Ухвала

від 13.09.2023 по справі 757/24380/23-к

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД

Справа №757/24380/23 Слідчий суддя в суді першої інстанції - ОСОБА_1

Провадження № 11-сс/824/4346/2023 Суддя-доповідач у суді апеляційної інстанції - ОСОБА_2

Категорія: ст. ст. 170-173 КПК України

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 вересня 2023 року Колегія суддів судової палати з розгляду кримінальних справ Київського апеляційного суду у складі:

головуючого судді ОСОБА_2 ,

суддів ОСОБА_3 , ОСОБА_4 ,

при секретарі судового засідання - ОСОБА_5 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні матеріали провадження за апеляційними скаргами представників власників майна ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ» - адвоката ОСОБА_6 та ОСОБА_7 - адвоката ОСОБА_8 , на ухвалу слідчого судді Печерського районного суду міста Києва від 14 червня 2023 року, -

за участю:

прокурора ОСОБА_9 ,

представників власників майна ОСОБА_6 , ОСОБА_8 ,

в с т а н о в и л а:

Ухвалою слідчого судді Печерського районного суду міста Києва від 14 червня 2023 року задоволено клопотання прокурора у кримінальному провадженні - прокурора третього відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_9 про арешт майна та передачу арештованого майна в управління, накладено арешт на корпоративні права ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471, а саме:

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_10 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_2 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_11 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_3 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_12 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_4 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «УПР-ФІНАНС»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36980202;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 36352944;код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ «НАФТОГАЗЗБУТ»; найменування депозитарної установи: ТОВ «УПР-ФІНАНС»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36980202;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 20301755;код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; найменування депозитарної установи: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 20301755;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_13 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_5 ; найменування депозитарної установи: АТ «УКРСИББАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 09807750;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_14 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_6 ; найменування депозитарної установи: АТ «УКРСИББАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 09807750.

Заборонено державним реєстраторам та органам державної реєстрації прав (в тому числі, але не виключно Міністерству юстиції України та його територіальним органам, виконавчим органам сільських, селищних та міських рад, Київській міській, районним у місті Києві державним адміністраціям, акредитованим суб`єктам, нотаріусам, іншим особам та органам, які виконують функції державного реєстратора, окрім, як за відповідним зверненням Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (ідентифікаційний код 41037901) та уповноважених ним осіб, вчиняти реєстраційні дії стосовно часток у статутному капіталі ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471, а саме:

- частки в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_10 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_2 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частки в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_11 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_3 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частки в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_12 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_4 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «УПР-ФІНАНС»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36980202;

- частки в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 36352944;код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ «НАФТОГАЗЗБУТ»; найменування депозитарної установи: ТОВ «УПР-ФІНАНС»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36980202;

- частки в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 20301755;код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»;найменування депозитарної установи: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 20301755;

- частки в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_13 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_5 ; найменування депозитарної установи: АТ «УКРСИББАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 09807750;

- частки в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_14 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_6 ; найменування депозитарної установи: АТ «УКРСИББАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 09807750.

Передано Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (код ЄДРПОУ 41037901) корпоративні права ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471, для здійснення заходів з управління ними з метою забезпечення їх збереження, збереження їхньої економічної вартості, а саме:

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_10 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_2 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_11 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_3 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_12 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_4 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «УПР-ФІНАНС»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36980202;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 36352944; код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ «НАФТОГАЗЗБУТ»; найменування депозитарної установи: ТОВ «УПР-ФІНАНС»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36980202;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 20301755;код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; найменування депозитарної установи: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 20301755;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_13 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_5 ; найменування депозитарної установи: АТ «УКРСИББАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 09807750;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_14 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_6 ; найменування депозитарної установи: АТ «УКРСИББАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 09807750.

Не погоджуючись з прийнятим рішенням слідчого судді, представники власників майна ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ» - адвокат ОСОБА_6 та ОСОБА_7 - адвокат ОСОБА_8 , подали апеляційні скарги, в яких просять скасувати оскаржувану ухвалу слідчого судді та постановити нову ухвалу, якою відмовити у задоволенні клопотання прокурора третього відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_9 про арешт майна та передачу арештованого майна в управління Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів.

На обґрунтування вимог апеляційної скарги представник власника майна ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ» - адвокат ОСОБА_6 зазначає, що зокрема, зазначеною ухвалою було накладено арешт на корпоративні права ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471, а саме, частку в статутному капіталі: 0.0017%: кількість акцій, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 20301755; код ICIH: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: TOB ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; найменування депозитарної установи: TOB ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 20301755.

Однак TOB ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ» не погоджується з вказаною ухвалою, вважає її такою, що ухвалена з грубим порушенням чинного законодавства і підлягає скасуванню.

Апелянт вказує на те, що право власності на одну акцію ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння» було набуто ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ» на підставі договору купівлі-продажу цінних паперів №237-ДД;435-ДД від 03.10.2017 р.

Вищезазначене клопотання прокурора розглядалося слідчим суддею без виклику в судове засідання представника ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ», при цьому із оскаржуваної ухвали неможливо зрозуміти, з яких підстав суд дійшов висновку про необхідність розгляду клопотання прокурора без виклику TOB ІК «БІЗНЕС- ІНВЕСТ» та інших власників корпоративних прав, яких стосувалося клопотання.

Також апелянт зазначає, що оскаржуваною ухвалою слідчий суддя в порушення вимог ст.ст. 98, 173 КПК України не дослідив можливість використання корпоративних прав як доказу у кримінальному провадженні, внаслідок чого безпідставно наклав арешт на корпоративні права TOB ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ», які не є матеріальним об`єктом і не підпадають під визначення «речових доказів».

В оскаржуваній ухвалі в порушення положень абз. 7 ч. 6 ст. 100 КПК України слідчим суддею здійснено передачу в управління АРМА корпоративних прав TOB ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ» у ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння» вартістю 5 гривень, що не відповідає вартісному критерію для передачі майна в управління АРМА, визначеному вказаною нормою. При цьому питання вартості майна, яке передається в управління за оскаржуваною ухвалою, слідчим суддею взагалі не досліджувалось.

На обґрунтування вимог апеляційної скарги представник власника майна ОСОБА_7 - адвокат ОСОБА_8 , зазначає, що у межах кримінального провадження за № 42014000000000367 за клопотанням прокурора про арешт майна та передачу арештованого майна в управління АРМА, було накладено арешт на акції (частку у статутному капіталі ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння», які належать ОСОБА_10 на праві власності, а саме:

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_10 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_2 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

Апелянт вважає, що оскаржувана ухвала є незаконною та не обґрунтованою, прийнятою усупереч КПК України, у тому числі принципу преюдиції, а від так підлягає скасуванню.

Апелянт вказує на те, що досудове слідство у вказаному кримінальному провадженні розпочато 08.05.2014 тобто триває більше дев`яти років, та по теперішній час за наслідками проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні № 42014000000000367 нікому не пред`явлено підозри, хоча з аналізу судових рішень слідчих суддів, можливо зробити висновки про те, що органом досудового розслідування зазначаються прізвища службових/посадових осіб ПрАТ «НАК «Надра України», Державної служби геології та надр України, та інших компаній, які нібито мають відношення до вчинення кримінальних правопорушень. Станом на теперішній час, а ні керівнику ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», а ні жодному з акціонерів емітента в т.ч. ОСОБА_10 , не повідомлялось про підозру у даному кримінальному провадженні, що в свою чергу вказує на те, що у цій справі слідством не зібрано достатню сукупність доказів, які б в тій чи іншій мірі доводили існування обґрунтованої підозри у вчиненні кримінальних правопорушень, за якими проводиться слідство.

У витязі від 04.05.2023 з ЄРДР у кримінальному провадженні за № 42014000000000367, відсутні відомості про кримінальне правопорушення ст. 364-1 КК України. ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння» так і його учасники (акціонери), не є особами, щодо яких здійснюється досудове розслідування та не мають жодного відношення до кримінального правопорушення, що є предметом досудового розслідування у кримінальному провадженні за № 42014000000000367.

Дане питання судом не досліджувалося, що випливає зі змісту оскаржуваної ухвали від 14.06.2023 за № 757/24380/23-к, а відтак є безпідставним порушення прав та майнових інтересів вказаних фізичних і юридичних осіб, згідно резолютивної частини оскаржуваної ухвали.

Слідчим суддею за відсутності доказів, які в силу ч. 6 ст. 132 КПК України повинні бути надані стороною обвинувачення того, що ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння» (або відповідні акціонери) може (можуть) бути причетним до протиправних дій, які перевіряються в даному кримінальному провадженні, ухвалено необґрунтоване рішення, яке призводить до надмірного обмеження прав власників майна, фактично позбавляючи їх права власності.

Також апелянт зазначає, що прокурор у кримінальному провадженні, звернувся на адресу слідчого судді Печерського районного суду міста Києва із клопотаннями про арешт майна та передачу арештованого майна в управління, а не з клопотанням про арешт майна, як про те зазначає ст. 171 КПК України, тобто прокурор у кримінальному провадженні № 42014000000000367, подав до суду слідчому судді клопотання, яке не передбачено КПК України, в той же час, слідчий суддя відповідне клопотання прийняв та всупереч положенням ч. 3 ст. 172 КПК України розглянув і задовольнив, чим фактично «легалізував» позапроцесуальну форму звернення до суду (слідчого судді), що суперечить положенням ст.ст. 7, 9, 171 КПК України та ст. 19 Конституції України.

Крім того апелянт зазначає, що бездокументарні акції емітовані ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння» як і безготівкові грошові кошти не можуть бути речовими доказами, оскільки не є матеріальними об`єктами, а є виключно записи на відповідних рахунках у відповідних установах.

Апелянт також звертає увагу на те, що станом на дату створення ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», так і станом на день ухвалення рішення від 14.06.2023 у справі № 757/24380/23-к, статутний капітал та його вартість не змінювались. Так, вартість однієї акції (цінного паперу) складає 5 грн.; кількість цінних паперів (акцій) у випуску 59 250; загальний розмір статутного капіталу складає: 59250*5=296250,00 (двісті дев`яносто шість тисяч двісті п`ятдесят гривень 00 коп.) грн.

Тобто, вартість часток (простих бездокументарних іменних акції) на які накладено арешт та передано в управління до АРМА (у якості управління/збереження/тощо «речового доказу») є значно меншою, аніж 200 розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб, що виключає за відповідним вартісним критерієм його передачу до відповідного органу.

При цьому а ні прокурором, а ні слідчим ДБР до матеріалів клопотання про арешт майна та передачу арештованого майна в управління до АРМА, не було надано слідчому судді будь-якої оцінки вартості арештованого майна органом досудового розслідування, а від так слідчий суддя шляхом припущення визначив, що вартість арештованого майна - часток (простих бездокументарних іменних акції) є більшою за 200 розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб, що не відповідає дійсності.

Заслухавши доповідь судді, доводи представників власників майна, які підтримали вимоги апеляційних скарг, з наведених у них підстав, пояснення прокурора, який заперечував щодо задоволення даних апеляційних скарг та вважав оскаржувану ухвалу слідчого судді законною та обґрунтованою, дослідивши матеріали, які надійшли з суду першої інстанції, перевіривши доводи апеляційних скарг представників власників майна ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ» - адвоката ОСОБА_6 та ОСОБА_7 - адвоката ОСОБА_8 , колегія суддів приходить до висновку, що вказані апеляційні скарги не підлягають задоволенню, з наступних підстав.

Як убачається з матеріалів, наданих судом першої інстанції, що слідчими Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань за процесуального керівництва Офісу Генерального прокурора здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42014000000000367 від 08.05.2014 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 1 ст. 255, ч. 3 ст. 358, ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 15, ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 366, ч. 2 ст. 367 КК України.

14.06.2023 прокурор у даному кримінальному провадженні - прокурор третього відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_9 , звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва з клопотанням про арешт майна у кримінальному провадженні № 42014000000000367 від 08.05.2014 та передачу його в управління Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, а саме корпоративних прав ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471.

На обґрунтування вимог даного клопотання прокурор послався на те, що за матеріалами кримінального провадження № 42014000000000367, серед іншого встановлено, що службові особи ПрАТ «НАК «Надра України» (далі - Компанія), Державної служби геології та надр України, ПрАТ «Девон», код 30780664, ТОВ «Сахалінське», код 32337278, ТОВ «Сіріус-1», код 32239577, ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471 та ТОВ «Іст Юроуп Петролеум», код 35251243 (попередня назва ТОВ «Голден Деррік») у період 2000-2023 років, за попередньою змовою групою осіб, з метою одержання неправомірної вигоди для себе чи іншої фізичної або юридичної особи, використовуючи своє службове становище, всупереч інтересам служби, шляхом укладання та виконання умов договорів № 17-2000 від 19.05.2000, № 1-Д21/008/2000 від 28.11.2000, №122 від 26.12.2003 про спільну діяльність щодо промислової розробки найбільшого в Україні розвіданого Сахалінського (Харківська область, Краснокутський район) родовища газу та газового конденсату із запасами понад 15 млрд м. куб., вчинили зловживання службовим становищем, що спричинило тяжкі наслідки.

27.06.2019 невстановлені службові особи Державної служби геології та надр України, усвідомлюючи наявність порушень нормативно-правових актів, а відтак протиправність своїх дій щодо погодження документів ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння» на видачу спеціального дозволу (розширення меж) підписали та видали наказ № 204.

10.07.2019 невстановленими службовими особами Державної служби геології та надр України підписано та видано спеціальний дозвіл № 6349 (розширення меж) на користування надрами.

Таким чином, невстановлені службові особи ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», у період 2019-2023 років, діючи умисно за попередньою змовою групою осіб з невстановленими службовими особами Державної служби геології та надр України, які зловживаючи своїм службовим становищем, у порушення нормативно-правових актів, що регламентують порядок надання спеціальних дозволів на користування надрами, протиправно видали спеціальний дозвіл № 6349 від 10.07.2019 на користування надрами (видобування нафти і газу, промислову розробку) Сахалінського нафтогазоконденсатного родовища, заволоділи корисними копалинами (нафта, газ природний, газ, розчинений у нафті), видобутими в рамках виконання умов договорів спільної діяльності № 17-2000 від 19.05.2000, № 1-Д21/008/2000 від 28.11.2000, №122 від 26.12.2003 про спільну діяльність (ТОВ «Сахалінське», ТОВ «Сіріус-1», ЗАТ «Девон», ТОВ «Голден Деррік»), в особливо великих розмірах.

Згідно довідки Державної аудиторської служби України від 20.03.2023 відчуження НАК «Надра України» своїх часток в спільних діяльностях на Сахалінському родовищі на користь ТОВ «Голден Деррік» призвело до втрати можливості отримувати додатково доходи щорічно орієнтовно на загальну суму майже 100 000,00 тис грн.

Крім того, при реалізації ПрАТ «НАК «Надра України» корпоративних прав ТОВ «Голден Деррік» також не було враховано вартість своїх часток в спільних діяльностях на Сахалінському родовищі.

До того ж, укладені ПрАТ «НАК «Надра України» в 2012-2013 роках договори купівлі - продажу та на їх підставі додаткові угоди до спільної діяльності щодо виходу ПрАТ «НАК «Надра України» зі складу учасників можуть порушувати інтереси як ПрАТ «НАК «Надра України» так і Держави в цілому, що в свою чергу може бути підставою для визнання їх недійсними.

У ході досудового розслідування встановлено, що 100 % статутного капіталу ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471 становить 59 250 акцій, які розподілені між мажоритарними та міноритарними акціонерами та вартість яких перевищує 200 розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб.

У ході досудового розслідування встановлено, що статутний капітал ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471, розподілений між мажоритарними акціонерами вказаної юридичної особи наступним чином:

- частка в статутному капіталі: 22,4945; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: НОМЕР_7 ; номінальна вартість одного цінного паперу: 5 грн.; вид цінного паперу: 01110100; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру»: 252374; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: DERIPON COMMERCIAL LTD (ДЕРІПОН КОММЕРШАЛ ЛТД); скорочене найменування/ім`я: ДЕРІПОН КОММЕРШАЛ ЛТД; місцезнаходження: Кіпр, P.C. 3026, Лімассол, Arch. Makariou III, 155, PROTEAS HOUSE, 5th floor; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частка в статутному капіталі: 22,4996; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: НОМЕР_8 ; номінальна вартість одного цінного паперу: 5 грн.; вид цінного паперу: НОМЕР_9 ; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру»: 8164276; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: АРІАНА БІЗНЕС ЛІМІТЕД (ARIANA BUSINESS LIMITED); скорочене найменування/ім`я: АРІАНА БІЗНЕС ЛІМІТЕД (ARIANA BUSINESS LIMITED); місцезнаходження: Великобританія, NW1 5QP, Лондон, Chesterfield House, 207 Old Marylebone Road; найменування депозитарної установи: ТОВ «КОМЕКС ЦІННІ ПАПЕРИ»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 33153077;

- частка в статутному капіталі: 10; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 5925; номінальна вартість одного цінного паперу: 5 грн.; вид цінного паперу: 01110100; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру»: 24352169; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: Приватна компанія з обмеженою відповідальністю JKX Ukraine B.V.; скорочене найменування/ім`я: JKX Ukraine B.V.; місцезнаходження: Нідерланди, 1012 KK, Amsterdam, Rokin 55; найменування депозитарної установи: АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 14361575;

- частка в статутному капіталі: 22,4945; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: НОМЕР_7 ; номінальна вартість одного цінного паперу: 5 грн.; вид цінного паперу: 01110100; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру»: HE 252374; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: DERIPON COMMERCIAL LTD (ДЕРІПОН КОММЕРШАЛ ЛТД); скорочене найменування/ім`я: DERIPON COMMERCIAL LTD (ДЕРІПОН КОММЕРШАЛ ЛТД); місцезнаходження: Кіпр, P.C. 3026, Лімасол, Arch. Makariou III, 155, PROTEAS HOUSE, 5th floor (Кіпр, P.C, 3026, м. Лімасол, Арх.Макаріу ІІІ 155 ПРОТЕАС ХАУС, 5-й поверх); найменування депозитарної установи: ТОВ «БЮРО ІНВЕСТИЦІЙНИХ ТЕХНОЛОГІЙ»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 33056212;

- частка в статутному капіталі: 22,4996; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: НОМЕР_8 ; номінальна вартість одного цінного паперу: 5 грн.; вид цінного паперу: НОМЕР_9 ; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру»: 8020906; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: АРЕС СИСТЕМС ЛТД; скорочене найменування/ім`я: АРЕС СИСТЕМС ЛТД; місцезнаходження: Лондон ОЛД МАРІЛЕБОН РОУД 207 ЧЕСТЕРФІЛД ХАУС Лондон NW15QP ВЕЛИКА БРИТАНІЯ; найменування депозитарної установи: ТОВ «НОВАВЕСТ»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 40007841.

Корпоративні права міноритарних акціонерів розподілені наступним чином:

- частка в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_10 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_2 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частка в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_11 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_3 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частка в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_12 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_4 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «УПР-ФІНАНС»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36980202;

- частка в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 36352944; код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ «НАФТОГАЗЗБУТ»; найменування депозитарної установи: ТОВ «УПР-ФІНАНС»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36980202;

- частка в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 20301755; код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; найменування депозитарної установи: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 20301755;

- частка в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_13 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_5 ; найменування депозитарної установи: АТ «УКРСИББАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 09807750;

- частка в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_14 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_6 ; найменування депозитарної установи: АТ «УКРСИББАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 09807750.

Також прокурор зазначив, що у вказаному кримінальному провадженні ухвалою слідчого судді Печерського районного суду міста Києва від 04.05.2023 (справа № 757/17952/23-к) накладено арешт на майно - корпоративні права ПрАТ«ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471, що перебувають у власності мажоритарних акціонерів, відповідно до їх часток та арештоване судом майно передано Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (код ЄДРПОУ 41037901) для здійснення заходів з управління ними з метою забезпечення їх збереження, збереження їхньої економічної вартості.

Враховуючи те, що невстановленими особами, з метою вчинення кримінального правопорушення або приховування вже вчиненого кримінального правопорушення можуть вживатися заходи, направлені на відчуження будь-яким способом, зміни складу засновників (учасників), зміни відомостей про засновників (учасників) юридичної особи, зміни кінцевого бенефіціарного власника (контролера), зміни відомостей про кінцевого бенефіціарного власника (контролера), зміни керівника або відомостей про керівника юридичної особи, зміни фізичних осіб або зміна відомостей про фізичних осіб - платників податків, які мають право вчиняти дії від імені юридичної особи без довіреності, у тому числі підписувати договори, подавати документи для державної реєстрації тощо, зміни видів економічної діяльності юридичної особи, зміни місцезнаходження юридичної особи щодо корпоративних прав ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471та з метою запобігання порушення прав та свобод осіб, а також те що зазначені корпоративні права використовувалися під час вчинення кримінального правопорушення та були об`єктом кримінально протиправних дій, постановою слідчого вищевказані корпоративні права визнано речовими доказами у кримінальному провадженні № 42014000000000367 від 08.05.2014.

Таким чином, прокурор зазначає, що метою застосування арешту корпоративних прав є збереження речових доказів у кримінальному провадженні, а передачі Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (код ЄДРПОУ 41037901) - для здійснення заходів з управління ними з метою забезпечення їх збереження, збереження їхньої економічної вартості.

14.06.2023 ухвалою слідчого судді Печерського районного суду міста Києва задоволено вказане клопотання прокурора про арешт майна та передачу арештованого майна в управління, накладено арешт на корпоративні права ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471, а саме:

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_10 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_2 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_11 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_3 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_12 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_4 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «УПР-ФІНАНС»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36980202;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 36352944;код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ «НАФТОГАЗЗБУТ»; найменування депозитарної установи: ТОВ «УПР-ФІНАНС»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36980202;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 20301755;код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; найменування депозитарної установи: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 20301755;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_13 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_5 ; найменування депозитарної установи: АТ «УКРСИББАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 09807750;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_14 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_6 ; найменування депозитарної установи: АТ «УКРСИББАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 09807750.

Заборонено державним реєстраторам та органам державної реєстрації прав (в тому числі, але не виключно Міністерству юстиції України та його територіальним органам, виконавчим органам сільських, селищних та міських рад, Київській міській, районним у місті Києві державним адміністраціям, акредитованим суб`єктам, нотаріусам, іншим особам та органам, які виконують функції державного реєстратора, окрім, як за відповідним зверненням Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (ідентифікаційний код 41037901) та уповноважених ним осіб, вчиняти реєстраційні дії стосовно часток у статутному капіталі ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471, а саме:

- частки в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_10 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_2 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частки в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_11 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_3 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частки в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_12 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_4 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «УПР-ФІНАНС»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36980202;

- частки в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 36352944;код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ «НАФТОГАЗЗБУТ»; найменування депозитарної установи: ТОВ «УПР-ФІНАНС»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36980202;

- частки в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 20301755;код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»;найменування депозитарної установи: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 20301755;

- частки в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_13 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_5 ; найменування депозитарної установи: АТ «УКРСИББАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 09807750;

- частки в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_14 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_6 ; найменування депозитарної установи: АТ «УКРСИББАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 09807750.

Передано Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (код ЄДРПОУ 41037901) корпоративні права ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471, для здійснення заходів з управління ними з метою забезпечення їх збереження, збереження їхньої економічної вартості, а саме:

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_10 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_2 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_11 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_3 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_12 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_4 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «УПР-ФІНАНС»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36980202;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 36352944; код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ «НАФТОГАЗЗБУТ»; найменування депозитарної установи: ТОВ «УПР-ФІНАНС»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36980202;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 20301755;код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; найменування депозитарної установи: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 20301755;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_13 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_5 ; найменування депозитарної установи: АТ «УКРСИББАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 09807750;

- частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_14 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_6 ; найменування депозитарної установи: АТ «УКРСИББАНК»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 09807750.

Оскільки дана ухвала оскаржена представниками власників майна ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ» та ОСОБА_7 , тільки в частині накладення арешту на корпоративні права ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471, а саме, частку в статутному капіталі: 0.0017%: кількість акцій, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 20301755; код ICIH: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: TOB ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; найменування депозитарної установи: TOB ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 20301755 та частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_10 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_2 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982, тому колегія суддів, відповідно до ч. 1 ст. 404 КПК України, переглядає ухвалу слідчого судді в межах вимог поданих апеляційних скарг, а щодо іншого майна, на яке накладено арешт вказаною ухвалою слідчого судді, то в цій частині питання законності та обґрунтованості накладення арешту на майно колегією суддів не вирішується.

Задовольняючи дане клопотання, внесене в межах кримінального провадження № 42014000000000367 від 08.05.2014 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 1 ст. 255, ч. 3 ст. 358, ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 15, ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 366, ч. 2 ст. 367 КК України, слідчий суддя, як вбачається зі змісту оскаржуваної ухвали виходив з наявності передбачених ст. 170 КПК України підстав для накладення арешту на корпоративні права ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння», код 33152471, а саме: частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; код ІСІН: НОМЕР_1 ; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ОСОБА_10 ; реєстраційний номер платника податків власника: НОМЕР_2 ; найменування депозитарної установи: ТОВ «СОЛІД ДНІПРО»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 36365982 та частку в статутному капіталі: 0,0017%; кількість акцій випуску, які обліковуються на рахунку в цінних паперах: 1; ідентифікаційний код з «торг суд або банк реєстру/ІКЮО власника»: 20301755;код ІСІН: НОМЕР_1; найменування емітента: ПрАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»; код за ЄДРПОУ емітента: 33152471; найменування власника: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; найменування депозитарної установи: ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ»; код за ЄДРПОУ депозитарної установи: 20301755, з урахуванням фактичних обставин кримінального провадження, а також, що постановою старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_15 від 13 червня 2023 року вказані в клопотанні корпоративні права визнано речовими доказами, а тому слідчий суддя, дійшов висновку про необхідність задоволення клопотання про накладення арешту з метою збереження речових доказів.

З такими висновками слідчого судді колегія суддів погоджується, з огляду на наступне.

Розглядаючи клопотання про накладення арешту на майно, в порядку статей 170-173 КПК України, для прийняття законного та обґрунтованого рішення, слідчий суддя повинен з`ясувати всі обставини, які передбачають підстави для арешту майна або відмови у задоволенні клопотання про арешт майна.

З ухвали слідчого судді та журналу судового засідання вбачається, що наведені в клопотанні прокурора доводи про накладення арешту на майно перевірялись судом першої інстанції. При цьому були досліджені матеріали судового провадження, а також з`ясовані інші обставини, які мають значення при вирішенні питання щодо арешту майна.

При застосуванні заходів забезпечення кримінального провадження слідчий суддя повинен діяти у відповідності до вимог КПК України та судовою процедурою гарантувати дотримання прав, свобод та законних інтересів осіб, а також умов, за яких жодна особа не була б піддана необґрунтованому процесуальному обмеженню.

Зокрема, при вирішенні питання про арешт майна для прийняття законного та справедливого рішення слідчий суддя, згідно ст. ст. 94, 132, 173 КПК України, повинен врахувати правову підставу для арешту майна, можливість використання майна як доказу у кримінальному провадженні або застосування щодо нього конфіскації, в тому числі і спеціальної, наявність обґрунтованої підозри у вчиненні особою кримінального правопорушення, розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, неправомірної вигоди, яка отримана юридичною особою, розумність та співрозмірність обмеження права власності завданням кримінального провадження, а також наслідки арешту майна для підозрюваного, третіх осіб.

Відповідні дані мають міститися і у клопотанні слідчого чи прокурора, який звертається з проханням арештувати майно, оскільки відповідно до ст. 1 Першого протоколу Конвенції про захист прав та основоположних свобод, будь-яке обмеження права власності повинно здійснюватися відповідно до закону, а отже суб`єкт, який ініціює таке обмеження, повинен обґрунтувати свою ініціативу з посиланням на норми закону.

Відповідно до ч. 1 ст. 170 КПК України арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку. Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі, відчуження. Слідчий, прокурор повинні вжити необхідних заходів з метою виявлення та розшуку майна, на яке може бути накладено арешт у кримінальному провадженні, зокрема шляхом витребування необхідної інформації у Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, інших державних органів та органів місцевого самоврядування, фізичних і юридичних осіб.

Згідно ч. 2 ст. 170 КПК України арешт майна допускається з метою забезпечення:

1) збереження речових доказів;

2) спеціальної конфіскації;

3) конфіскації майна як виду покарання або заходу кримінально-правового характеру щодо юридичної особи;

4) відшкодування шкоди, завданої внаслідок кримінального правопорушення (цивільний позов), чи стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди.

Відповідно до ч. 3 ст. 170 КПК України у випадку, передбаченому пунктом 1 частини другої цієї статті, арешт накладається на майно будь-якої фізичної або юридичної особи за наявності достатніх підстав вважати, що воно відповідає критеріям, зазначеним у статті 98 цього Кодексу.

Згідно вимог ч. 2 ст. 173 КПК України при вирішенні питання про арешт майна слідчий суддя, суд повинен враховувати:

1) правову підставу для арешту майна;

2) можливість використання майна як доказу у кримінальному провадженні (якщо арешт майна накладається у випадку, передбаченому пунктом 1 частини другої статті 170 цього Кодексу);

3) наявність обґрунтованої підозри у вчиненні особою кримінального правопорушення або суспільно небезпечного діяння, що підпадає під ознаки діяння, передбаченого законом України про кримінальну відповідальність (якщо арешт майна накладається у випадках, передбачених пунктами 3, 4 частини другої статті 170 цього Кодексу);

3-1) можливість спеціальної конфіскації майна (якщо арешт майна накладається у випадку, передбаченому пунктом 2 частини другої статті 170 цього Кодексу);

4) розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, неправомірної вигоди, яка отримана юридичною особою (якщо арешт майна накладається у випадку, передбаченому пунктом 4 частини другої статті 170 цього Кодексу);

5) розумність та співрозмірність обмеження права власності завданням кримінального провадження;

6) наслідки арешту майна для підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб.

При винесенні ухвали судом, у відповідності до вимог ст. 173 КПК України, були враховані наведені в клопотанні прокурора правові підстави для арешту майна, можливість використання майна, як доказу у кримінальному провадженні, розумність та співрозмірність обмеження права власності завданням кримінального провадження, а також обставини кримінального провадження № 42014000000000367 від 08.05.2014 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 1 ст. 255, ч. 3 ст. 358, ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 15, ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 366, ч. 2 ст. 367 КК України, а тому слідчий суддя обґрунтовано задовольнив вказане клопотання прокурора про арешт майна, з урахуванням наявних для цього підстав, передбачених ст. 170 КПК України.

Також колегія суддів бере до уваги, що як вбачається з постанови старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_15 від 13 червня 2023 року про визнання вказаних в клопотанні корпоративні права речовими доказами, вона містить мотиви прийняття вказаного рішення, а саме, що вказані корпоративні права використовувалися під час вчинення кримінального правопорушення та були об`єктом кримінально протиправних дій, оскільки використовувалися невстановленими службовими особами Державної служби геології та надр України, ПрАТ «HAK «Надра України» та ПрАТ «ВК «Укрнафтобуріння» протиправній діяльності, а саме у здійсненні господарської діяльності в рамках договорів № 17-2000 від 19.05.2000, №122 від 26.12.2003 та № 1-Д21/008/2000 від 28.11.2000 про спільну діяльність щодо промислової розробки найбільшого в Україні розвіданого Сахалінського (Харківська область Краснокутський район) родовища газу та газового конденсату із запасами понад 15 млрд м куб на підставі спеціальних дозволів № 5139 від 05.02.2010 та № 6349 від 10.07.2019 на користування надрами (промислову розробку) Сахалінського нафтогазоконденсатного родовища, отриманих у протиправний спосіб та незаконному відчуженні частки держави в спільній діяльності в особі ПрАТ «НАК «Надра України» на користь ТОВ «Голден Деррік» (нова назва ТОВ «Іст Юроуп Петролеум»).

Як встановлено під час апеляційного розгляду, слідчий суддя, всупереч твердженням апелянтів обґрунтовано, у відповідності до вимог ст. ст. 131-132, 170-173 КПК України, наклав арешт на вище зазначене майно, з тих підстав, що воно у встановленому законом порядку визнано речовими доказами в рамках вказаного кримінального провадження та відповідає критеріям, передбаченим ст. 98 КПК України.

З огляду на наведене та враховуючи, що в засіданні суду першої інстанції ретельно перевірено майно і його відношення до матеріалів кримінального провадження, а також встановлено мету арешту майна відповідно до ч. 2 ст. 170 КПК України, а саме збереження речових доказів, колегія суддів вважає, що слідчий суддя дійшов правильного висновку про наявність правових підстав для задоволення клопотання прокурора про накладення арешту на вище вказане майно.

Матеріали провадження свідчать, що на цьому етапі кримінального провадження потреби досудового розслідування виправдовують таке втручання у права та інтереси власника майна (підозрюваної) з метою забезпечення запобігання можливості приховування, пошкодження, псування, знищення, перетворення, відчуження, що може перешкодити кримінальному провадженню, а слідчий суддя, в свою чергу, не вправі вирішувати ті питання, які повинен вирішувати суд при розгляді кримінального провадження по суті, тобто не вправі оцінювати докази з точки зору їх достатності і допустимості для визнання особи винною чи невинною у вчиненні злочину, а лише зобов`язаний на підставі розумної оцінки сукупності отриманих доказів визначити, що причетність особи до вчинення кримінального правопорушення є вірогідною та достатньою для застосування щодо неї заходів забезпечення кримінального провадження, одним із яких і є накладення арешту на майно.

Відповідно до ч. 10 ст. 170 КПК України арешт може бути накладений у встановленому цим Кодексом порядку на рухоме чи нерухоме майно, гроші у будь-якій валюті готівкою або у безготівковій формі, в тому числі кошти та цінності, що знаходяться на банківських рахунках чи на зберіганні у банках або інших фінансових установах, видаткові операції, цінні папери, майнові, корпоративні права, віртуальні активи, щодо яких ухвалою чи рішенням слідчого судді, суду визначено необхідність арешту майна.

Таким чином, колегія суддів вважає, що слідчий суддя обґрунтовано, у відповідності до вимог ст. ст. 132, 170 - 173 КПК України, наклав арешт на майно.

Підстав сумніватися в співрозмірності обмеження права власності завданням кримінального провадження колегія суддів не вбачає. Обставини кримінального провадження на час прийняття рішення вимагали вжиття такого методу державного регулювання як накладення арешту.

Також слідчим суддею враховано положення ч. 2 ст. 172 КПК України, відповідно до якої клопотання слідчого, прокурора розглядається без повідомлення підозрюваного, обвинуваченого, іншого власника майна, їх захисника, представника чи законного представника, оскільки це є необхідним з метою забезпечення арешту майна.

Доводи апеляційних скарг про необґрунтованість накладення арешту на майно є такими, що не відповідають матеріалам провадження. Крім того, слідчим суддею суду першої інстанції накладено арешт на майно відповідно до вимог ст. ст. 132, 170, 173 КПК України на підставі належно досліджених доводів органу досудового розслідування.

Зважаючи на викладене, в сукупності з обставинами провадження, колегія суддів об`єктивно переконана, що слідчий суддя, накладаючи арешт, діяв у спосіб та у межах діючого законодавства, арешт застосував правомірно, а тому доводи апелянтів стосовно незаконності ухвали слідчого судді слід визнати непереконливими.

Твердження апелянта, що прокурор у кримінальному провадженні, звернувся на адресу слідчого судді із клопотаннями про арешт майна та передачу арештованого майна в управління, а не з клопотанням про арешт майна, як про те зазначає ст. 171 КПК України, не є підставою для скасування оскаржуваної ухвали, оскільки вимоги КПК України не забороняють таку форму звернення до слідчого судді, при цьому відповідно до п. 5 ч. 5 ст. 173 КПК України у разі задоволення клопотання слідчий суддя, суд постановляє ухвалу, в якій зазначає, зокрема порядок виконання ухвали із зазначенням способу інформування заінтересованих осіб.

Відповідно до висновку викладеного Об`єднаною палатою Касаційного кримінального суду Верховного Суду 27 січня 2020 року у провадженні № 51-620 кмо 19 (справа № 758/16546/18), ухвала слідчого судді про визначення порядку зберігання речових доказів у кримінальному провадженні шляхом передачі в управління Національному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів майна, яке є речовим доказом у цьому кримінальному провадженні і на яке накладено арешт, оскарженню в апеляційному порядку не підлягає відповідно до вимог ст. 309 КПК.

З урахуванням зазначеного доводи апеляційних скарг в частині незаконності передачі речових доказів в управлінняНаціональному агентству України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів майна оскаржуваною ухвалою, то вони не є предметом апеляційного розгляду з урахуванням вище викладеного.

При цьому колегія суддів звертає увагу на те, що кримінальним процесуальним законом передбачено право підозрюваного або власника майна звернутися з клопотанням про скасування арешту майна або про зміну порядку зберігання речових доказів у кримінальному провадженні.

Всі інші зазначені в апеляційних скаргах обставини не можуть бути безумовними підставами для скасування ухвали суду.

Істотних порушень норм КПК України, які могли б стати підставою для скасування ухвали слідчого судді, колегією суддів не вбачається.

Крім того, колегія суддів звертає увагу на те, що арешт майна є тимчасовим заходом забезпечення кримінального провадження, який застосовується з метою досягнення дієвості цього провадження, який в подальшому може бути скасований у визначеному законом порядку. У відповідності до вимог ст. 174 КПК України арешт майна може бути скасовано повністю чи частково ухвалою слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження за клопотанням підозрюваного, обвинуваченого, їх захисника чи законного представника, іншого власника або володільця майна, представника юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, якщо вони доведуть, що в подальшому застосуванні цього заходу відпала потреба або арешт накладено необґрунтовано.

З урахуванням викладеного, колегія суддів вважає, що рішення суду прийнято у відповідності до вимог закону, слідчий суддя при розгляді клопотання з`ясував всі обставини, з якими закон пов`язує можливість накладення арешту на майно, а тому ухвалу слідчого судді необхідно залишити без змін, а апеляційні скарги - без задоволення.

Керуючись ст.ст. 170-173, 307, 309, 376, 405, 407, 422 КПК України, колегія суддів судової палати з розгляду кримінальних справ Київського апеляційного суду,

п о с т а н о в и л а:

Ухвалу слідчого судді Печерського районного суду міста Києва від 14 червня 2023 року, - залишити без зміни, а апеляційні скарги представників власників майна ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ» - адвоката ОСОБА_6 та ОСОБА_7 - адвоката ОСОБА_8 , - залишити без задоволення.

Ухвала апеляційного суду відповідно до правил, визначених ч. 4 ст. 424 КПК України, є остаточною й оскарженню в касаційному порядку не підлягає.

Судді:

ОСОБА_2 ОСОБА_3 ОСОБА_4