» та ін. … з метою запобігання поширенню на території України гострої респіраторної хвороби COVID-19 з 12.03.20 на всій території України встановлено карантин термін дії якого продовжувався та був чинним станом на дату проведення оспорюваних у цій справі позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК», тобто станом на 03.11.21.

Відповідно до Виписки (від 25.10.2021 № 312510-21) виданої депозитарною установою ТОВ Фінансова компанія «ЕМІСІЯ» (ліцензія АЕ № 28652 від 08.10.2013, код ЄДРПОУ 33961297) про стан рахунку в цінних паперах, станом на 25.10.21 15:46:01 ОСОБА_1 (реєстраційний № облікової картки платника податків - _____ судом не вказується, паспорт НОМЕР_1

номер судом не вказується, дата видачі 24.12.2002, виданий Орджонікідзевським РВ УМВС України в Запорізькій області, депозитарний код рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 ) … є акціонером ПАТ «ЗаЛК» та власником 3 000 простих бездокументарних акцій вказаного акціонерного товариства (номінальна власність одного ЦП 0,25 (UAN) загальною номінальною вартістю 750 з часткою у СК 0,0004%.

22.03.21 між ОСОБА_1 (або ДЕПОНЕНТ) та ТОВ «Фондова компанія «ЕМІСІЯ» (депозитарна установа) укладено додаткову угоду до договору № №-18/0709-01 про відкриття рахунку у цінних паперах від 09.07.18 (відповідно до п. 1.1. якого (предмет договору) ТОВ «Фондова компанія «ЕМІСІЯ», як депозитарна установа за цим договором, взяла на себе зобов`язання в порядку передбаченому чинним законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи та цим договором надати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах ДЕПОНЕНТА, проводити депозитарні операції за рахунком у цінних паперах ДЕПОНЕНТА на підставі його розпоряджень та в інший спосіб, передбачений законодавством, а також надавати ін. послуги у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності…). … Цей договір (п. 6.1. договору) набирає чинності з моменту його підписання Сторонами, скріплення печатками та діє протягом 1 року (до 22.03.22).

Листом від 06.08.21 № 00-71-18367 «Щодо проведення позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» перший заступник голови Фонду державного майна України Денис Кудін посилаючись на те, що Фонд державного майна України є акціонером, який володіє 423 514 923 шт. простих іменних акцій АТ «ЗАлК» випущених у бездокументарній формі, що становить 68,0095% його статутного капіталу, керуючись п. 1 ч. 1 ст. 25 та ст. 47 Закону України «Про акціонерні товариства» щодо права акціонерів на участь в управлінні акціонерним товариством, звернувся до АТ «ЗАлК» (69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15) з вимогою про скликання позачергових загальних зборів Товариства з порядком денним, який, серед іншого, має містити такі питання:

1. Затвердження річного звіту Товариства за 2018 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2018 р.

2. Затвердження річного звіту Товариства за 2019 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2019 р.

3. Затвердження річного звіту Товариства за 2020 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2020 р.

4. Прийняття рішення за наслідками розгляду звітів Наглядової ради та Виконавчого органу про результати фінансово-господарської діяльності Товариства у 2018, 2019 та 2020 роках. Затвердження заходів за результатами розгляду звітів Наглядової ради.

5. Розгляд висновків зовнішнього (незалежного) аудитора за 2018 та 2019 роки, затвердження заходів за результатами їх розгляду.

6. Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2018 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2018 р.

7. Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2019 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2019 р.

8. Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2020 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2020 р.

9. Визначення основних напрямків діяльності Товариства на 2021 рік.

10. Встановлення чітких цілей діяльності Товариства на 2022 рік.

11. Про обрання зовнішнього аудитора (аудиторської фірми Товариства).

12. Затвердження Положення про Наглядову раду Товариства.

13. Прийняття рішення про припинення повноважень Голови та членів Наглядової ради Товариства.

14. Обрання членів Наглядової ради Товариства.

15. Затвердження умов цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами Наглядової ради Товариства. Обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів з членами Наглядової ради Товариства.

16. Щодо доцільності внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства.

17. Внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції.

18. Внесення змін до Положення про принципи формування Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції.

19. Затвердження звітів про винагороду членів Наглядової ради Товариства за 2018, 2019 та 2020 роки.

Наказом від 09.09.2021 № 1583 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» перший заступник Голови Фонду державного майна України Денис КУДІН керуючись Законом України «Про акціонерні товариства» та Тимчасовим порядком скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду (затв. рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.04.20 № 196, із змінами), з метою забезпечення організації та дистанційного проведення Фондом державного майна України, як акціонером, який володіє 423 514 923 шт. простих іменних акцій АТ «ЗАлК» ... випущених у бездокументарній формі, що становить 68,0095 % статутного капіталу товариства, позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» вирішив (наказав):

1. Прийняти рішення про дистанційне проведення 03.11.21 позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» та затвердити проект порядку денного цих зборів (додаток 1).

2. Затвердити повідомлення про дистанційне проведення 03.11.21 позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» (додаток 2).

3. Визначити датою складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про дистанційне проведення 03.11.21 позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК», 24 вересня 2021 року.

4. Визначити 28 жовтня 2021 року (станом на 24 годину) датою складення переліку акціонерів, які мають право на участь у позачергових загальних зборах АТ «ЗАлК», які будуть проведені дистанційно 03.11.21.

5. Обрати реєстраційну комісію для реєстрації акціонерів на позачергових загальних зборах АТ «ЗАлК», які будуть проведені дистанційно 03.11.21 у складі: ОСОБА_3 начальник відділу металургійних і хімічних промислових підприємств Управління корпоративними правами промислових підприємств Департаменту корпоративних прав держави Фонду державного майна України; Єсипенко Людмила Миколаївна заступник начальника управління корпоративними правами підприємств енергетичної галузі начальник відділу генеруючих підприємств Департаменту корпоративних прав держави Фонду державного майна України; Сломінська Жанна Антонівна головний спеціаліст відділу металургійних та хімічних промислових підприємств Управління корпоративними правами промислових підприємств Департаменту корпоративних прав держави Фонду державного майна України.

6. Обрати лічильну комісію позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК», які будуть проведені дистанційно 03.11.21 у складі: ОСОБА_3 голова лічильної комісії; ОСОБА_4 - член лічильної комісії; ОСОБА_5 - член лічильної комісії. Припинити повноваження лічильної комісії позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» після виконання покладених на неї обов`язків у повному обсязі.

7. Обрати головою позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК», які будуть проведені дистанційно 03.11.21 ОСОБА_3 .

Обрати секретарем позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК», які будуть проведені дистанційно 03.11.21 ОСОБА_5 .

8. Призначити уповноважених осіб на взаємодію з публічним акціонерним товариством «Національний депозитарій України» при дистанційному проведенні 03.11.21 позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК»: ОСОБА_3 …; ОСОБА_4 …; ОСОБА_5 ….

Додатком 1 до наказу Фонду державного майна України від 09.09.2021 № 1583 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» є Проект порядку денного позачергових загальних зборів Товариства з порядковими номерами … 1-19.

Додатком 2 до наказу Фонду державного майна України від 09.09.2021 № 1583 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» є лист наступного змісту: «до уваги акціонерів АТ «ЗАлК» (код ЄДРПОУ 00194122), місцезнаходження товариства: Південне шосе, 15 м. Запоріжжя, 69032, Україна! Повідомляємо Вас про дистанційне проведення 03.11.21 позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК»».

Рішення про скликання позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» та дистанційне їх проведення (далі позачергові загальні збори) прийнято Фондом державного майна України як акціонером, який є власником 10 і більше відсотків голосуючих акцій Товариства, враховуючи вимоги ст. 47 Закону України «Про акціонерні товариства».

03.11.21 дата дистанційного проведення позачергових загальних зборів (дата завершення голосування), що будуть проведені у відповідності до Тимчасового порядку скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду (затв. рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.04.20 № 196, із змінами) (далі Тимчасовий порядок).

Дата складення переліку акціонерів, які мають право на участь у позачергових загальних зборах: 28 жовтня 2021 року (станом на 24 годину).

Дата розміщення бюлетенів для голосування: 01 листопада 2021 р. на власному веб-сайті Фонду державного майна України (http://www.spfu.gov.ua) у розділі «Діяльність»/»Корпоративне управління»/»Повідомлення акціонерам» (http://www.spfu.gov.ua/ua/content/spf-management-povidomlennya-akcioneram.html).

Бюлетені для голосування на позачергових загальних зборах приймаються виключно до 18-00 дати завершення голосування (03 листопада 2021 року).

… Проект порядку денного позачергових загальних зборів Товариства: … (містить 19 пунктів та є додатком № 1 до вказаного наказу).

… Проекти рішень з питань порядку денного: … ( 19 штук).

01.10.21 року на офіційному сайті Фонду державного майна України було розміщено оголошення наступного змісту: «До уваги акціонерів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат». Повідомляємо про дистанційне проведення 03 листопада 2021 року позачергових загальних зборів АТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат». Інформація щодо дистанційного проведення 03 листопада 2021 року позачергових загальних зборів АТ «ЗАЛК» розміщена у розділі «Діяльність»/»Корпоративне управління»/»Повідомлення акціонерам» за посиланням (http://www.spfu.gov.ua/ua/content/spf-management-povidomlennyaakcioneram.html).

Ухвалою Запорізького окружного адміністративного суду від 20.10.21 (набрала законної сили 20.10.21) у справі № 280/9644/21 (за позовом АТ «ЗАлК» до Фонду державного майна України про: визнання незаконними дії цього Фонду щодо оголошення/повідомлення дистанційного проведення 03.11.21 позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК»; визнання незаконним та скасувати наказ Фонду державного майна України від 09.09.21 № 1583 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат») частково задоволено заяву АТ «ЗАлК» про забезпечення позову шляхом зупинення дії наказу Фонду державного майна України від 09.09.21 № 1583 до набрання законної сили судовим рішенням у справі № 280/9644/21. В іншій частині заяви відмовлено.

01.11.21 на офіційній сторінці Фонду державного майна України було розміщено 2 бюлетені для голосування на позачергових загальних зборах АТ «ЗАлК» призначених на 03.11.21.

03.11.21 проведені позачергові загальні збори акціонерів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», які оформлені протоколом за № 1/2021.

Згідно із текстом вказаного протоколу:

- дата проведення позачергових загальних зборів Товариства 03 листопада 2021 року

- збори проведено дистанційно

- дата підрахунку підсумків голосування на зборах лічильною комісією зборів 10 листопада 2021 року

- дата складення протоколу зборів 10 листопада 2021 року

- статутний капітал і акції товариства 155 682 280 грн. Статутний капітал поділений на 622 729 120 простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн. кожна акція. Кількість привілейованих акцій 0 (нуль)

- дата складення переліку акціонерів, які мають право на участь у зборах 28 жовтня 2021 року (станом на 24 годину)

- загальна кількість осіб включених до переліку акціонерів, які мають право на участь у зборах 41 (сорок одна) особа

- загальна кількість голосів акціонерів власників акцій товариства, які зареєструвались для участі у зборах 2 (два) акціонери (їх представники) власники 423 878 532 голосів, що складає 98, 132288 % від загальної кількості голосів

- кворум зборів кворум наявний. Для участі у зборах зареєструвались акціонери (представники акціонерів), які сукупно є власниками 98,132288% від загальної кількості голосів

- особи уповноважені взаємодіяти із Центральним депозитарієм при проведенні зборів: ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5

- голова зборів: ОСОБА_3 ;

- секретар зборів: ОСОБА_5 ;

- склад Реєстраційної комісії: Кириченко Віктор Миколайович (голова Реєстраційної комісії), ОСОБА_4 (член Реєстраційної комісії), ОСОБА_5 (член Реєстраційної комісії);

- склад Лічильної комісії: Кириченко Віктор Миколайович (голова Лічильної комісії), ОСОБА_4 (член Лічильної комісії), ОСОБА_5 (член Лічильної комісії);

- порядок голосування на зборах: голосування на зборах проводилось бюлетенями для голосування:

- бюлетень для голосування (щодо інших питань порядку денного, крім обрання органів товариства); - для кумулятивного голосування

- дата оприлюднення бюлетенів для голосування у вільному для акціонерів доступі (початок голосування): 01 листопада 2021

- дата закінчення голосування на зборах: 03 листопада 2021 року о 18 год. 00 хв.

Рішення про скликання позачергових загальних зборів Товариства та дистанційне їх проведення прийнято Фондом державного майна України як акціонером, який є власником 10 і більше відсотків голосуючих акцій товариства, враховуючи вимоги ст. 47 Закону України «Про акціонерні товариства» та Тимчасового порядку скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.04.2020 № 196 (із змінами).

Порядок денний:

1. Затвердження річного звіту Товариства за 2018 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2018 р.

2. Затвердження річного звіту Товариства за 2019 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2019 р.

3. Затвердження річного звіту Товариства за 2020 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2020 р.

9. Визначення основних напрямків діяльності Товариства на 2021 рік.

10. Встановлення чітких цілей діяльності Товариства на 2022 рік.

11. Про обрання зовнішнього аудитора (аудиторської фірми Товариства).

12. Затвердження Положення про Наглядову раду Товариства.

13. Прийняття рішення про припинення повноважень Голови та членів Наглядової ради Товариства.

14. Обрання членів Наглядової ради Товариства.

16. Щодо доцільності внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства.

19. Затвердження звітів про винагороду членів Наглядової ради Товариства за 2018, 2019 та 2020 роки.

На підставі оспорюваного у цій справі рішення позачергових загальних зборів акціонерів АТ ЗАлК від 03.11.21, яке оформлено протоколом за № 1/2021,

ЗБОРИ ВИРІШИЛИ:

з 1 питання порядку денного Затвердження річного звіту Товариства за 2018 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2018 р. взяти до відома річний звіт Товариства за 2018 рік.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423514923 (у % - 99,91422); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 363609 (у % - 0,08578); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 2 питання порядку денного Затвердження річного звіту Товариства за 2019 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2019 р. взяти до відома річний звіт Товариства за 2019 рік.

Результати голосування:

з 3 питання порядку денного Затвердження річного звіту Товариства за 2020 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2020 р. взяти до відома річний звіт Товариства за 2020 рік.

Результати голосування:

з 4 питання порядку денного Прийняття рішення за наслідками розгляду звітів Наглядової ради та Виконавчого органу про результати фінансово-господарської діяльності Товариства у 2018, 2019 та 2020 р.р. Затвердження заходів за результатами розгляду звітів Наглядової ради

1. Визнати роботу Наглядової ради Товариства у 2018, 2019 та 2020 задовільною та такою, що відповідає інтересам Товариства. За наслідками розгляду звітів Наглядової ради затвердити такі заходи, а саме - продовжити активну діяльність щодо виконання чітких цілей, встановлених для Товариства, та подальшого впровадження заходів щодо підвищення рівня корпоративного управління у Товаристві.

2. Визнати роботу Виконавчого органу Товариства про результати фінансово-господарської діяльності Товариства у 2018, 2019 та 2020 роках незадовільною.

Результати голосування:

з 5 питання порядку денного Розгляд висновків зовнішнього (незалежного) аудитора за 2018 та 2019 роки, затвердження заходів за результатами їх розгляду - взяти до відома висновки зовнішнього (незалежного) аудиту фінансової звітності Товариства за 2018 та 2019 роки та доручити керівнику Виконавчого органу Товариства вжити заходів щодо виконання рекомендацій наданих зовнішнім (незалежним) аудитором.

Результати голосування:

з 6 питання порядку денного Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2018 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог, передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2018 р. - визначити, що збитки, отримані Товариством у 2018 р., будуть покриті за рахунок прибутків, отриманих товариством у майбутніх роках.

Результати голосування:

з 7 питання порядку денного Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2019 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2019 р. - визначити, що збитки, отримані Товариством у 2019 р. будуть покриті за рахунок прибутків, отриманих товариством у майбутніх роках.

Результати голосування:

з 8 питання порядку денного Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2020 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2020 р. - визначити, що збитки, отримані Товариством у 2020 р. будуть покриті за рахунок прибутків, отриманих товариством у майбутніх роках.

Результати голосування:

з 9 питання порядку денного Визначення основних напрямків діяльності Товариства на 2021 рік - затвердити основні напрямки діяльності Товариства на 2021 рік.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423878523 (у % - 100); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 10 питання порядку денного Встановлення чітких цілей діяльності Товариства на 2022 рік - встановити такі чіткі цілі діяльності Товариства на 2022 рік: провадження товариством ринкової діяльності, забезпечення прибутковості та ефективного нарощування темпів господарської діяльності.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423878532 (у % - 100); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 11 питання порядку денного Про обрання зовнішнього аудитора (аудиторської фірми) Товариства

- 1. Уповноважити наглядову раду Товариства на обрання зовнішнього аудитора (аудиторської фірми) Товариства та затвердження умов договору, що укладатиметься з ним, для проведення аудиту фінансової діяльності Товариства за 2020-2021 роки.

2. Доручити керівнику Виконавчого органу Товариства забезпечити відбір зовнішнього (незалежного) аудитора відповідно до вимог законодавства України.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423878532 (у % - 100); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 12 питання порядку денного Про затвердження Положення про Наглядову раду Товариства - затвердити Положення про Наглядову раду Товариства.

Результати голосування:

з 13 питання порядку денного Прийняття рішення про припинення повноважень Голови та членів Наглядової ради Товариства - припинити повноваження Наглядової ради Товариства у повному складі.

Результати голосування:

з 14 питання порядку денного Обрання членів Наглядової ради Товариства - обрати членами Наглядової ради Товариства: ОСОБА_6 … 1982 року народження, ОСОБА_7 … 1965 року народження, ОСОБА_8 … 1979 року народження, ОСОБА_9 … 1985 року народження, ОСОБА_10 … 1982 року народження…

Результати голосування:

Підсумки кумулятивного голосування

ОСОБА_6 голосів 423 514 922 (у % - 19,982844);

ОСОБА_7 голосів 423 514 921 (у % - 19,982844);

ОСОБА_8 голосів 423 514 923 (у % - 19,982844);

ОСОБА_9 голосів 423 514 925 (у % - 19,982844);

ОСОБА_10 голосів 423 514 924 (у % - 19,982844);

кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні 1818045 голосів - 0 (у % - 0,42891);

кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 15 питання порядку денного Затвердження умов цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами Наглядової ради Товариства. Обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів з членами Наглядової ради Товариства

1. Затвердити умови цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами Наглядової ради Товариства та встановити наведений в них розмір винагороди членам Наглядової ради Товариства.

2. Надати керівнику Виконавчого органу Товариства повноваження на підписання цивільно-правових договорів, які укладатимуться з членами Наглядової ради Товариства.

Результати голосування:

з 16 питання порядку денного Щодо доцільності внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства - визначити доцільним внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства.

Результати голосування:

з 17 питання порядку денного Внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції - внести зміни до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції.

Результати голосування:

з 18 питання порядку денного Внесення змін до Положення про принципи формування Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції внести зміни до Положення про принципи формування Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції.

Результати голосування: кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423514923 (у % - 99,91422); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 363609 (у % - 0,08578); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 19 питання порядку денного Затвердження звітів про винагороду членів Наглядової ради Товариства за 2018, 2019 та 2020 роки - затвердити звіти про винагороду членів Наглядової ради Товариства за 2018, 2019 та 2020 роки.

Результати голосування:

16.11.21 на офіційному сайті Фонду державного майна України було розміщено протокол № 1/2021 позачергових загальних зборів АТ «ЗАЛК» від 03.11.21.

Зважаючи на судову заборону (справа Запорізького окружного адміністративного суду № 280/9644/21) у вигляді зупинення дії наказу від 09.09.21 № 1583), а також через порушення своїх корпоративних прав, як акціонера АТ «ЗАЛК», на участь в управлінні зазначеним даним товариством, які визначені ст. 25 Закону України «Про акціонерні товариства», позивач та третя особа із самостійними вимогами на предмет спору звернулись із позовами (з урахуванням заяви ОСОБА_1 про зміну предмету позову) до господарського суду Запорізької області у справі № 908/3213/21 в якому (ких) просять суд позов (ви) задовольнити, визнати недійсним рішення позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАЛК» оформлене протоколом від 03.11.21 № 1/2021.

Задовольняючи позовні вимоги позивача та третьої особи із самостійними вимогами на предмет спору, суд першої інстанції дійшов висновку, що визнаються обґрунтованими, доведеними позивачем та третьою особою із самостійними вимогами на предмет спору порушення прав кожного із них, як акціонера АТ «ЗАлК», при скликанні та дистанційному проведенні 03.11.21 позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК», які оформлені протоколом № 01/2021.

Надаючи оцінку спірним правовідносинам, рішенню суду першої інстанції та доводам апеляційної скарги, апеляційний суд зазначає наступне.

Щодо поданої до суду заяви про відмову від позову, то така підписана особисто позивачем ОСОБА_1 .

Згідно ч. 1 та п. 1 ч. 2 ст. 46 ГПК України сторони користуються рівними процесуальними правами. Крім прав та обов`язків, визначених у статті 42 цього Кодексу позивач вправі відмовитися від позову (всіх або частини позовних вимог), відповідач має право визнати позов (всі або частину позовних вимог) - на будь-якій стадії судового процесу.

За приписами ч.ч. 1-3 ст. 191 ГПК України позивач може відмовитися від позову, а відповідач - визнати позов на будь-якій стадії провадження у справі, зазначивши про це в заяві по суті справи або в окремій письмовій заяві. До ухвалення судового рішення у зв`язку з відмовою позивача від позову або визнанням позову відповідачем суд роз`яснює сторонам наслідки відповідних процесуальних дій, перевіряє, чи не обмежений представник відповідної сторони у повноваженнях на їх вчинення. У разі відмови позивача від позову суд постановляє ухвалу про закриття провадження у справі.

У відповідності до ст. 274 ГПК України у суді апеляційної інстанції позивач має право відмовитися від позову, а сторони - укласти мирову угоду відповідно до загальних правил про ці процесуальні дії незалежно від того, хто подав апеляційну скаргу. Якщо заява про відмову від позову чи мирова угода сторін відповідають вимогам статей 191, 192 цього Кодексу, суд постановляє ухвалу про прийняття відмови позивача від позову або про затвердження мирової угоди сторін, якою одночасно визнає нечинним судове рішення першої інстанції, яким закінчено розгляд справи, та закриває провадження у справі.

Необхідно зауважити, що матеріали справи не містять заперечень учасників справи на заяву ОСОБА_1 про відмову від позову.

У самій заяві також зазначено про обізнаність із процесуальними наслідками прийняття судом відмови від позову, визначеними п. 2 ч. 1 ст. 175 ГПК України та ч. 3 ст. 231 ГПК України.

З огляду на наведені правові норми та враховуючи, що заява про відмову від позову підписана особисто позивачем, сумнівів у її достовірності та невідповідності намірів волевиявленню заявника апеляційним судом не встановлено, позивач ознайомлений з наслідками відмови від позову, зважаючи на відсутність заперечень інших учасників судового процесу щодо поданої заяви, колегія суддів доходить висновку, що відмова скаржника від позову є правомірною, не суперечить чинному законодавству та не порушує чиї-небудь права і охоронювані законом інтереси, тому приймає дану відмову від позову ОСОБА_1 , визнає нечинним рішення Господарського суду Запорізької області від 03.02.2022 у справі № 908/3213/21 в частині вирішення позовних вимог ОСОБА_1 , та закриває провадження у справі в цій частині.

Враховуючи викладене та приписи ч. 1 ст. 269 ГПК України, згідно якої суд апеляційної інстанції переглядає справу за наявними у ній і додатково поданими доказами та перевіряє законність і обґрунтованість рішення суду першої інстанції в межах доводів та вимог апеляційної скарги, колегія суддів здійснює перевірку рішення Господарського суду Запорізької області від 03.02.2022 у справі № 908/3213/21 в частині вирішення позовних вимог третьої особи із самостійними вимогами на предмет спору ОСОБА_2 .

Щодо права Фонду державного майна України на оскарження рішення Господарського суду Запорізької області від 03.02.2022 у справі № 908/3213/21, апеляційним судом враховується наступне.

За змістом статей 55, 129 Конституції України кожному гарантується захист прав і свобод у судовому порядку. Серед основних засад судочинства визначено забезпечення права на апеляційний перегляд справи та у визначених законом випадках - на касаційне оскарження судового рішення.

Разом з тим, реалізація конституційного права, зокрема, на апеляційне оскарження судового рішення, може бути піддана легітимним обмеженням, і ставиться в залежність від положень відповідних процесуальних норм, в даному випадку - норм ГПК України.

У процедурі оскарження судових рішень першої інстанції процесуальним законом встановлено виправдані обмеження, спрямовані на забезпечення оперативності господарського процесу, попередження виникнення правових колізій та дотримання принципу юридичної визначеності, що є одним із суттєвих елементів принципу верховенства права.

Такі обмеження знаходять свої відображення у положеннях ГПК України щодо прийнятності апеляційної скарги, зокрема, у статтях 254, 256, 260, 261 цього Кодексу стосовно строку на апеляційне оскарження, можливості та підстав для його поновлення, наслідків визнання цих підстав неповажними.

Застосування таких процесуальних запобіжників задля дотримання принципу юридичної визначеності узгоджується з практикою Європейського суду з прав людини, який у своїх рішеннях неодноразово зауважував, що право на суд, одним з аспектів якого є право на доступ до суду, не є абсолютним, воно за своїм змістом може підлягати обмеженням, особливо щодо умов прийнятності скарги (рішення у справі "Мушта проти України" від 18.11.2010, "Принц Ліхтенштейну Ганс-Адамс II проти Німеччини" від 12.07.2001, "Бруалья Ґомес де ла Торре проти Іспанії" від 19.12.1997 та інші).

Згідно з частиною першою статті 254 ГПК України учасники справи, особи, які не брали участі у справі, якщо суд вирішив питання про їхні права, інтереси та (або) обов`язки, мають право подати апеляційну скаргу на рішення суду першої інстанції.

Відповідно до правової позиції Верховного Суду у складі колегії суддів об`єднаної палати Касаційного господарського суду, викладеної в постанові від 15.05.2020 у справі №904/897/19, за приписами процесуального законодавства, судове рішення, оскаржуване особою, яка не брала участі у справі, повинно безпосередньо стосуватися прав та обов`язків цієї особи, що випливають із сформульованого в пункті 1 статті 6 Конвенції про захист прав людини і основних свобод положення про право кожного на справедливий судовий розгляд при визначенні його цивільних прав і обов`язків.

Судове рішення, оскаржуване незалученою особою, повинно безпосередньо стосуватися прав та обов`язків цієї особи, тобто судом має бути розглянуто і вирішено спір про право у правовідносинах, учасником яких на момент розгляду справи та прийняття рішення судом є скаржник, або міститься судження про права та обов`язки цієї особи у відповідних правовідносинах.

Якщо скаржник лише зазначає про те, що оскаржуване рішення може вплинути на його права та/або інтереси, та/або обов`язки, або лише зазначає (констатує), що рішенням вирішено про його права та/або обов`язки чи інтереси, то такі посилання, виходячи з вищенаведеного, не можуть бути достатньою та належною підставою для розгляду, зокрема апеляційної (касаційної) скарги.

Особа повинна довести, що оскаржуване судове рішення прийнято про її права, інтереси та (або) обов`язки і такий зв`язок має бути очевидним та безумовним, а не ймовірним, що означає, що скаржник в скарзі має чітко зазначити, в якій частині оскаржуваного ним судового рішення (в мотивувальній та/або резолютивній) прямо вказано про його права, інтереси та (або) обов`язки, та про які саме.

Аналогічні висновки сформовані в постанові Верховного Суду від 20.08.2021 у справі № 906/665/20.

Таким чином, рішення є таким, що прийнято про права та обов`язки особи, яка не була залучена до участі у справі, якщо в мотивувальній частині рішення наявні висновки суду про права та обов`язки цієї особи або у резолютивній частині рішення суд прямо зазначив про права та обов`язки цієї особи. В такому випадку рішення порушує не лише матеріальні права осіб, не залучених до участі у справі, а й їх процесуальні права, що витікають із сформульованого в пункті 1 статті 6 Європейської конвенції про захист прав людини і основних свобод положення про право кожного на справедливий судовий розгляд. Будь-який інший правовий зв`язок між скаржником і сторонами спору не приймається до уваги.

Апеляційним судом враховується, що Фонд державного майна України було залучено до участі у справі № 908/3213/21 як третю особу, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача ухвалою Центрального апеляційного господарського суду від 23.05.2022.

Водночас оскаржуване рішення було прийнято Господарським судом Запорізької області 03.02.2022, тобто у той період часу, коли скаржник ще не мав статусу учасника справи.

Зважаючи на викладене, а також те, що прийняте судом першої інстанції рішення впливає на права та законні інтереси держави в особі Фонду державного майна України як центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері управління корпоративними правами держави щодо об`єктів державної власності, а 68,01% акцій АТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», яке є підприємством державного сектору економіки, належить державі в особі Фонду, у останнього є право на апеляційне оскарження прийнятого у справі № 908/3213/21 судового рішення.

Судом встановлено та матеріалами справи підтверджено, що ОСОБА_2 звернулася із заявою про вступ у справу в якості третьої особи, яка заявляє самостійні вимоги на предмет спору, подавши відповідну заяву та одночасно з нею позов про визнання недійсним рішення позачергових загальних зборів Акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат, оформленого протоколом №1/2021 від 03.11.2021.

Так, ухвалою Господарського суду Запорізької області від 29.11.21 судом позовну заяву ОСОБА_2 за вих. від 22.11.21 залишено без руху. Надано ОСОБА_2 строк для усунення недоліків позовної заяви - 5 днів від дня одержання ухвали суду про залишення позовної заяви без руху та встановлено ОСОБА_2 спосіб усунення недоліків позовної заяви шляхом подання до суду заяви про усунення недоліків, в якій потрібно було обґрунтувати яке відношення має оспорюване ОСОБА_2 (як третьою особою із самостійними вимогами) у позовній заяві від 22.11.21 рішення позачергових зборів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» оформлене протоколом від 03.11.21 № 1/2021 до оспорюваного ОСОБА_1 у справі № 908/3213/21 рішення Наглядової ради акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» про скликання позачергових зборів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» та чи відповідає предмет спору викладений в її заяві предмету спору викладеному у позовній заяві ОСОБА_11 в розумінні вимог ч. 5 ст. 49 та ч. 2 ст. 180 ГПК України.

16.12.21 до суду надійшла заява за вих. від 13.12.21 про усунення недоліків позовної заяви, в якій ОСОБА_2 усунула недоліки викладені в ухвалі суду від 29.11.21 та просить суд залучити до участі у справі № 908/3213/21 ОСОБА_2 - акціонера АТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», в якості третьої особи, яка заявляє самостійні вимоги.

Ухвалою від 29.12.21 судом залучено до участі у справі № 908/3213/21, в якості третьої особи, яка заявляє самостійні вимоги на предмет спору ОСОБА_2 ( АДРЕСА_1 , ідентифікаційний код НОМЕР_3 ), об`єднано вимоги третьої особи, яка заявляє самостійні вимог на предмет спору ОСОБА_2 за вих. від 22.11.21 в одне провадження з первісним позовом у справі № 908/3213/21.

Третя особа, яка заявляє самостійні вимоги на предмет спору просить суд визнати недійсним рішення позачергових загальних зборів акціонерів АТ ЗАлК оформлене протоколом № 1/2021 від 03.11.21.

Так, Законом України «Про акціонерні товариства» від 17.09.08 № 514-VI (далі Закон № 514-VI в редакції чинній станом на час прийняття оскаржуваного у цій справі рішення) визначено, що цей Закон (ч. 1 ст. 1) визначає порядок створення, діяльності, припинення, виділу акціонерних товариств, їх правовий статус, права та обов`язки акціонерів.

Голосуюча (ст. 2 Закону № 514-VI) акція - будь-яка проста або привілейована акція, що надає своєму власнику право голосувати на загальних зборах акціонерів (далі - загальні збори), крім акції, за якою законом або у встановленому законодавством порядку встановлено заборону користування таким правом голосу (п. 3); … повідомлення (п. 14) акціонерам - повідомлення, що містить передбачену законом та статутом акціонерного товариства інформацію і направляється адресату в письмовій формі поштою, через депозитарну систему України або вручається акціонеру (його уповноваженим представникам) особисто. Конкретний спосіб подання повідомлення визначається наглядовою радою товариства; повідомлення акціонерам (п. 14-1) через депозитарну систему України - повідомлення, надання якого акціонерам товариства забезпечується професійними учасниками депозитарної системи України у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку; посадові особи (п. 15) органів акціонерного товариства - фізичні особи - голова та члени наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізор акціонерного товариства, а також голова та члени іншого органу товариства, якщо утворення такого органу передбачено статутом товариства.

Статтею 4 Закону № 514-VI визначено, що акціонерами товариства визнаються фізичні і юридичні особи, а також держава в особі органу, уповноваженого управляти державним майном, або територіальна громада в особі органу, уповноваженого управляти комунальним майном, які є власниками акцій товариства (ч. 1).

Установчим документом акціонерного товариства є його статут (ч. 1 ст. 13 Закону № 514-VI). Статут акціонерного товариства (ч. 2) повинен містити відомості про: 1) повне та скорочене найменування товариства українською мовою; 2) тип товариства; 3) розмір статутного капіталу; … 11) порядок скликання та проведення загальних зборів; 12) компетенцію загальних зборів; 13) спосіб повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів та про зміни у порядку денному загальних зборів; 14) склад органів товариства та їх компетенцію, порядок утворення, обрання і відкликання їх членів та прийняття ними рішень, а також порядок зміни складу органів товариства та їх компетенції …

Статут АТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» (нова редакція) затверджено 01.11.18 позачерговими загальними зборами АТ «ЗАлК» (протокол від 01.11.18 № 24).

Судом встановлено, що учасниками справи не оспорюється чинність редакції наданого суду Статуту, інших затверджених редакцій матеріали справи не містять.

АТ «ЗАлК» є юридичною особою із новим найменуванням у результаті проведення державної реєстрації змін до Статуту (п.п. 1.1 п. 1 Статуту) … Тип товариства - публічне акціонерне товариство (п.п. 1.5 п. 1 Статуту).

Місцезнаходженням АТ «ЗАлК» є: 69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15 (п.п. 2.3. п. 2 Статуту).

Товариство є юридичною особою за законодавством України (п.п. 4.1. п. 4 Статуту). … Товариство керується в своїй діяльності та здійснює свою діяльність на підставі Конституції України, ЦК України, ГК України, Законів України «Про акціонерні товариства», «Про управління об`єктами державної власності», ін. законами та актами законодавства України, цього Статуту та внутрішніх документів Товариства (п.п. 4.3. п. 4).

Товариство зобов`язане (п.п. 5.2 п. 5 Статуту): здійснювати (1) свою діяльність у відповідності з вимогами чинного законодавства України та положеннями цього Статуту… Сумлінно виконувати прийняті на себе зобов`язання (3). … Товариство набуває прав та обов`язків через свої органи, які діють з урахуванням повноважень та обмежень, наданих цим Статутом, внутрішніми документами Товариства та чинним законодавством (п.п. 5.4 п. 5). Орган Товариства та особа, що відповідно до наданих повноважень виступає від імені Товариства, зобов`язані діяти в інтересах Товариства добросовісно і розумно та не перевищувати своїх повноважень і компетенції. Якщо особи чи органи Товариства, які діють від імені Товариства, порушують свої обов`язки, вони несуть відповідальність за збитки, завдані такими діями Товариству (п.п. 5.5 п. 5 Статуту).

Акція товариства (ст. 20 Закону № 514-VI) посвідчує корпоративні права акціонера щодо цього акціонерного товариства (ч. 1). Усі акції товариства є іменними. Акції товариств існують виключно в бездокументарній формі (ч. 2). Акціонерне товариство може здійснювати розміщення акцій двох типів - простих та привілейованих (ч. 3).

Відповідно до ст. 25 Закону № 514-VI, кожною простою акцією акціонерного товариства її власнику - акціонеру надається однакова сукупність прав, включаючи права на: 1) участь в управлінні акціонерним товариством; 2) отримання дивідендів; 3) отримання у разі ліквідації товариства частини його майна або вартості частини майна товариства; 4) отримання інформації про господарську діяльність акціонерного товариства. Одна проста акція товариства надає акціонеру один голос для вирішення кожного питання на загальних зборах, крім випадків проведення кумулятивного голосування. Акціонери - власники простих акцій товариства можуть мати й інші права, передбачені актами законодавства та статутом акціонерного товариства.

Пунктом 6 Статуту АТ «ЗАлК» визначено, що статутний капітал Товариства становить 155 682 280,00 грн. Статутний капітал Товариства поділено на 622 729 120 шт. простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн. кожна акція. Кількість привілейованих акцій 0 (нуль).

Акція Товариства (п. 7 Статуту) - це випущений Товариством цінний папір без встановленого строку обігу, що засвідчує корпоративні права акціонера цього Товариства. … Акції Товариства є неподільними. … Товариство розміщує прості іменні акції. … Акції Товариства існують в бездокументарній формі.

Акціонери (ст. 29 Закону № 514-VI) зобов`язані: дотримуватись Статуту, ін. внутрішніх документів акціонерного товариства; виконувати рішення загальних зборів, інших органів товариства; виконувати свої зобов`язання перед товариством, у т.ч. пов`язані з майновою участю …

Відповідно до п. 8 Статуту, акціонерами Товариства визнаються фізичні і юридичні особи, а також держава в особі органу уповноваженого управляти державним майном, … які є власниками акцій Товариства. Акціонери Товариства мають право: брати участь в управлінні Товариством у порядку та у спосіб передбаченими цим Статутом та чинним законодавством (1). … Бути обраними до органів Товариства, крім випадків передбачених законом, та брати участь у діяльності органів Товариства (3) … Уповноважувати третіх осіб на здійснення всіх або частини прав, які надаються акціями Товариства (8). Вносити пропозиції на розгляд Загальних зборів та ін. органів Товариства (9). … У випадках порушення прав, наданих акціонерам чинним законодавством та цим Статутом, здійснювати їх захист (13).

Акціонери (акціонер), які на дату складання переліку акціонерів, мають право на участь в загальних зборах, сукупно є власниками 10 (десяти) і більше % голосуючих акцій Товариства (до кола таких акціонерів відноситься і Фонд державного майна України), мають також право … вимагати від Наглядової ради скликання, а в передбачених законодавством України випадках скликати позачергові Загальні збори самостійно та приймати необхідні для цього рішення. … Акціонер Товариства має право брати участь в загальних зборах самостійно або призначати свого уповноваженого представника постійно, або на певний строк.

Матеріалами справи засвідчено, що ОСОБА_2 та ОСОБА_1 є акціонерами АТ «ЗАлК» і кожна з них є власником (цею) 3 000 простих іменних акцій вказаного акціонерного товариства.

Зокрема, зазначена обставина відносно ОСОБА_2 встановлена Господарським судом Запорізької області в рішенні від 19.05.21 по справі № 908/886/21, не заперечується і не спростована учасниками даної справи.

Згідно ч. 4 ст. 75 ГПК України обставини, встановлені рішенням суду в господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.

Статтею 16 Цивільного кодексу України (далі ЦК України) унормовано, що кожна особа має право звернутись до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу у спосіб та порядок, встановлений договором або законом.

Відповідно до вимог ч. 1 ст. 50 Закону № 514-VI, у разі, якщо рішення загальних зборів або порядок прийняття такого рішення порушують вимоги цього Закону, ін. актів законодавства, статуту чи положення про загальні збори акціонерного товариства, акціонер, права та охоронювані законом інтереси якого порушені таким рішенням, може оскаржити це рішення до суду протягом 3 місяців з дати його прийняття. Суд має право з урахуванням усіх обставин справи залишити в силі оскаржуване рішення, якщо допущені порушення не порушують законні права акціонера, який оскаржує рішення.

У відповідності до п. 3 ч. 1 ст. 20 ГПК України, господарські суди розглядають справи у спорах, що виникають у зв`язку із здійсненням господарської діяльності (крім справ, передбачених частиною другою цієї статті), та ін. справи у визначених законом випадках, зокрема, справи у спорах, що виникають з корпоративних відносин, у т.ч. у спорах між учасниками (засновниками, акціонерами, членами) юридичної особи або між юридичною особою та її учасником (засновником, акціонером, членом), у т.ч. учасником, який вибув, пов`язані зі створенням, діяльністю такої юридичної особи (крім трудових спорів).

Згідно із п. 1.1 постанови Пленуму Вищого господарського суду України від 25.02.16 № 4 Про деякі питання практики вирішення спорів, що виникають з корпоративних правовідносин (далі постанова Пленуму № 4), … господарським судам підвідомчі справи, що виникають з корпоративних відносин у спорах між юридичною особою та її учасниками (засновниками, акціонерами, членами).

Таким чином, оскільки ОСОБА_2 - третя особа із самостійними вимогами на предмет спору у цій справі є акціонером АТ «ЗАлК», остання має право на звернення до суду за судовим захистом своїх корпоративних прав, як акціонера АТ «ЗАлК».

Пунктом 15 Статуту (органи Товариства та їх посадові особи) визначено, що управління діяльністю та контроль за фінансово-господарською діяльністю Товариства здійснюють його органи, склад і порядок обрання (призначення) яких визначається цим Статутом та чинним законодавством України. Органами Товариства є:

- Вищий орган Товариства - Загальні збори (1);

- Наглядова рада (2);

- Виконавчий орган Товариства (колегіальний) Дирекція (3).

Органи Товариства діють в межах своїх повноважень та компетенції, що визначається цим Статутом та законодавством.

Посадовими особами органів Товариства є фізичні особи Голова та члени Наглядової ради, Генеральний директор та члени Дирекції. Обрання та припинення повноважень посадових осіб органів Товариства здійснюється відповідно до Статуту та законодавства України. Винагорода посадовим особам Товариства виплачується на умовах передбачених укладеними з ними цивільно-правовими або трудовими договорами.

Статтею 32 Закону № 514-VI (та п. 16 Статуту АТ «ЗАлК») визначено, що вищим органом товариства є Загальні збори (ч. 1 ст. 32). Акціонерне товариство зобов`язане щороку скликати загальні збори (річні загальні збори). Річні загальні збори товариства проводяться не пізніше 30 квітня наступного за звітним року. … Усі інші Загальні збори, крім річних, вважаються позачерговими (ч. 2).

Згідно із ст. 33 Закону № 514-VI, загальні збори можуть вирішувати будь-які питання діяльності акціонерного товариства (далі АТ), крім тих, що віднесені до виключної компетенції наглядової ради законом або статутом. … Наглядова рада має право включити до порядку денного загальних зборів будь-яке питання, що віднесено до її виключної компетенції законом або статутом, для його вирішення загальними зборами (ч. 1). До виключної компетенції загальних зборів (ч. 2) належить: 1) визначення основних напрямів діяльності акціонерного товариства; 2) внесення змін до статуту товариства; … 9) затвердження положень про загальні збори, наглядову раду, виконавчий орган та ревізійну комісію (ревізора) товариства, а також внесення змін до них; 91) затвердження положення про винагороду членів наглядової ради акціонерного товариства, вимоги до якого встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, крім вимог до положення про винагороду членів наглядової ради акціонерного товариства - банку, які встановлюються Національним банком України; 92) затвердження звіту про винагороду членів наглядової ради акціонерного товариства, вимоги до якого встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, крім вимог до звіту про винагороду членів наглядової ради акціонерного товариства - банку, які встановлюються Національним банком України; 11) затвердження річного звіту товариства; 11-1) розгляд звіту наглядової ради та затвердження заходів за результатами його розгляду; 11-2) розгляд звіту виконавчого органу та затвердження заходів за результатами його розгляду, крім випадку віднесення статутом товариства питання про призначення та звільнення голови та членів виконавчого органу до виключної компетенції наглядової ради; 11-3) розгляд висновків зовнішнього аудиту та затвердження заходів за результатами його розгляду; 12) розподіл прибутку і збитків товариства з урахуванням вимог, передбачених законом; … 15) затвердження розміру річних дивідендів з урахуванням вимог, передбачених законом; 16) прийняття рішень з питань порядку проведення загальних зборів; 17) обрання членів наглядової ради, затвердження умов цивільно-правових договорів, трудових договорів (контрактів), що укладатимуться з ними, встановлення розміру їх винагороди, обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів (контрактів) з членами наглядової ради; 18) прийняття рішення про припинення повноважень членів наглядової ради, за винятком випадків, встановлених цим Законом; 19) обрання членів ревізійної комісії (ревізора), прийняття рішення про дострокове припинення їх повноважень; 20) затвердження звіту та висновків ревізійної комісії (ревізора); 21) обрання членів лічильної комісії, прийняття рішення про припинення їх повноважень; 22) прийняття рішення про надання згоди на вчинення значного правочину або про попереднє надання згоди на вчинення такого правочину у випадках, передбачених ст. 70 цього Закону, та про вчинення правочинів із заінтересованістю у випадках, передбачених ст. 71 цього Закону; … 24) прийняття рішення за наслідками розгляду звіту наглядової ради, звіту виконавчого органу, звіту ревізійної комісії (ревізора); … 26-1) обрання аудитора (аудиторської фірми) публічного акціонерного товариства для проведення аудиторської перевірки за результатами поточного та/або минулого (минулих) року (років); 27) вирішення інших питань, що належать до виключної компетенції загальних зборів згідно із законом та/або статутом товариства. Повноваження (ч. 3 ст. 33) з вирішення питань, що належать до виключної компетенції загальних зборів, не можуть бути передані іншим органам товариства.

Відповідно до ст. 34 Закону № 514-VI, у загальних зборах АТ можуть брати участь особи, включені до переліку акціонерів, які мають право на таку участь, або їх представники. На загальних зборах за запрошенням особи, яка скликає загальні збори, також можуть бути присутні представник незалежного аудитора (аудиторської фірми) товариства та посадові особи товариства незалежно від володіння ними акціями цього товариства, представник органу, який відповідно до статуту представляє права та інтереси трудового колективу. Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складається станом на 24 годину за 3 робочих дні до дня проведення таких зборів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України. На вимогу акціонера товариство або особа, яка веде облік права власності на акції товариства, зобов`язані надати інформацію про включення його до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах (ч. 1). Обмеження права акціонера на участь у загальних зборах встановлюється законом (ч. 2).

Статтею 35 Закону № 514-VI унормовано, що повідомлення про проведення загальних зборів АТ та проект порядку денного надсилається кожному акціонеру, зазначеному в переліку акціонерів, складеному в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, на дату, визначену наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених ч. 6 ст. 47 цього Закону, - акціонерами, які цього вимагають. Встановлена дата не може передувати дню прийняття рішення про проведення загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення загальних зборів. Повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного надсилається акціонерам персонально особою, яка скликає загальні збори, у спосіб, передбачений наглядовою радою товариства, у строк не пізніше ніж за 30 днів до дати їх проведення. Повідомлення розсилає особа, яка скликає загальні збори, або особа, яка веде облік прав власності на акції товариства у разі скликання загальних зборів акціонерами. Акціонерне товариство додатково надсилає повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного оператору організованого ринку капіталу (операторам організованих ринків капіталу), на якому (яких) акції товариства допущені до торгів, а також не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення загальних зборів розміщує на власному веб-сайті інформацію, передбачену ч. 3 цієї статті. Акціонерне товариство не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення загальних зборів АТ розміщує повідомлення про проведення загальних зборів у базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків (ч. 1). Повідомлення (ч. 3 ст. 35) про проведення загальних зборів АТ має містити такі дані: 1) повне найменування та місцезнаходження товариства; 2) дата, час та місце (із зазначенням номера кімнати, офісу або залу, куди мають прибути акціонери) проведення загальних зборів; 3) час початку і закінчення реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах; 4) дата складення переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах; 5) перелік питань разом з проектом рішень (крім кумулятивного голосування) щодо кожного з питань, включених до проекту порядку денного; 51) адресу власного веб-сайту, на якому розміщена інформація з проектом рішень щодо кожного з питань, включених до проекту порядку денного, а також інформацію, зазначену в ч.ч 4 цієї статті; 6) порядок ознайомлення акціонерів з матеріалами, з якими вони можуть ознайомитися під час підготовки до загальних зборів; 7) про права, надані акціонерам відповідно до вимог статей 36 та 38 цього Закону, якими вони можуть користуватися після отримання повідомлення про проведення загальних зборів, а також строк, протягом якого такі права можуть використовуватися; 8) порядок участі та голосування на загальних зборах за довіреністю. Повідомлення про проведення загальних зборів АТ затверджується наглядовою радою або виконавчим органом цього товариства, якщо створення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства. Загальні збори акціонерів проводяться на території України, в межах населеного пункту за місцезнаходженням товариства, крім випадків, коли на день скликання загальних зборів 100% акцій товариства володіють іноземці, особи без громадянства, іноземні юридичні особи, а також міжнародні організації.

Згідно із ч. 4 ст. 35 Закону № 514-VI не пізніше ніж за 30 днів (для позачергових загальних зборів, що скликаються відповідно до ч. 5 ст. 47 цього Закону, - не пізніше ніж за 15 днів) до дати проведення загальних зборів товариство має розмістити і до дня проведення загальних зборів включно забезпечувати наявність на власному веб-сайті такої інформації: 1) повідомлення про проведення загальних зборів; 2) інформацію про загальну кількість акцій та голосуючих акцій станом на дату складання переліку осіб, яким надсилається повідомлення про проведення загальних зборів (у т.ч. загальну кількість окремо по кожному типу акцій у разі, якщо статутний капітал товариства представлений двома і більше типами акцій); 3) перелік документів, що має надати акціонер (представник акціонера) для його участі у загальних зборах; 4) проекти рішень з питань, включених до порядку денного загальних зборів, підготовлені наглядовою радою або у разі, якщо не запропоновано ухвалення жодного рішення, коментар органу управління товариства щодо кожного питання, включеного до порядку денного загальних зборів. Проекти рішень з питань, включених до порядку денного загальних зборів, запропоновані акціонерами, які володіють більш як 5 % акцій товариства, мають розміщуватися на власному веб-сайті товариства протягом 2 робочих днів після їх отримання товариством. Не пізніше 24 години останнього робочого дня, що передує дню проведення загальних зборів, товариство має розмістити на власному веб-сайті інформацію про загальну кількість акцій та голосуючих акцій станом на дату складання переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах (у т.ч. загальну кількість окремо за кожним типом акцій у разі, якщо статутний капітал товариства представлений двома і більше типами акцій).

Вказане вище передбачено і положеннями Статуту АТ «ЗАлК», яким визначено, що Товариство зобов`язане (п. 16 Статуту) щороку скликати річні загальні збори акціонерів Товариства які мають проводитись не пізніше 30 квітня наступного за звітним роком. Усі інші Загальні збори, крім річних загальних зборів, вважаються позачерговими. Загальні збори проводяться на території України, в межах населеного пункту за місцезнаходженням Товариства, крім випадків, коли на день скликання загальних зборів 100 % акцій товариства володіють іноземці, особи без громадянства, іноземні юридичні особи, а також міжнародні організації. Загальні збори можуть вирішувати будь-які питання діяльності Товариства, крім тих, що віднесені до виключної компетенції Наглядової ради законом або Статутом. Наглядова рада має право включити до порядку денного Загальних зборів будь-яке питання, що віднесено до виключної компетенції законом або Статутом, для його вирішення Загальними зборами. До виключної компетенції загальних зборів належить: визначення основних напрямків діяльності Товариства (1); … затвердження положень про загальні збори, Наглядову раду, Дирекцію, а також внесення змін до них та їх скасування (10); затвердження положення про винагороду членів Наглядової ради, вимоги до якого встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (11); затвердження звіту про винагороду членів Наглядової ради вимоги до якого встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (12); затвердження річного звіту Товариства (13); … розгляд висновків зовнішнього аудиту та затвердження заходів за результатами його розгляду (15); … прийняття рішень з питань порядку денного Загальних зборів (20); обрання членів Наглядової ради, затвердження умов цивільно-правових договорів, трудових договорів (контрактів), що укладаються з ними, встановлення розміру їх винагороди, обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів (контрактів) з членами Наглядової ради (21); прийняття рішення про припинення повноважень членів Наглядової ради, за винятком випадків встановлених Законом України «Про акціонерні товариства» (22); обрання членів Лічильної комісії, прийняття рішення про припинення їх повноважень (23) … У Загальних зборах можуть брати участь особи включені до переліку акціонерів, які мають право на таку участь, або їх уповноважені представники. … Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складається станом на 24 годину за 3 робочі дні до дня проведення таких загальних зборів у порядку встановленому законодавством про депозитарну систему України. Повідомлення акціонерів Товариства про проведення загальних зборів здійснюється в порядку встановленому Статутом. Перелік акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів, складається на дату визначену Наглядовою радою, а в разі скликання позачергових Загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках передбачених цим Статутом та чинним законодавством України, на дату визначену акціонерами, які цього вимагають і володіють не менше 10 відсотками голосуючих акцій Товариства. Дата складання переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення Загальних зборів, не може передувати дню прийняття рішення про проведення Загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення Загальних зборів. Повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного надсилається кожному акціонеру зазначеному в переліку акціонерів складеному в порядку встановленому законодавством про Депозитарну систему України у спосіб передбачений Наглядовою радою. Повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного надсилається акціонерам персонально у строк не пізніше ніж за 30 календарних днів до дати проведення Загальних зборів. Повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного таких зборів затверджується Наглядовою радою або акціонерами, які вимагають скликання загальних зборів. проект порядку денного Загальних зборів та порядок денний Загальних зборів затверджується Наглядовою радою, а в разі скликання позачергових Загальних зборів на вимогу акціонерів акціонерами, які цього вимагають.

Статтею 47 Закону України «Про акціонерні товариства» унормовано порядок скликання позачергових загальних зборів акціонерного товариства.

Так, зокрема, позачергові загальні збори АТ скликаються наглядовою радою (ч. 1 ст. 47 Закону):

1) з власної ініціативи;

2) на вимогу виконавчого органу - в разі порушення провадження про визнання товариства банкрутом або необхідності вчинення значного правочину;

3) на вимогу ревізійної комісії (ревізора);

4) на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше відсотків голосуючих акцій товариства;

5) в інших випадках, встановлених законом або статутом товариства.

Вимога про скликання позачергових загальних зборів подається в письмовій формі виконавчому органу на адресу за місцезнаходженням акціонерного товариства із зазначенням органу або прізвищ (найменувань) акціонерів, які вимагають скликання позачергових загальних зборів, підстав для скликання та порядку денного. У разі скликання позачергових загальних зборів з ініціативи акціонерів вимога повинна також містити інформацію про кількість, тип і клас належних акціонерам акцій та бути підписаною всіма акціонерами, які її подають. Якщо порядком денним позачергових загальних зборів передбачено питання дострокового припинення повноважень голови колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), одночасно обов`язково подається пропозиція щодо кандидатури для обрання голови колегіального виконавчого органу акціонерного товариства (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу) або для призначення особи, яка тимчасово здійснюватиме його повноваження. Наглядова рада (ч. 2 ст. 47) приймає рішення про скликання позачергових загальних зборів акціонерного товариства або про відмову в такому скликанні протягом 10 днів з моменту отримання вимоги про їх скликання. Рішення про відмову (ч. 3) у скликанні позачергових загальних зборів акціонерного товариства може бути прийнято тільки у разі: якщо акціонери на дату подання вимоги не є власниками передбаченої абзацом 1 частини 1 цієї статті кількості голосуючих акцій товариства; неповноти даних, передбачених абзацом другим частини першої цієї статті. Рішення наглядової ради про скликання позачергових загальних зборів або мотивоване рішення про відмову у скликанні надається відповідному органу управління товариства або акціонерам, які вимагають їх скликання, не пізніше ніж за три дні з моменту його прийняття. Наглядова рада не має права вносити зміни до порядку денного загальних зборів, що міститься у вимозі про скликання позачергових загальних зборів, крім включення до порядку денного нових питань або проектів рішень. Позачергові загальні збори акціонерного товариства (ч. 4 ст. 47), які скликаються наглядовою радою, мають бути проведені протягом 45 днів з дати отримання товариством вимоги про їх скликання. Якщо цього вимагають інтереси (ч. 5 ст. 47) акціонерного товариства, наглядова рада при прийнятті рішення про скликання позачергових загальних зборів може встановити, що повідомлення про скликання позачергових загальних зборів здійснюватиметься не пізніше ніж за 15 днів до дати їх проведення в порядку, встановленому ст. 35 цього Закону. У такому разі наглядова рада затверджує порядок денний. Наглядова рада не може прийняти рішення, зазначене в абзаці 1 цієї частини, якщо порядок денний позачергових загальних зборів включає питання про обрання членів наглядової ради. У разі неприйняття (ч. 6 ст. 47) наглядовою радою рішення про скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше % простих акцій товариства, протягом 10 днів з моменту отримання такої вимоги або прийняття рішення про відмову у такому скликанні позачергові загальні збори такого товариства можуть бути проведені акціонерами (акціонером), які подавали таку вимогу відповідно до Закону, протягом 90 днів з дати надсилання такими акціонерами (акціонером) товариству вимоги про їх скликання. Рішення наглядової ради про відмову у скликанні позачергових загальних зборів акціонерів може бути оскаржено акціонерами до суду. Акціонери, які скликають позачергові загальні збори акціонерного товариства, не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення позачергових загальних зборів товариства розміщують повідомлення про проведення позачергових загальних зборів у базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків. Акціонери, які скликають позачергові загальні збори акціонерного товариства, додатково надсилають повідомлення про проведення позачергових загальних зборів та проект порядку денного оператору організованого ринку капіталу (операторам організованих ринків капіталу), на якому (яких) акції такого товариства допущені до торгів. Повідомлення про проведення позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів повинне містити дані, зазначені у ч. 3 ст. 35 цього Закону, а також адресу, на яку акціонери можуть надсилати пропозиції до проекту порядку денного позачергових загальних зборів. Повідомлення про проведення позачергових загальних зборів затверджується акціонерами, які скликають загальні збори. У разі скликання (ч. 7 ст. 47) загальних зборів акціонерами повідомлення про це та інші матеріали розсилаються всім акціонерам товариства особою, яка здійснює облік прав власності на акції товариства, що належать акціонерам, які скликають загальні збори, або Центральним депозитарієм цінних паперів.

Відповідно до ст. 58 Закону № 514-VI виконавчий орган акціонерного товариства здійснює управління поточною діяльністю товариства. До компетенції виконавчого органу належить вирішення всіх питань, пов`язаних з керівництвом поточною діяльністю товариства, крім питань, що належать до виключної компетенції загальних зборів та наглядової ради. (ч. 1). Виконавчий орган акціонерного товариства підзвітний загальним зборам і наглядовій раді, організовує виконання їх рішень. Виконавчий орган діє від імені акціонерного товариства у межах, встановлених статутом акціонерного товариства і законом (ч. 2). Виконавчий орган акціонерного товариства може бути колегіальним (правління, дирекція) або одноосібним (директор, генеральний директор) (ч. 3). … Права та обов`язки членів виконавчого органу акціонерного товариства визначаються цим Законом, ін. актами законодавства, статутом товариства та/або положенням про виконавчий орган товариства, а також контрактом, що укладається з кожним членом виконавчого органу (ч. 5).

Кількісний склад (ст. 59 Закону № 514-VI) виконавчого органу, порядок призначення його членів визначаються статутом товариства. Порядок скликання та проведення засідань колегіального виконавчого органу встановлюється статутом або положенням про виконавчий орган акціонерного товариства (ч. 1). … Голова колегіального виконавчого органу обирається наглядовою радою товариства, якщо інше не передбачено статутом товариства, в порядку, передбаченому статутом акціонерного товариства. Голова колегіального виконавчого органу організовує роботу колегіального виконавчого органу, скликає засідання, забезпечує ведення протоколів засідань. Голова колегіального виконавчого органу має право без довіреності діяти від імені товариства відповідно до рішень колегіального виконавчого органу, в т.ч. представляти інтереси товариства, вчиняти правочини від імені товариства, видавати накази та давати розпорядження, обов`язкові для виконання всіма працівниками товариства. Інший член колегіального виконавчого органу в порядку, визначеному законодавством України, також може бути наділений цими повноваженнями, якщо це передбачено статутом товариства (ч. 5).

Виконавчим органом Товариства (п. 18 Статуту), що здійснює керівництво поточною діяльністю Товариства, є колегіальний виконавчий орган Товариства Дирекція (п.п. 18.1.). Очолює та керує діяльністю Дирекції Генеральний директор, який обирається та повноваження якого припиняються Наглядовою радою (п.п. 18.2. Статуту). Кількісний склад Дирекції становить 3 члени. Членами Дирекції є Генеральний директор та директори (п.п. 18.4.) Дирекція підзвітна Загальним зборам і наглядовій раді, організовує виконання їх рішень. (п.п. 18.5.) Питання повноважень дирекції визначаються в Статуті (п.п. 18.7.). Питання повноважень … Генерального директора та директорів визначаються в Статуті Товариства, трудовому договорі (контракті) … (п.п. 18.8.). … До компетенції Дирекції належить вирішення всіх питань пов`язаних із керівництвом поточною діяльністю Товариства, крім питань та дій, що належать до компетенції Загальних зборів, Наглядової ради, в т.ч. виключної компетенції цих органів (п.п. 18.18.).

Порядок скликання та проведення позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» визначено також і п. 16 Статуту цього акціонерного товариства.

Так, зокрема, п. 16 (загальні збори Товариства) Статуту АТ «ЗАлК» передбачено, що позачергові загальні збори скликаються Наглядовою радою: з власної ініціативи за відповідним рішенням Наглядової ради (1), на вимогу Дирекції… (2), на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше % голосуючих акцій Товариства (3), якщо кількість членів Наглядової ради, повноваження яких дійсні, становитиме половину або менше половини її обраного відповідно до вимог закону Загальними зборами кількісного складу (4), в інших випадках встановлених чинним законодавством (5).

… Вимога про скликання позачергових загальних зборів (п.п. 16.7.1.) подається в письмовій формі Дирекції на адресу за місцезнаходженням Товариства із зазначенням органу або прізвищ (найменувань) акціонерів, які вимагають скликання позачергових загальних зборів, підстав для скликання та порядку денного. У разі скликання позачергових загальних зборів з ініціативи акціонерів вимога повинна також містити інформацію про кількість, тип і клас належних акціонерам акцій та бути підписаною всіма акціонерами, які її подають. Генеральний директор зобов`язаний повідомити про надходження такої вимоги Голову Наглядової ради у день її надходження.

Наглядова рада Товариства приймає рішення про скликання позачергових Загальних зборів або про відмову в такому скликанні протягом 10 календарних днів з моменту отримання Товариством вимоги про їх скликання … Рішення Наглядової ради про скликання позачергових загальних зборів або мотивоване рішення про відмову у скликанні надається відповідному органу управління Товариства або акціонерам, які вимагають їх скликання, не пізніше ніж за 3 дні з моменту його прийняття (п. 16.7.2. Статуту).

Рішення загальних зборів вважається прийнятим з моменту складення протоколу про підсумки голосування. Підсумки голосування оголошуються на загальних зборах, під час яких проводилось голосування (п. 16.21. Статуту).

Відповідно до ст. 51 Закону № 514-VI Наглядова рада акціонерного товариства є колегіальним органом, що здійснює захист прав акціонерів товариства і в межах компетенції, визначеної статутом та цим Законом, здійснює управління акціонерним товариством, а також контролює та регулює діяльність виконавчого органу (ч. 1). Порядок роботи членів наглядової ради та виплати їм винагороди визначається цим Законом, статутом товариства, положенням про наглядову раду акціонерного товариства, а також цивільно-правовим чи трудовим договором (контрактом), що укладається з членом наглядової ради. Такий договір або контракт від імені товариства підписується головою виконавчого органу чи іншою уповноваженою загальними зборами особою на умовах, затверджених рішенням загальних зборів. У разі укладення з членом наглядової ради товариства цивільно-правового договору такий договір може бути оплатним або безоплатним (ч. 3). Член наглядової ради повинен виконувати свої обов`язки особисто і не може передавати власні повноваження іншій особі. Членам наглядової ради може виплачуватися винагорода за їхню діяльність (ч. 4).

Статтею ст. 52 Закону № 514-VI та п. 17 Статуту АТ «ЗАлК» визначено компетенцію (повноваження) Наглядової ради.

Так, зокрема, до компетенції наглядової ради належить вирішення питань, передбачених цим Законом, статутом (ч. 1 ст. 52 Закону № 514-VI). До виключної компетенції наглядової ради належить (ч. 2): 1) затвердження внутрішніх положень, якими регулюється діяльність товариства, крім тих, що віднесені до виключної компетенції загальних зборів цим Законом, та тих, що рішенням наглядової ради передані для затвердження виконавчому органу; 1-1) затвердження положення про винагороду членів виконавчого органу акціонерного товариства, вимоги до якого встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, крім вимог до положення про винагороду членів виконавчого органу акціонерного товариства - банку, які встановлюються Національним банком України; 1-2) затвердження звіту про винагороду членів виконавчого органу акціонерного товариства, вимоги до якого встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, крім вимог до звіту про винагороду членів виконавчого органу акціонерного товариства - банку, які встановлюються Національним банком України; 2) підготовка порядку денного загальних зборів, прийняття рішення про дату їх проведення та про включення пропозицій до порядку денного, крім скликання акціонерами позачергових загальних зборів; 2-1) формування тимчасової лічильної комісії у разі скликання загальних зборів наглядовою радою, якщо інше не встановлено статутом товариства; 2-2) затвердження форми і тексту бюлетеня для голосування; 3) прийняття рішення про проведення чергових або позачергових загальних зборів відповідно до статуту товариства та у випадках, встановлених цим Законом; … 8) обрання та припинення повноважень голови і членів виконавчого органу; 9) затвердження умов контрактів, які укладатимуться з членами виконавчого органу, встановлення розміру їх винагороди; … 13) обрання аудитора (аудиторської фірми) приватного акціонерного товариства для проведення аудиторської перевірки за результатами поточного та/або минулого (минулих) року (років); надання рекомендацій загальним зборам щодо підбору, призначення, перепризначення та звільнення зовнішнього аудитора (аудиторської фірми) публічного акціонерного товариства; визначення умов договору, що укладатиметься з аудитором (аудиторською фірмою) товариства, встановлення розміру оплати його (її) послуг; … 15) визначення дати складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів відповідно до ч. 1 ст. 35 цього Закону та мають право на участь у загальних зборах відповідно до ст. 34 цього Закону; … 23) вирішення інших питань, що належать до виключної компетенції наглядової ради згідно із статутом акціонерного товариства. Питання (ч. 3 ст. 52), що належать до виключної компетенції наглядової ради акціонерного товариства, не можуть вирішуватися іншими органами товариства, крім загальних зборів, за винятком випадків, встановлених цим Законом.

А згідно із п. 17 Статуту АТ «ЗАлК» Наглядова рада є колегіальним органом, що здійснює захист прав акціонерів Товариства і в межах компетенції, визначеної Статутом та Законом України «Про акціонерні товариства», здійснює управління Товариством, а також контролює діяльність Дирекції (п.п. 17.1.). ... До компетенції Наглядової ради належить вирішення питань передбачених Законом України «Про акціонерні товариства» та Статутом (п.п. 17.3.). До виключної компетенції Наглядової ради належить: затвердження положення про винагороду членів Дирекції, вимоги щодо якого встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (2); … підготовка порядку денного Загальних зборів, прийняття рішення про дату їх проведення та про включення пропозицій до порядку денного, крім скликання акціонерами позачергових загальних зборів (4); … прийняття рішення про проведення чергових та позачергових загальних зборів відповідно до Статуту та у випадках встановлених Законом України «Про акціонерні товариства» (7); … обрання та переобрання Наглядової ради, заступника голови Наглядової ради та Секретаря Наглядової ради (35); … вирішення інших питань, що належать до виключної компетенції Наглядової ради згідно із Статутом та Законом України «Про акціонерні товариства» (40). Питання, що належать до виключної компетенції Наглядової ради не можуть вирішуватись іншими органами Товариства, за винятком випадків встановлених Законом України «Про акціонерні товариства».

Наглядова рада (п.п. 17.5. п. 17 Статуту) складається з 5 осіб, включаючи голову Наглядової ради. Наглядова рада має складатись не менш ніж на одну третину з Незалежних директорів, при цьому, кількість Незалежних директорів не може становити менше 2 осіб (п.п. 17.5.1.).

Члени Наглядової ради обираються акціонерами під час проведення Загальних зборів шляхом кумулятивного голосування на 3 роки. У разі не обрання нового складу Наглядової ради по закінченню трирічного строку, повноваження членів Наглядової ради припиняються КРІМ повноважень з підготовки, скликання і проведення загальних зборів на яких, у т.ч., буде обраний новий склад Наглядової ради (п.п. 17.6.). … До складу Наглядової ради обираються акціонери або особи, які представляють їх інтереси та/або Незалежні директори (п.п. 17.6.3.). Незалежним директором може бути обрана фізична особа, яка відповідає вимогам ст. 531 Закону України «Про акціонерні товариства» (п.п. 17.6.4.). … Обрання членів Наглядової ради здійснюється шляхом кумулятивного голосування відповідно до якого одночасно проводиться голосування з обрання по всіх кандидатах в члени Наглядової ради. При цьому, кожен акціонер має право віддати належні йому голоси повністю за одного кандидата або розподілити їх між кількома кандидатами. Під час проведення кумулятивного голосування загальна кількість голосів кожного акціонера помножується на кількість членів Наглядової ради. Підраховані у такий спосіб голоси складають загальну кумулятивну кількість голосів акціонера, якими він може розпоряджатися під час проведення кумулятивного голосування за обрання членів Наглядової ради. Кожна голосуюча акція під час проведення кумулятивного голосування надає право акціонерам товариства та/або їх уповноваженим представникам розпоряджатись під час голосування кумулятивними голосами у кількості, що відповідає загальному кількісному складу Наглядової ради, встановленому Статутом товариства (п.п. 17.6.6.). Кожен акціонер Товариства (уповноважений представник акціонера) має право у строки, передбачені цим Статутом, подати кандидатури для обрання їх в члени Наглядової ради Загальними зборами порядок денний яких передбачає вирішення питання про обрання членів Наглядової ради (п.п. 17.6.7.). … Обраними до складу Наглядової ради вважаються кандидати, які набрали найбільшу кількість кумулятивних голосів Товариства порівняно з іншими кандидатами (п.п. 17.6.10).

Якщо Наглядова рада (п.п. 17.7.6.) у повному складі припинила свої повноваження, або з інших причин не може не має повноважень на скликання загальних зборів, всі повноваження наглядової ради по скликанню позачергових загальних зборів, передбачені цим Статутом, тимчасово, до проведення Загальних зборів, покладається на дирекцію. При цьому, Дирекція має включити до питань порядку денного таких Загальних зборів питання передбачені підпунктами (21) та (22) підпункту 16.2.1. Статуту.

Судом першої інстанції встановлено, що відповідач у своїх відзиві та письмових поясненнях на позовну заяву позивача та третьої особи із самостійними вимогами за вих. від 02.01.22 № 021/00-0031 та № 021/00-0032 посилаючись на рішення Господарського суду Запорізької області від 19.05.21 у справі № 908/886/21 стверджує, що Наглядова рада на АТ «ЗАлК» взагалі відсутня з 01.11.18. Крім того, зазначає (підтверджує той факт), що станом на час розгляду цієї справи в суді Дирекцією АТ «ЗАлК» не виносилось жодного рішення, протоколу чи інших документів та не вчинялось жодних дій направлених на скликання та проведення загальних (позачергових) зборів акціонерів АТ «ЗАлК» 03.11.21.

Сторонами ці обставини не заперечуються та не спростовано належними доказами.

За твердженнями Фонду державного майна України він листом від 06.08.2021 № 10-71-18367 звернувся до АТ «ЗАЛК» з вимогою про скликання позачергових загальних зборів та згідно до даних трекінгу Укрпошти не отримав відповіді у 10-ти денний термін.

На підтвердження вказаних обставин ним надано копію листа (т. 3 а.с. 25) та фотознімок з сайту Укрпошти (т. 3 а.с. 29).

Колегія суддів зауважує, що є доведеними доводи скаржника про те, що ініціатором скликання позачергових загальних зборів виступив саме Фонд державного майна України як акціонер АТ «ЗАЛК», а не за рішенням Наглядової ради АТ «ЗАлК», про що помилково зазначає ОСОБА_2 .

В той же час, наданий Фондом фотознімок не дозволяє встановити зміст поштового відправлення, відправника та адресата, а також рух та статус доставки поштового відправлення.

Пунктом 61 Правил надання послуг поштового зв`язку, затверджених Постановою Кабінету Міністрів України від 05.03.2009 № 270, встановлено, що у разі приймання внутрішніх поштових відправлень з оголошеною цінністю з описом вкладення бланк опису заповнюється відправником у двох примірниках. Працівник поштового зв`язку повинен перевірити відповідність вкладення опису, розписатися на обох його примірниках і проставити відбиток календарного штемпеля. Один примірник опису вкладається до поштового відправлення, другий видається відправникові. На примірнику опису, що видається відправникові, працівник поштового зв`язку повинен зазначити номер поштового відправлення.

Згідно п. 3.2.1.2 "Порядку пересилання поштових відправлень" затвердженого наказом Українського державного підприємства поштового зв`язку "Укрпошта" від 12 травня 2006 р. № 211, при прийманні листа (бандеролі) з оголошеною цінністю з описом вкладення працівник зв`язку звіряє вкладення з описом ф. 107, а також перевіряє відповідність місця призначення, найменування адресата та суми оголошеної цінності, зазначених на відправленні та примірнику опису, розписується на ньому і проставляє відбиток календарного штемпеля. Згідно із бланком опису ф.107, затвердженим наказом Українського державного підприємства поштового зв`язку "Укрпошта" від 03.03.2015 № 155 "Про затвердження зразків бланків, що застосовуються при пересиланні поштових відправлень" в редакції Наказу №1455 від 20.12.2018, виправлення в описі вкладення у цінний лист не допускаються.

Відповідно до ч. 1 ст. 77 ГПК України обставини, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування.

Таким чином, належними доказами відправлення дирекції АТ «ЗАЛК» листа від 06.08.2021 № 10-71-18367 є оригінал опису вкладення в поштовий конверт в якому зазначений поіменний перелік документів, що надсилається адресату та документу, що підтверджує надання поштових послуг (касовий чек, розрахункова квитанція тощо).

Подібні за змістом висновки викладені в постановах Верховного Суду у складі Касаційного господарського суду від 13.01.2020 у справі № 910/28408/15, від 26.03.2020 у справі № 910/9962/16.

Отже, наданий скаржником фотознімок не є належним та достатнім доказом направлення та вручення Дирекції АТ «ЗАЛК» вимоги про скликання позачергових загальних зборів.

Поряд з цим, керуючись ч. 6 ст. 47 ЗУ «Про акціонерні товариства» Фонд, що є власником 68,01% акцій Товариства, вирішив як акціонер самостійно провести позачергові загальні збори.

Вказане рішення Фонду (акціонера АТ «ЗАЛК») було оформлено у вигляді Наказу від 09.09.2021 № 1583 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» (т. 3 а.с. 56-58).

Тимчасовий порядок скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду, є підзаконним нормативно-правовим актом, який прийнятий на виконання п. 12 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення Закону України «Про акціонерні товариства», та не повинен суперечити такому Закону.

Як вже було зазначено, пунктами 3 та 4 наказу, серед іншого, було визначено датою складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про дистанційне проведення 03.11.21 позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК», 24 вересня 2021 року; визначено 28 жовтня 2021 року (станом на 24 годину) датою складення переліку акціонерів, які мають право на участь у позачергових загальних зборах АТ «ЗАлК», які будуть проведені дистанційно 03.11.21.

Водночас, матеріали справи не містять доказів щодо переліку (чи інших відомостей) про всіх акціонерів АТ «ЗАлК», які:

- мають (ли) право (у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України) станом на 24 годину 28.10.21 на участь у позачергових загальних зборах акціонерів проведених дистанційно 03.11.21;

- хто саме із таких акціонерів (їх представників) були включені до переліку (із 41 особи), що мають право на участь у позачергових загальних зборах акціонерів АТ «ЗАлК» призначених на 03.11.21;

- хто саме із таких акціонерів (їх представників) зареєструвався для участі в позачергових загальних зборах акціонерів АТ «ЗАлК» призначених на 03.11.21.

За твердженням Фонду, останній замовив у Державної установи «Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України» послуги щодо розміщення повідомлення про проведення позачергових загальних зборів акціонерів, що підтверджується наданим ним Актом наданих послуг АФ-ІПТ-01130 від 07.10.2021 (т. 3 а.с. 30).

У подальшому Фонд уклав з ПАТ «Національний депозитарій України» Договір про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів від 28.09.2021 № 130/275 (т. 3 а.с. 31-37) та з Державною установою «Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України» Договір публічної оферти про надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 28.09.2021 № 276 (т. 3 а.с. 38-46).

Згідно із листом Фонду державного майна України від 20.12.21 № 20-71-30119 за підписом першого заступника Голови Фонду Ольги БАТОВОЇ (словами оригіналу) «… Фонд, як особа, яка скликає загальні збори, своїм наказом від 09.09.21 № 1583 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» затвердив Повідомлення про проведення загальних зборів відповідно до вимог Х Тимчасового порядку скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів … Після прийняття рішення про скликання загальних зборів відповідно до п. 24 Тимчасового порядку з Центральним депозитарієм укладено договір про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів, яким регулюються відносини щодо порядку та умов надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів.

Умовами зазначеного договору визначені зобов`язання Центрального депозитарія щодо надання послуг із дистанційного проведення згаданих позачергових зборів АТ «ЗАЛК», скликаних на 03 листопада 2021 року.

Під послугами із дистанційного проведення загальних зборів в тексті цього договору, серед іншого, зазначено направлення Центральним депозитарієм повідомлень акціонерам АТ «ЗАЛК» про проведення загальних зборів через депозитарну систему України (підпункт г) пункту 1.1 Договору від 28.09.2021 № 130/275…».

Фонд зауважує, що через депозитарну систему України акціонерам АТ «ЗАЛК» надсилалися повідомлення про проведення 03.11.2021 позачергових загальних зборів.

Так, апелянтом долучено до апеляційної скарги копію Акту про надання послуг № 1 за Договором про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів від 28.09.2021 № 130/275.

Проте матеріали справи не містять належних та допустимих доказів (в розумінні ст.ст. 76-77 ГПК України) інформування про проведення 03.11.2021 позачергових загальних зборів ОСОБА_2 , як акціонера АТ «ЗАЛК». Надана суду копія акту про надання послуг лише засвідчує договірні відносини між юридичними особами Фондом державного майна України та ПАТ «Національний депозитарій України» та не підтверджує надсилання повідомлення про проведення 03.11.2021 позачергових загальних зборів акціонеру ОСОБА_2 . Інших доказів, якими б обґрунтовувалися стверджувані скаржником обставини, суду не надано.

Таким чином, системний аналіз норм Закону України «Про акціонерні товариства», положень Тимчасового порядку скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду, Статуту АТ «ЗАлК» та наявні матеріали справи свідчать про допущені порушення при скликанні та проведенні (Фондом державного майна України, як акціонером, який сукупно є власником 10 і більше % голосуючих акцій АТ «ЗАлК») позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК» (оформлених протоколом від 03.11.21 № 1/2021), які призвели до порушення корпоративних прав третьої особи із самостійними вимогами на предмет спору у цій справі (зокрема, але не виключно, ст. 25 Закону України «Про акціонерне товариство» - право на участь у позачергових загальних зборах акціонерів цього акціонерного товариства, які проводились 03.11.21, а також на прийняття рішення за результатами роботи цих загальних (позачергових) зборів АТ «ЗАлК», тобто право на участь в управлінні акціонерним товариством).

Зокрема, матеріали справи не містять доказів того, що: Фонд державного майна України, як акціонер, який є власником 10 і більше % простих акцій АТ «ЗАлК», звертався в письмовій формі з вимогою: (в порядку п. 4 ч. 1 ст. 47 Закону України «Про акціонерні товариства», а також п.п. 16.7.1. пункту 16 Статуту АТ «ЗАлК») про скликання позачергових загальних зборів до уповноваженого колегіального виконавчого органу (п. 15 Статуту АТ «ЗАлК») Дирекції, … а Генеральний директор АТ «ЗАлК», який відповідно до вимог п.п. 16.7.1 п. 16 Статуту вказаного акціонерного товариства, зобов`язаний повідомити про надходження такої вимоги Голову Наглядової ради у день її надходження, проігнорував та не повідомив відповідний орган чи заявника про результати надходження такої вимоги (або про причини, які позбавили можливості Генерального директора АТ «ЗАлК» чи ін. уповноважену особу вчинити дії з повідомлення відповідний орган АТ «ЗАлК» чи заявника про надходження такої вимоги); Фонд державного майна України, як акціонер, який є власником 10 і більше % акцій АТ «ЗАлК» (в порядку ст. 47 Закону України «Про акціонерні товариства», п.п. 17.7.6 Статуту АТ «ЗАлК», звертався у письмовій формі до уповноваженого органу АТ «ЗАлК» - Дирекції з вимогою про скликання позачергових загальних зборів акціонерів цього акціонерного товариства.

Крім того, матеріали справи не містять доказів на підтвердження того, що Загальні збори акціонерів 03.11.21 проведено (відповідно до вимог ст. 35 Закону № 514-VI та п.п. 16.1. п. 16 Статуту АТ «ЗАлК») на території України, в межах населеного пункту за місцезнаходженням товариства (69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15), як і того, що на день скликання позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» (ст. 35 Закону № 514-VI та п.п. 16.2. п. 16 Статуту АТ «ЗАлК»), а саме 03.11.21, - 100% акцій товариства володіли іноземці, особи без громадянства, іноземні юридичні особи, а також міжнародні організації.

Окремо слід наголосити, що позачергові загальні збори акціонерів АТ «ЗАлК» були проведені дистанційно Фондом державного майна України, як акціонером, який є власником 10 і більше % акцій АТ «ЗАлК», всупереч існуючій судовій забороні, встановленій ухвалою Запорізького окружного адміністративного суду від 20.10.21 у справі № 280/9644/21 (набрала чинності із 20.10.21) про забезпечення позову шляхом зупинення дії наказу від 09.09.21 № 1583 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК»

При цьому посилання скаржника на те, що ухвала Запорізького окружного адміністративного суду від 20.10.2021 у справі № 280/9644/21, була скасована постановою Третього апеляційного адміністративного суду від 26.05.2022 у справі №280/9644/21 є безпідставним, з огляду на існування заходів забезпечення у вигляді зупинення дії наказу Фонду від 09.09.21 № 1583 в період організації та проведення позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАЛК».

Також, суд апеляційної інстанції зважає на те, що пунктом 1 Тимчасового порядку про скликання та дистанційне проведення загальних зборів акціонерів (наведеним вище в тексті цього рішення) передбачено не обов`язок, а право на те, що скликання та дистанційне проведення загальних зборів фактично може бути проведено у зв`язку із неможливістю проведення загальних зборів акціонерів, якщо в силу обмежувальних заходів передбачених карантином, встановленим Кабінетом Міністрів України з метою запобігання поширенню коронавірусної хвороби, а з наявних матеріалів цієї справи (у т.ч. із змісту наказу Фонду державного майна України від 09.09.21 № 1538 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК») не вбачається, що станом на 09.09.21 (на дату наказу № 1583 про прийняття рішення про дистанційне проведення позачергових зборів акціонерів АТ «ЗАлК») та станом на 03.11.21 (на дату проведення зборів) на території м. Запоріжжя (тобто за місцезнаходженням АТ «ЗАлК») уповноваженим органом було встановлено Помаранчевий рівень епідемічної небезпеки (є попереджувальним рівнем, який свідчить про ускладнення епідемічної ситуації в регіоні, що може призвести до запровадження посилених обмежувальних протиепідемічних заходів) чи «червоний» рівень епідемічної небезпеки, відповідно до якого (ких) було заборонено проведення масових (культурних, спортивних, розважальних, соціальних, релігійних, рекламних, наукових, освітніх, професійних тематичних та інших) заходів, у т.ч. заборона скликання та проведення позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК» з метою запобігання поширенню корона вірусної хвороби.

Поміж іншого, в оспорюваному рішенні, оформленому протоколом за № 1/2021 відсутні складені відповідним уповноваженим органом у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України відомості щодо переліку (кількості) акціонерів, які мають право на участь у позачергових загальних зборах АТ «ЗАлК» (станом на 24 годину 28.10.2021),

З огляду на встановлені обставини, підтверджені відповідними доказами, враховуючи позицію відповідача, яка свідчить про визнання ним позову і таке визнання не порушує прав та інтересів інших осіб, та зважаючи на доведення третьою особою із самостійними вимогами на предмет спору порушення її прав як акціонера АТ «ЗАлК», при скликанні та дистанційному проведенні 03.11.21 позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК», рішення яких оформлені протоколом № 01/2021, вимоги про визнання його недійсним є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню, як правильно зазначив суд першої інстанції.

Апелянтом ці висновки не спростовані, а тому доводи апеляційної скарги відхиляються судом.

Згідно ч. 1 ст. 269 ГПК України суд апеляційної інстанції переглядає справу за наявними у ній і додатково поданими доказами та перевіряє законність і обґрунтованість рішення суду першої інстанції в межах доводів та вимог апеляційної скарги.

Порушень або неправильного застосування судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права, яке призвело або могло призвести до неправильного вирішення справи, про які стверджував скаржник, апеляційним судом не встановлено, а тому апеляційну скаргу належить залишити без задоволення, а оскаржуване рішення в частині вирішення вимог третьої особи із самостійними вимогами на предмет спору ОСОБА_2 без змін.

Водночас, враховуючи прийняття відмови ОСОБА_1 від позову, наявні підстави для визнання нечинним рішення Господарського суду Запорізької області від 03.02.2022 у справі № 908/3213/21 в частині вирішення позовних вимог ОСОБА_1 та закриття в цій частині провадження у справі № 908/3213/21.

На підставі ст. 129 ГПК України судовий збір за подання апеляційної скарги слід покласти на апелянта.

Керуючись статтями 129, 191, 236, 269, 270, 274, 275-279, 282 Господарського процесуального кодексу України, апеляційний господарський суд

ПОСТАНОВИВ:

Апеляційну скаргу Фонду державного майна України на рішення Господарського суду Запорізької області від 03.02.2022 у справі № 908/3213/21 залишити без задоволення.

Прийняти відмову ОСОБА_1 від позову.

Визнати нечинним рішення Господарського суду Запорізької області від 03.02.2022 у справі № 908/3213/21 в частині вирішення позовних вимог ОСОБА_1 та в цій частині закрити провадження у справі № 908/3213/21.

В решті рішення Господарського суду Запорізької області від 03.02.2022 у справі №908/3213/21 залишити без змін.

Судові витрати зі сплати судового збору за подання апеляційної скарги покласти на Фонд державного майна України.

Постанова набирає законної сили з дня її прийняття, порядок і строки оскарження визначені ст.ст. 286-289 Господарського процесуального кодексу України.

Повний текст постанови підписано 14.02.2023

Головуючий суддяВ.Ф. Мороз

Суддя Л.А. Коваль

Суддя А.Є. Чередко


Суд	Центральний апеляційний господарський суд
Дата ухвалення рішення	02.02.2023
Оприлюднено	15.02.2023
Номер документу	108954810
Судочинство	Господарське
Категорія	Справи позовного провадження Справи у спорах, що виникають з корпоративних відносин

Студенець В.І.

🇺🇦 Опендатабот

Опендатабот — сервіс моніторингу реєстраційних даних українських компаній та судового реєстру для захисту від рейдерських захоплень і контролю контрагентів.

Додайте Опендатабот до улюбленого месенджеру

Телеграм Вайбер

Опендатабот для телефону

Всі матеріали на цьому сайті розміщені на умовах ліцензії Creative Commons Із Зазначенням Авторства 4.0 Міжнародна, якщо інше не зазначено на відповідній сторінці

🇺🇦 Зроблено в Україні

Постановавід 02.02.2023 по справі 908/3213/21ЦЕНТРАЛЬНИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

Судовий реєстр по справі —908/3213/21

Постанова
від 02.02.2023 по справі 908/3213/21
ЦЕНТРАЛЬНИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД