Постанова

від 03.03.2011 по справі 2а-1024/11/1270

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Категорія №14

ПОСТАНОВА

Іменем України

03 березня 2011 року Справа № 2а-1024/11/1270

Луганський окружни й адміністративний суд у скл аді:

головуючого судді - Цицюри О .О.,

при секретарі судового зас ідання - Бойко В.В.,

розглянувши у відкри тому судовому засіданні у м. Л уганську справу за адміністр ативним позовом Луганського територіального управління Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного тов ариства «Білокуракинський е леватор» про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 1700 0,00 грн.,

ВСТАНОВИВ:

31 січня 2011 року позивач - Луганське ТУ ДКЦП та фондово го ринку звернувся до Луганс ького окружного адміністрат ивного суду з позовом Відкри того акціонерного товариств а «Білокуракинський елевато р» про стягнення суми штрафн их санкцій у розмірі 17000,00 грн., н акладених постановою від 07.12.201 0 року №439-ЛУ за правопорушення на ринку цінних паперів. В обґ рунтування позовних вимог пр окурор послався на те, що ВАТ « Білокуракинський елеватор» в порушення вимог статті 40 За кону України від 23 лютого 2006 ро ку № 3480-IV «Про цінні папери та фо ндовий ринок» та пункту 1 глав и 7 розділу V Положення про роз криття інформації емітентам и цінних паперів, затверджен ого рішенням Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєстрованого в Мініс терстві юстиції України 05 лют ого 2007 року за № 97/13364, не розкрило регулярну річну інформацію за 2009 рік шляхом розміщення в з агальнодоступній інформаці йній базі даних Комісії і опу блікування в офіційному друк ованому виданні в термін до 30. 04.2010 та подання до Комісії в тер мін до 01.06.2010 року. У зв' язку з ци м у відношенні ВАТ «Білокура кинський елеватор» уповнова женою особою Комісії - т.в.о н ачальника Луганського ТУ ДКЦ П та фондового ринку було вин есено розпорядження про усун ення порушень законодавства про цінні папери №65-ЛУ від 19.07.2010 року. Згідно вказаного розпо рядження ВАТ «Білокуракинсь кий елеватор» повинний був у термін до 19.10.2010 усунути порушен ня чинного законодавства про цінні папери, розкрити річну інформацію за 2009 рік відповід но до вимог 1 глави 7 розділу V По ложення про розкриття інформ ації емітентами цінних папер ів шляхом розміщення в загал ьнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опубліку вання в одному з офіційних др укованих видань Верховної Ради України, Кабінету Мін істрів України або Комісії т а подання до Комісії паперов ої форми річної інформації в ідповідно до вимог Положення електронної форми річної ін формації відповідно до вимог Наказу Голови Комісії від 27.12.2 007 №1598 «Щодо вимг глав 1-5 розділу V Положення про розкриття інф ормації емітентами цінних па перів, затвердженого рішення м Комісії від 19.12.2006 №1591, зареєстр ованого в Міністерстві юстиц ії України 05.02.2007 за №97/13364» (із змін ами та доповненнями). У термін до 19.10.2010 проінформувати упонов ажену особу Комісії про вико нання цього розпорядження. І нформації та доказів щодо ви конання розпорядження №65-ЛУ в ід 19.07.2010 до ЛТУ ДКЦПФР не надано . Отже, розпорядження про усун ення порушень законодавства про цінні папери №65-ЛУ від 19.07.2010 ВАТ «Білокуракинський елева тор» не виконано, чим останні м порушено вимоги пункту 10 ста тті 8 Закону України «Про держ авне регулювання ринку цінни х паперів в Україні». Такі дії підпадають під порушення, ві дповідальність за яке передб ачена п.8 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання р инку цінних паперів в Україн і - невиконання розпоряджен ня щодо усунення порушень за конодавства на ринку цінних паперів. Обставин, що пом' як шують або обтяжують відповід альність ВАТ «Білокуракинсь кий елеватор» не встановлено . У зв' язку з цим, 07.12.2010 уповнова женою особою Луганського тер иторіального управління Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку у відн ошенні відповідача було вине сено постанову №439-ЛУ про накл адення санкцій за правопоруш ення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн. Зазначену су му необхідно було перерахува ти в доход Державного бюджет у України протягом 15 днів з дн я отримання постанови. Поста нова про накладення санкцій за правопорушення на ринку ц інних паперів від 07.12.2010 року №439-Л У ВАТ «Білокуракинський елев атор» у встановленому законо давством порядку не оскаржув алась, копій платіжних докум ентів на підтвердження сплат и штрафу, до Луганського тери торіального управління Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку не нада но. На підставі викладеного п озивач просив стягнути з від повідача в доход Державного бюджету України суму застосо ваного штрафу у розмірі 17000,00 гр н.

У судовому засіданні представник позивача позовн і вимоги підтримав у повному обсязі, надав пояснення, анал огічні викладеним у позові.

Представник відповідач а у судове засідання не прибу в, про місце, дату та час розгл яду справи повідомлявся нале жним чином, правом надання за перечень проти позову у вста новлений судом строк та дока зів на підтвердження своїх д оводів не скористався, заяви про визнання позовних вимог або про розгляд справи за йог о відсутності суду не надава в.

Відповідно до частини 6 статті 71 Кодексу адміністра тивного судочинства України якщо особа, яка бере участь у справі, без поважних причин н е надасть докази на пропозиц ію суду для підтвердження об ставин, на які вона посилаєть ся, суд вирішує справу на осно ві наявних в матеріалах спра ви доказів.

Заслухавши пояснення представника позивача, дослі дивши матеріали справи, розг лянувши справу в межах заявл ених позовних вимог і наявни х у матеріалах справи доказі в, оцінивши докази відповідн о до вимог ст.ст.69-72 КАС України , суд дійшов висновку про обґр унтованість заявлених вимог з огляду на таке.

Згідно із абз. 2 ст. 1 Зако ну України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулюв ання ринку цінних паперів в У країні» державне регулюванн я ринку цінних паперів - це зд ійснення державою комплексн их заходів щодо упорядкуванн я, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідни х та запобігання зловживання м і порушенням у цій сфері.

Відповідно до ст. 3 Зак ону України від 30 жовтня 1996 рок у № 448/96-ВР «Про державне регулю вання ринку цінних паперів в Україні» державне регулюван ня ринку цінних паперів здій снюється у таких формах:

- прийняття актів законод авства з питань діяльності у часників ринку цінних папері в;

- регулювання випуску т а обігу цінних паперів, прав т а обов' язків учасників ринк у цінних паперів;

- видача ліцензій на зді йснення професійної діяльно сті на ринку цінних паперів т а забезпечення контролю за т акою діяльністю;

- заборона та зупинення на певний термін (до одного ро ку);

- професійної діяльнос ті на ринку цінних паперів у р азі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здій снення такої діяльності згід но з чинним законодавством;

- реєстрація випусків (е місій) цінних паперів та інфо рмації про випуск (емісію) цін них паперів;

- контроль за дотриман ням емітентами порядку реєст рації випуску цінних паперів та інформації про випуск цін них паперів, умов продажу (роз міщення) цінних паперів, пере дбачених такою інформацією;

- створення системи зах исту прав інвесторів і контр олю за дотриманням цих прав е мітентами цінних паперів та особами, які здійснюють проф есійну діяльність на ринку ц інних паперів;

- контроль за достовірні стю інформації, що надається емітентами та особами, які зд ійснюють професійну діяльні сть на ринку цінних паперів, к онтролюючим органам;

- встановлення правил і стандартів здійснення опер ацій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотримання м;

- контроль за системами ц іноутворення на ринку цінних паперів;

- контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випус к та обіг цінних паперів;

- проведення інших заход ів щодо державного регулюван ня і контролю за випуском та о бігом цінних паперів.

Державне регулювання ринку цінних паперів згідно із ст. 5 Закону України від 30 жо втня 1996 року № 448/96-ВР «Про держав не регулювання ринку цінних паперів в Україні» здійснює Державна комісія з цінних па перів та фондового ринку.

Державна комісія з ці нних паперів та фондового ри нку є державним органом, підп орядкованим Президенту Укра їни і підзвітним Верховній Раді України. До системи ць ого органу входять Державна комісія з цінних паперів та ф ондового ринку, її центральн ий апарат і територіальні ор гани. Державна комісія з цінн их паперів та фондового ринк у здійснює повноваження чере з центральний апарат і свої т ериторіальні органи (ст. 6 Зако ну України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулюв ання ринку цінних паперів в У країні»).

Державна комісія з цін них паперів та фондового рин ку, у відповідності із п. 14 ст. 8 З акону України від 30 жовтня 1996 р оку № 448/96-ВР «Про державне регу лювання ринку цінних паперів в Україні», зокрема, має право накладати штрафні та інші са нкції за порушення чинного з аконодавства на юридичних ос іб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здій снення професійної діяльнос ті на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч. 1 ст. 40 За кону України від 23 лютого 2006 ро ку № 3480-IV «Про цінні папери та фо ндовий ринок» регулярна інфо рмація про емітента - річна та квартальна звітна інформаці я про результати фінансово-г осподарської діяльності емі тента, яка подається Державн ій комісії з цінних паперів т а фондового ринку (в тому числ і в електронному вигляді).

Строки, порядок та форм и подання регулярної інформа ції про емітента (річної та кв артальної) відповідно до ч. 6 с т. 40 Закону України від 23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про цінні папери т а фондовий ринок» встановлюю ться Державною комісією з ці нних паперів та фондового ри нку.

Рішенням Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку від 19 грудня 2006 р оку № 1591, яке зареєстровано в Мі ністерстві юстиції України 0 5 лютого 2007 року за № 97/13364, затверд жено Положення про розкриття інформації емітентами цінни х паперів.

Відповідно до пункту 1 глави 1 розділу ІV Положення п ро розкриття інформації еміт ентами цінних паперів емітен ти цінних паперів зобов' яза ні розкривати регулярну річн у інформацію (далі - річна ін формація) у повному обсязі ві дповідно до вимог цього розд ілу.

Згідно із пунктом 1 гла ви 7 розділу V Положення про ро зкриття інформації емітента ми цінних паперів, затвердже ного рішенням Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєстрованого в Міні стерстві юстиції України 05 лю того 2007 року за № 97/13364, розкриття річної інформації має здійсн юватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформац ійній базі даних Комісії, опу блікування у офіційному друк ованому виданні та подання д о Комісії. Розкриття річної і нформації здійснюється у так і строки: розміщення в загаль нодоступній інформаційній б азі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступн ого за звітним; опублікуванн я у офіційному друкованому в иданні - у строк не пізніше 30 кв ітня року, наступного за звіт ним; подання до Комісії - не пі зніше 1 червня року, наступног о за звітним.

Судом установлено, п ідтверджується матеріалами справи, що ВАТ «Білокуракинс ький елеватор» в порушення в имог статті 40 Закону України в ід 23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про цін ні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Пол оження про розкриття інформа ції емітентами цінних папері в, затвердженого рішенням Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєстро ваного в Міністерстві юстиці ї України 05 лютого 2007 року за № 97 /13364, не розкрило регулярну річн у інформацію за 2009 рік шляхом р озміщення в загальнодоступн ій інформаційній базі даних Комісії і опублікування в оф іційному друкованому виданн і в термін до 30.04.2010 та подання до Комісії в термін до 01.06.2010 року (а ркуш справи 7).

19.07.2010 у відношенні ВАТ « Білокуракинський елеватор» уповноваженою особою Комісі ї - т.в.о начальника Луганськ ого ТУ ДКЦП та фондового ринк у було винесено розпорядженн я про усунення порушень зако нодавства про цінні папери № 65-ЛУ, згідно з яким ВАТ «Білоку ракинський елеватор» повин ний був у термін до 19.10.2010 усунут и порушення чинного законода вства про цінні папери та роз крити річну інформацію за 2009 р ік шляхом її розміщення в заг альнодоступній інформаційн ій базі даних Комісії, опублі кувати в одному з офіційних д рукованих видань Верховної Ради України, Кабінету Мі ністрів України або Комісії, подати до Комісії паперову ф орму річної інформації та пр оінформувати в термін до 19.10.2010 у поноважену особу Комісії про виконання цього розпоряджен ня. Копія розпорядження № 65-ЛУ від 19.07.2010 була спрямована Коміс ією на адресу відповідача, що підтверджується копією реєс тру відправки поштової корес понденції від 21.07.2010 та копією фі скального чека (аркуш справи 8, 8-зворотній бік).

Відповідно до п. 8 ч. 1 ст . 11 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне ре гулювання ринку цінних папер ів в Україні» Державна коміс ія з цінних паперів та фондов ого ринку застосовує до юрид ичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєча сне виконання рішень Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку або розпор яджень, постанов або рішень у повноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку щодо усунення порушень законодавства на р инку цінних паперів у розмір і від тисячі до п'яти тисяч нео податковуваних мінімумів до ходів громадян; за ті самі дії , вчинені повторно протягом р оку - у розмірі від п'яти до дес яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

На підставі акта про правопорушення на ринку цінн их паперів від 24.11.2010 року № 439-ЛУ Л уганським територіальним уп равлінням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку винесено постанову п ро накладення на відповідача - ВАТ «Білокуракинський еле ватор» санкцій за правопоруш ення на ринку цінних паперів від 07.12.2010 року №439-ЛУ (аркуші спра ви 12,15 ), яку 08.12.2010 року згідно копі ї реєстру відправки поштової кореспонденції ЛТУ ДКЦПФР б уло направлено на адресу від повідача (аркуші справи 16).

Відповідно до розді лу XVIII Правил розгляду справ пр о порушення вимог законодавс тва на ринку цінних паперів т а застосування санкцій, затв ерджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в М іністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф м ає бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 д нів з дати отримання нею пост анови. Юридичні особи сплачу ють штрафи шляхом перерахува ння коштів до Державного бюд жету. Документ, який підтверд жує сплату штрафу, протягом п 'яти робочих днів надсилаєть ся до уповноваженого підрозд ілу центрального апарату Ком ісії (відповідного підрозділ у територіального органу Ком ісії). У разі несплати штрафу ю ридичною особою в строк, уста новлений пунктом 2 цього розд ілу, штраф стягується в судов ому порядку.

Частиною 3 статті 11 Зак ону України від 30 жовтня 1996 рок у № 448/96-ВР «Про державне регулю вання ринку цінних паперів в Україні» також закріплено, щ о штрафи, накладені Державно ю комісією з цінних паперів т а фондового ринку, стягуютьс я у судовому порядку.

Оскільки ВАТ «Білоку ракинський елеватор» постан ову Луганського територіаль ного управління Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.12.2010 року №439-ЛУ у встановленому по рядку не оскаржило, внаслідо к чого вона на момент розгляд у справи є чинною та такою, що підлягає виконанню, а також т е, що в порушення вимог розділ у XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавст ва на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затве рджених рішенням Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку від 11 грудня 2007 р оку № 2272 та зареєстрованих в Мі ністерстві юстиції України 1 2 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф пр отягом 15 днів з дати отримання постанови про накладення са нкцій за правопорушення на р инку цінних паперів не сплат ило, позовні вимоги визнають ся судом обґрунтованими та т акими, що підлягають повному задоволенню.

На підставі ч. 3 ст. 160 Код ексу адміністративного судо чинства України у судовому з асіданні 03 березня 2011 року прог олошено вступну та резолютив ну частини постанови. Складе ння постанови в повному обся зі відкладено на 09 березня 2011 р оку, про що згідно вимог ч. 2 ст. 167 КАС України повідомлено піс ля проголошення вступної та резолютивної частин постано ви у судовому засіданні.

Керуючись ст. ст. 2, 11, 17, 18, 87, 94, 158-163 Кодексу адміністративно го судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний по зов Луганського територіаль ного управління Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку до Відкритого а кціонерного товариства "Біло куракинський елеватор" про с тягнення суми штрафних санкц ій у розмірі 17000,00 грн. задовольн ити повністю.

Стягнути з Відкритого а кціонерного товариства "Біло куракинський елеватор" (код Є ДРПОУ 00957171, місцезнаходження: 922 00 Луганська область, смт.Біло куракіно, вул.Чапаєва,238) в дохі д Державного бюджету України (на р/р 31111106700118 в ГУ ДКУ у Луганськ ій області, МФО 804013, код 24046834, код б юджетної класифікації 21081100) су му штрафних санкцій у розмір і 17000 грн. 00 коп. (сімнадцять тися ч гривень).

Постанова може бути о скаржена в апеляційному поря дку до Донецького апеляційно го адміністративного суду.

Апеляційна скарга под ається до Донецького апеляці йного адміністративного суд у через Луганський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасн о надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної ін станції.

Апеляційна скарга на по станову суду першої інстанці ї подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У р азі застосування судом части ни третьої статті 160 КАС Украї ни, а також прийняття постано ви у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня от римання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних по вноважень у випадках та поря дку, передбачених частиною ч етвертою статті 167 КАС України , було повідомлено про можлив ість отримання копії постано ви суду безпосередньо в суді , то десятиденний строк на апе ляційне оскарження постанов и суду обчислюється з наступ ного дня після закінчення п'я тиденного строку з моменту о тримання суб'єктом владних п овноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Постанова набирає зако нної сили після закінчення с троку подання апеляційної ск арги, встановленого статтею 186 КАС України, якщо таку скарг у не було подано.

У разі подання апеляційн ої скарги судове рішення, якщ о його не скасовано, набирає з аконної сили після поверненн я апеляційної скарги, відмов и у відкритті апеляційного п ровадження або набрання зако нної сили рішенням за наслід ками апеляційного проваджен ня.

Згідно з частиною 3 статт і 160 КАС України постанова скл адена у повному обсязі 09 бере зня 2011 року.

Суддя О.О. Цицюра