Постанова

від 27.12.2010 по справі 2а-2380/10/0870

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АД МІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 грудня 2010 року м. Запор іжжя Спра ва № 2а-2380/10/0870

Запорізький окружний ад міністративний суд у складі головуючого - судді Артоуз О.О., при секретарі судового за сідання Гнідой А.В.

за участю прокурора: Марков а І.А.

представника позивача: П олуляха С.Ю.

представника відповідача: не з' явився

розглянувши у відкритому с удовому засіданні адміністр ативну справу

за позовною заявою: Бердянс ького міжрайонного прокурор Запорізької області в інтер есах

держав и в особі Запорізького терит оріального Управління

Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до: Відкрит ого акціонерного товариства «Завод «Прилив»»

про: стягнення штр афу

ВСТАНОВИВ:

23 квітня 2010 року Бердянський міжрайонний прокурор Запор ізької області звернувся до Запорізького окружного адмі ністративного суду в інтерес ах держави в особі Запорізьк ого територіального Управлі ння Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у до Відкритого акціонерного товариства «Завод «Прилив» про стягнення штрафу у розмі рі 17 000 грн. відповідно до поста нови № 286-ЗП від 10.12.2009

Ухвалою суду від 26.04.2010 відкри то провадження в адміністрат ивній справі №2а-2380/10/0870, закінчен о підготовче провадження та призначено справу до розгляд у на 26.05.2010. Розгляд справи відкл адався до 14.06.2010, 24.06.2010. Ухвалою суду від 24.06.2010 провадження по справі було зупинено за клопотання м позивача для надання додат кових доказів до 08.07.2010. 08.07.2010 прова дження по справі було поновл ено зі стадії судового засід ання. У зв' язку з тим, що відп овідачем було оскаржено пост анову № 286-ЗП від 10.12.2009 на підстав і якої стягується сума штраф них санкцій в розмірі 17 000 грн. п ровадження по справі за клоп отанням позивача було зупине но до розгляду справи № 2а-4021/10/0870. Ухвалою суду від 27.12.2010 провадже ння по справі було поновлено зі стадії судового розгляду .

В позовній заяві вказано, що 25.11.2009 Запорізьким територіаль ним управлінням Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку (далі - Запоріз ьке територіальне управлінн я ДКЦПФР) складено акт № 309 - ЗП щодо виявлення факту поруше ння на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ «Завод «Прил ив» ст. 40 Закону України «Про ц інні папери та фондовий рино к» № 3480 та п. 1 глави 7 розділу V Пол оження про розкриття інформа ції емітентами цінних папері в, затвердженого рішенням ДК ЦПФР № 1591 від 19.12.2006, а саме не розмі щення в загальнодоступній ін формаційній базі даних Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку про ринк у річну інформацію за 2008 рік. П остановою № 286 від 10.12.2009 про накл адення санкцій за правопоруш ення на ринку цінних паперів накладено на ВАТ «Завод «При лив» штраф у розмірі 17 000 грн. Ві дповідачем у добровільному п орядку вказана сума штрафу н е сплачено.

Прокурор та представник по зивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримали в повному обсязі. Просять стяг нути з відповідача штраф за в чинення правопорушення на ри нку цінних паперів в розмірі 17 000 грн.

Представник відповідача в судове засідання не з' явив ся, про час і місце судового з асідання був повідомлений на лежним чином.

Вислухавши прокурора та пр едставника позивача, досліди вши матеріали справи, з' ясу вавши обставини справи та пе ревіривши їх доказами, суд пр иходить до наступного виснов ку.

17.11.2009 уповноваженою особою ДК ЦПФР - провідним спеціаліст ом відділу аналізу та корпор ативних фінансів Запорізько го територіального управлін ня ДКЦПФР, на підставі резуль татів налізу розкриття регул ярної річної інформації еміт ентів цінних паперів за 2008 рік на фондовому ринку, встановл ено що ВАТ «Завод «Прилив» не розмістило в загальнодосту пній інформаційній базі дани х ДКЦПФР про ринок цінних пап ерів річну інформацію за 2008 рі к, що є порушенням ст. 40 Закону У країни «Про цінні папери та ф ондовий ринок» та п. 1 глави 7 ро зділу V Положення про розкрит тя інформації емітентами цін них паперів, про що винесено п останову про порушення справ и про правопорушення на ринк у цінних паперів № 04/42/2439. Вказан ою постановою було запрошено керівника підприємства на п ідписання акту про правопору шення на ринку цінних папері в та для надання письмових по яснень на 25.11.2009. Вказана постано ва була надіслана на адресу в ідповідача що підтверджуєть ся поштовою квитанцією до ре єстру відправленої кореспон денції від 17.11.2009.

Керівник ВАТ «Завод «Прили в» на підписання акту про пра вопорушення на ринку цінних паперів не з' явився. Позива чем 25.11.2009 було складено акт про правопорушення на ринку цінн их паперів № 309-ЗП відповідно д о якого відповідачем повторн о скоєно правопорушення, від повідальність за яке передба чена п.6 ч. 1 ст. 11 Закону України « Про цінні папери та фондовий ринок». Вказаний акт був напр авлений на адресу відповідач а, що підтверджується поштов ою квитанцією до реєстру від правленої замовленої коресп онденції від 26.11.2009.

26.11.2009 начальником Запорізько го територіального управлін ня ДКЦПФР Власовим В.Г. пр изначено розгляд справи у ві дношенні ВАТ «Завод «Прилив» на 10.12.2009, про що винесено постан ову. Відповідач був повідомл ений про дату розгляду справ и, що підтверджується поштов ою квитанцією до реєстру від правлених листві від 26.11.2009.

Під час розгляду справи про правопорушення встановлено , що ВАТ «Завод «Прилив» не роз містило в загальнодоступні й інформаційній базі даних Д КЦПФР про ринок цінних папер ів річну інформацію за 2008 рік, щ о є порушенням ст. 40 Закону Укр аїни «Про цінні папери та фон довий ринок» та п. 1 глави 7 розд ілу V Положення про розкриття інформації емітентами цінни х паперів.

10.12.2009 постановою про накладен ня санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 286 - ЗП на ВАТ «Завод «Прилив» нак ладено штраф у розмірі 1000 неоп одатковуваних мінімумів дох одів громадян у розмірі 17 000 гр н.

ВАТ «Завод «Прилив» постан ову про накладення санкцій з а вказане порушення оскаржив до Запорізького окружного а дміністративного суду. Поста новою суду від 26.08.2010 по справі № 2а-4021/10/0870 у задоволенні позову ВА Т Завод «Прилив» до Запорізь ке територіальне управління ДКЦПФР щодо скасування пост анови про накладення санкцій за правопорушення на ринку ц інних паперів № 286 - ЗП від 10.12.2008, було відмовлено. Вказана пос танову набрала законної сили . 05.10.2010.

Відповідно до ст.6 Закону Ук раїни «Про державне регулюва ння ринку цінних паперів в Ук раїні» № 448/96-ВР від 30.10.1996, Державна комісія з цінних паперів та ф ондового ринку є державним о рганом, підпорядкованим През иденту України і підзвітним Верховній Раді України. Д о системи цього органу входя ть Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, ї ї центральний апарат і терит оріальні органи. Державна ко місія з цінних паперів та фон дового ринку здійснює повнов аження через центральний апа рат і свої територіальні орг ани.

Відповідно до пунктів 1, 3, 4 По ложення про Запорізьке терит оріальне управління Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку, яке є позив ачем у справі, зазначене тери торіальне управління входит ь до системи Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку і реалізує в м. Запор іжжі і Запорізькій області з авдання, покладені на Держав ну комісію з цінних паперів т а фондового ринку у сфері заб езпечення реалізації єдиної державної політики в регіон і щодо розвитку та функціону вання ринку цінних паперів т а їх похідних відповідно до в изначених повноважень.

Частиною 1 ст.39 Закону Україн и «Про цінні папери та фондов ий ринок» встановлено, що емі тенти, які здійснили відкрит е (публічне) розміщення цінни х паперів, зобов'язані своєча сно та в повному обсязі розкр ивати інформацію про:

- фінансово-господарс ький стан і результати діяль ності емітента у строки, вста новлені законодавством;

- будь-які дії, що можут ь вплинути на фінансово-госп одарський стан емітента та п ризвести до значної зміни ці ни на його цінні папери;

- власників великих па кетів (10 відсотків і більше) ак цій.

Відповідно до вимог ст.40 Зак ону України «Про цінні папер и та фондовий ринок», регуляр на інформація про емітента - це річна та квартальна звітн а інформація про результати фінансово-господарської дія льності емітента, яка подаєт ься Державній комісії з цінн их паперів та фондового ринк у. Строки, порядок та форми под ання регулярної інформації п ро емітента (річної та кварта льної) встановлюється Держав ною комісією з цінних папері в та фондового ринку.

Пунктом 1 глави 7 розділу V Пол оження про розкриття інформа ції емітентами цінних папері в, встановлено, що розкриття р ічної інформації має здійсню ватись шляхом розміщення в з агальнодоступній інформаці йній базі даних Комісії, опуб лікування у офіційному друко ваному виданні та подання до Комісії.

Розкриття річної інформац ії здійснюється у такі строк и:

- розміщення в загальн одоступній інформаційній ба зі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступ ного за звітним;

- опублікування у офіц ійному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня ро ку, наступного за звітним;

- подання до Комісії - н е пізніше 1 червня року, наступ ного за звітним.

Пунктом 14 ст.8 Закону України «Про державне регулювання р инку цінних паперів в Україн і» передбачено, що Державна к омісія з цінних паперів та фо ндового ринку має право накл адати адміністративні стягн ення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законо давства на юридичних осіб.

У відповідності із п.6 ч.1 ст.11 З акону України «Про державне регулювання ринку цінних пап ерів в Україні» Державна ком ісія з цінних паперів та фонд ового ринку накладає на юрид ичних осіб штрафи за нерозмі щення, розміщення не в повном у обсязі інформації та/або ро зміщення недостовірної інфо рмації у загальнодоступній і нформаційній базі даних Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку про рин ок цінних паперів - у розмірі д о тисячі неоподатковуваних м інімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повт орно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоп одатковуваних мінімумів дох одів громадян.

Згідно Інструктивного лис та «Щодо застосування санкці й за правопорушення на ринку цінних паперів, передбачени х ст. 11, затвердженого Рішення м Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 265 від 26.02.2009, під вчиненням поруше ння повторно протягом року с лід розуміти вчинення аналог ічного правопорушення, за як е юридична особа вже була при тягнута до відповідальності . При цьому, термін слід відрах овувати від дати накладення штрафної санкції за раніше в чинене аналогічне правопору шення, за умови, що така санкці я була застосована до порушн ика після 14.01.2009.

Постановою суду від 26.08.2010 по с праві № 2а-4021/10/0870 встановлено, що 24.03.2009 Запорізьким територіаль ним Управлінням Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку відносно позива ча було накладено штраф у роз мірі 34000 грн. 00 коп. за нерозміщен ня квартальної інформації за четвертий квартал 2008 року в за гальнодоступній інформацій ній базі ДКЦПФР, про що винесе но постанову №58-ЗП про накладе ння санкцій за правопорушенн я на ринку цінних паперів.

Частина 1 ст. 72 КАС України вс тановлює, що обставини, встан овлені судовим рішенням в ад міністративній, цивільній аб о господарській справі, що на брало законної сили, не доказ уються при розгляді інших сп рав, у яких беруть участь ті са мі особи або особа, щодо якої в становлено ці обставини.

Відповідно до ст. 12 Закону Ук раїни «Про державне регулюва ння ринку цінних паперів в Ук раїні» штрафи, передбачені с т. 11 цього Закону, накладаютьс я Головою Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку, членом Комісії, начал ьником відповідного територ іального органу або за його п исьмовим дорученням його зас тупником після розгляду мате ріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Про вчинення правопорушен ня, зазначеного у статті 11, упо вноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку, яка його вияв ила, складається акт, який раз ом з поясненнями керівника, і ншої відповідальної посадов ої особи та документами, що ст осуються справи, протягом тр ьох робочих днів направляєть ся посадовій особі, яка має пр аво накладати штраф.

Посадова особа Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку приймає рішенн я про накладення штрафу прот ягом 10 робочих днів після отри мання документів, зазначених у частині другій цієї статті . Рішення про накладення штра фу оформляється постановою, що надсилається юридичній ос обі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок ц ієї юридичної особи.

Відповідно до статті 36-1 Зако ну України «Про прокуратуру» від 05.11.1991 № 1789-ХІІ прокурор має пр аво звернутися до суду в інте ресах держави про наявності порушень або загрози порушен ня економічних, політичних т а інших державних інтересів внаслідок протиправних дій ( бездіяльності) фізичних або юридичних осіб, що вчиняютьс я у відносинах між ними або з д ержавою.

Враховуюче вищезазначене, суд вважає, що позовні вимоги підлягають задоволенню в по вному обсязі.

Керуючись ст.ст. 161, 162, 163, 167 КАС У країни, суд,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Бе рдянського міжрайонного про курор Запорізької області в інтересах держави в особі За порізького територіального Управління Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку до Відкритого акціо нерного товариства «Завод «П рилив» про стягнення штрафу в розмірі 17 000 грн. - задовольни ти в повному обсязі.

Стягнути з Відкритого акці онерного товариства «Завод « Прилив» (ідентифікаційний к од 14311459) на користь державного б юджету м. Бердянськ Запорізь кої області суму штрафу за по рушення на ринку цінних папе рів у розмірі 17 000 (сімнадцять т исяч) грн.

Постанова набирає законно ї сили після закінчення стро ку подання апеляційної скарг и, якщо вона не була подана у в становлені строки. У разі под ання апеляційної скарги судо ве рішення, якщо його не скас овано, набирає законної сили після повернення апеляційн ої скарги, відмови у відкритт і апеляційного провадження а бо набрання законної сили рі шенням за наслідками апеляці йного провадження.

Постанова може бути оскарж ена в апеляційному порядку д о Дніпропетровського апеляц ійного адміністративного су ду через Запорізький окружни й адміністративний суд шляхо м подачі в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі скла дення постанови у повному об сязі відповідно до статті 160 К АС України, або прийняття пос танови у письмовому провадже нні - з дня отримання копії пос танови, апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі.

Якщо суб'єкта владних повно важень у випадках та порядку , передбачених частиною четв ертою статті 167 КАС України, бу ло повідомлено про можливіс ть отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, т о десятиденний строк на апел яційне оскарження постанов и суду обчислюється з наступ ного дня після закінчення п'я тиденного строку з моменту о тримання суб'єктом владних п овноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Копія апеляційної скарги о дночасно надсилається особо ю, яка її подає, до суду апеляц ійної інстанції.

Постанова складена у повно му обсязі у строк, визначений ч. 3 ст. 160 КАС України.

Суддя /підпис/ О.О. Артоуз