Ухвала

від 03.03.2011 по справі 2а-7869/10/1270

ДОНЕЦЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Головуючий у 1 інстанції - Ципко О.В.

Суддя-доповідач - Василь єва І.А.

ДОНЕЦЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИ Й АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 березня 2011 року справа №2а -7869/10/1270 приміщення суду за адресою:83017, м. Донецьк, бул. Шевч енка, 26

Колегія суддів Донецького апеляційного адміністратив ного суду у складі:

головуючого судді Васильє вої І.А.

суддів Казначеєва Е.Г. , Ям анко В.Г.

розглянувши у письмовому проваджені апеляційну скар гу Страхової компанії Товари ства з додатковою відповідал ьністю «Олві» на постанову Л уганського окружного адміні стративного суду від 23 грудня 2010 року у справі № 2а-7869/10/1270 (голову ючий І інстанції Ципко О.В.) за позовом Державної комісії з регулювання ринків фінансов их послуг України до Страхов ої компанії Товариства з дод атковою відповідальністю «О лві» про стягнення суми штра фу,

ВСТАНОВИЛ А:

18 жовтня 2010 року до Лугансько го окружного адміністративн ого суду надійшов адміністра тивний позов Державної коміс ії з регулювання ринків фіна нсових послуг України до стр ахової компанії товариства з додатковою відповідальніст ю «Олві» про стягнення суми ш трафу в розмірі 8500, 00 грн. в доход Держаного бюджету України.

В обґрунтування позовн их вимог позивач вказує, що по садовими особами Державної к омісії з регулювання ринків фінансових послуг України бу ло проведено перевірку страх ової компанії товариства з д одатковою відповідальністю «Олві» щодо додержання вимо г законодавства у сфері запо бігання та протидію легаліза ції доходів, одержаних злочи нним шляхом, за результатами якої було складено акт від 21.05. 2010 року. На підставі вказаного акту перевірки у відношенні відповідача була винесена п останова про застосування шт рафу за невиконання вимог За кону України «Про запобіганн я та протидію легалізації до ходів, одержаних злочинним ш ляхом» від 14.06.2010 року, якою заст осовано штраф у розмірі 8500,00 гр н. Однак, страхова компанія то вариства з додатковою відпов ідальністю «Олві» не сплатил о вищевказаний штраф доброві льно, тому позивач просив стя гнути його в судовому порядк у.

Постановою Лугансько го окружного адміністративн ого суду від 23 грудня 2010 року по зовні вимоги Державної коміс ії з регулювання ринків фіна нсових послуг України до стр ахової компанії товариства з додатковою відповідальніст ю «Олві» про стягнення суми ш трафу задоволені в повному о бсязі та стягнуто штраф в сум і 8500 гривень на користь Держав ного бюджету України.

Не погодившись з постаново ю суду від 23 грудня 2010 року Стра хова компанія товариство з д одатковою відповідальністю «Олві» подало апеляційну ск аргу в якій просило постанов у суду скасувати внаслідок п орушення судом І інстанції н орма матеріального та процес уального права.

В судове засідання ст орони не прибули, належним чи ном повідомлені про розгляд справи, про що є поштові повід омлення в матеріалах справи, відповідно до вимог ст. 197 КАС У країни, справа розглядається в порядку письмового провад ження.

Дослідивши письмові матеріали, доводи апеляційно ї скарги, колегія суддів вста новила наступне.

З 19.05.2010 року по 21.05.2010 р оку посадовими особами Держа вної комісії з регулювання р инків фінансових послуг Укра їни було здійснено перевірку страхової компанії товарист ва з додатковою відповідальн істю «Олві» з питань, порушен их у листі Державного коміте ту фінансового моніторингу У країни від 19.04.10р. № 810/0340-6-3/ДСК. За ре зультатами вказаної перевір ки було складено акт позапла нової інспекції щодо додержа ння вимог законодавства у сф ері запобігання та протидію легалізації (відмиванню) дох одів, одержаних злочинним шл яхом страхової компанії това риства з додатковою відповід альністю «Олві» від 21.05.2010 року з а № 597/42/1-фм.

Відповідно до вказано го акту від 21.05.2010 року позивачем встановлені порушення щодо додержання вимог законодавс тва у сфері запобігання та пр отидії легалізації (відмиван ню) доходів, одержаних злочин ним шляхом та фінансування т ероризму: а саме: абзацу треть ого частини першої ст. 5 Закон у України «Про запобігання п ротидію легалізації (відмива нню) доходів, одержаних злочи нним шляхом» від 28.11.02р. 249-ІV; абза ц четвертий пункту 8 Порядку р еєстрації фінансових операц ій суб' єктами первинного фі нансування моніторингу, затв ердженого постановою Кабіне ту Міністрів України від 26.04.03р . № 644, в частині невиконання зоб ов' язання, у разі надходжен ня до суб' єкту первинного ф інансового моніторингу пові домлення Держфінмоніторинг у про відмову у взятті інформ ації на облік, у зв' язку з нен алежним її оформленням, прот ягом трьох робочих днів з дат и отримання повідомлення та повторно надати до Держфінмо ніторингу належним чином оф ормлену інформацію (а.с.10-12).

На підставі вказаного акту позапланової інспекції щодо додержання вимог закон одавства у сфері запобігання та протидію легалізації (від миванню) доходів, одержаних з лочинним шляхом, 14.06.2010 року пози вачем була винесена постанов а про застосування штрафу за невиконання (неналежне вико нання) вимог Закону України « Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) дох одів, одержаних злочинним шл яхом» № СК - 421/10-654 (а.с.8). Відповід но до вказаної постанови до в ідповідача було застосовано штраф у розмірі 8500,00 грн., який п ідлягає перерахуванню до Дер жавного бюджету України прот ягом 10 днів з моменту отриманн я даної постанови.

17.06.2010 року позивачем на ад ресу відповідача була надісл ана вказана постанова від 14.06.20 10 року № СК-421/10-654, що підтверджуєт ься супровідним листом № 7785/42-8 (а .с.7).

Судом встановлено, що по станова про застосування штр афу за невиконання (неналежн е виконання) вимог Закону Укр аїни «Про запобігання та про тидію легалізації (відмиванн ю) доходів, одержаних злочинн им шляхом» № СК - 421/10-654 відпові дачем була оскаржена до суду .

Як вбачається з матеріа лів справи, 14.10.2010 року постаново ю Луганського окружного адмі ністративного суду по справі № 2а-5727/10/1270 за позовом страхової компанії товариства з додат ковою відповідальністю «Олв і» до Державної комісії з рег улювання ринків фінансових п ослуг України про скасування постанови № СК-421/10-654 від 14.06.2010 року в задоволені адміністративн ого позову було відмовлено з а необґрунтованістю (а.с.40-43).

Відповідно до ч.1 ст. 72 КАС Укр аїни обставини, встановлені судовим рішенням в адміністр ативній, цивільній або госпо дарській справі, що набрало з аконної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у як их беруть участь ті самі особ и або особа, щодо якої встанов лено ці обставини.

Частиною 1 ст. 2 Кодексу а дміністративного судовчинс тва встановлено, що завдання м адміністративного судочин ства є захист прав, свобод та і нтересів фізичних осіб, прав та інтересів юридичних осіб у сфері публічно-правових ві дносин від порушень з боку ор ганів державної влади, орган ів місцевого самоврядування , їхніх посадових і службових осіб, інших суб' єктів при зд ійсненні ними владних управл інських функцій на основі за конодавства, в тому числі на в иконання делегованих повнов ажень.

Відповідно до п.1 П оложення про Державну комісі ю з регулювання ринків фінан сових послуг України, затвер дженого постановою Кабінеті в Міністрів України від 03.02.2010 ро ку № 157 (далі - Положення) визна чено, що Державна комісія з ре гулювання ринків фінансови х послуг України (далі - Коміс ія) є центральним органом вик онавчої влади зі спеціальним статусом. Комісія - це спеціал ьно уповноважений орган вико навчої влади у сфері регулю вання ринків фінансових посл уг у межах, визначених законо давством. У повноваження Дер жавної комісії з регулювання ринків фінансових послуг вх одить застосовування до фіна нсових установ, які не додерж уються законів та інших н ормативно-правових актів, щ о регулюють діяльність з над ання фінансових послуг, захо дів впливу: зобов'язання пор ушника вжити заходів до усун ення порушення та накладення штрафу відповідно до закону .

Колегія суддів погод жується з висновком суду пер шої інстанції що постанова п ро застосування штрафу за не виконання (неналежне виконан ня) вимог Закону України «Про запобігання та протидію лег алізації (відмиванню) доході в, одержаних злочинним шляхо м» № СК - 421/10-654 є законною, оскіл ьки була винесена відповідно до вимог діючого законодавс тва України, а тому позовні в имоги Державної комісії з ре гулювання ринків фінансових послуг України підлягають з адоволенню в повному обсязі. Ці висновки також підтвердж уються ухвалою Донецького ап еляційного адміністративно го суду від 20 січня 2011 року у спр аві № 2а-5727/10/1270 відповідно до якої постанову Луганського окруж ного адміністративного суду від 14 жовтня 2010 року залишено б ез змін, а вказаною постаново ю Луганського окружного адмі ністративного суду в задовол енні вимог страхової компані ї «Олві» про скасування пост анови № СК-421/10-654 від 14.06.2010 року, від мовлено.

Доводи апеляційної с карги не спростовують виснов ків суду І інстанції, судове р ішення постановлено з додерж анням норм матеріального та процесуального права, судом правильно встановлені обста вини справи, на підставі викл аденого в задоволенні апеляц ійної скарги слід відмовити, а постанову залишити без змі н.

Керуючись ст. ст. 197, 198, 200, 205 Коде ксу адміністративного судоч инства України, колегія судд ів

УХВА ЛИЛА:

В задоволенні апеляційної скарги Страхової компанії Т овариства з додатковою відпо відальністю «Олві» на постан ову Луганського окружного ад міністративного суду від 23 гр удня 2010 року у справі № 2а-7869/10/1270, ві дмовити.

Постанову Луганського окр ужного адміністративного су ду від 23 грудня 2010 року у справі 2а-7869/10/1270, залишити без змін.

Ухвала набирає законної си ли з моменту проголошення та може бути оскаржена в касаці йному порядку безпосередньо до Вищого адміністративного суду України протягом двадц яти днів.

Головуючий суддя Васильєва І.А.

Судді Яманко В.Г.

Казначеєв Е.Г.