Постанова

від 20.07.2011 по справі 4-485/11

КІРОВСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД М.ДНІПРОПЕТРОВСЬКА

Дело № 4-485/11

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

20.07.2011 Кировский районный суд

г. Днепропетровска

у складі:

головуючого - судді: - Золотарьової В .К.,

при секретарі: - Снаговської М.О. ,

за участю прокурора: - Олійника В.М.,

за участю скаржника: - ОСОБА_4,

за участю представника ска ржника: - ОСОБА_5,

розглянувши у відкритому с удовому засіданні в м. Дніпро петровську скаргу директора ТОВ «КПМ» ОСОБА_4 на поста нову старшого помічника прок урора Кіровського району м. Д ніпропетровська Олійника В.М. від 02.02.2011 про відмову в пор ушені кримінальної справи, -

встановив:

До Кіровського районного с уду м. Дніпропетровська 29 бере зня 2011 року надійшла скарга ди ректора ТОВ «КПМ» ОСОБА_4 на постанову старшого помічн ика прокурора Кіровського ра йону м. Дніпропетровська Ол ійника В.М. від 02.02.2011 про відмо ву в порушені кримінальної с прави з питання відмови ТОВ « Реєстр-Дніпро» у внесені в ре єстр даних щодо знерухомленн я пакету акцій та інших поруш ень законодавства при ведені реєстру акцій АТВТ «Концерн «Весна», які належать ТОВ «КПМ» у кількості 322 742 шт.

В обґрунтування скарги заз начено, що листом від 25.02.2011 № 04/2/2-28-1 1, який надійшов на адресу ТОВ «КПМ» лише 23.03.2011, прокуратура Дн іпропетровської області пов ідомила про те, що 02.02.2011 прокуро ром Кіровського району м. Дні пропетровська відмовлено у п орушені кримінальної справи з питання відмови ТОВ «Реєст р-Дніпро» у внесені в реєстр д аних щодо знерухомлення паке ту акцій та інших порушень за конодавства при ведені реєст ру акцій АТВТ «Концерн «Вес на», які належать ТОВ «КПМ» у кількості 322 742 шт., про що вине сена відповідна постанова (д алі - постанова).

Однак, постанову вважають т акою, що винесена з порушення м норм чинного законодавства України, а також з порушенням прав і законних інтересів ТО В „КПМ”.

Так, старшим помічником про курора Кіровського району м. Дніпропетровська Олійник ом В.М. (далі - посадова особ а):

1. Порушено норми ст.ст. 94, 97 КПК України, Закону Україн и „Про прокуратуру”, оскільк и дії зазначеної посадової о соби. не запобігають злочино ві, зазначеному у заяві про по рушення кримінальної справи , і не припиняють його, а навпа ки сприяють його продовженню та тривалості.

Так, 12.03.2010 ТОВ “КПМ” (далі - Де понент) і ПАТ “ДОНГОРБАНК”, ід ентифікаційний код 20365318 (далі - Зберігач) уклали договір про відкриття рахунку у цінних п аперах № 49 depo/4, згідно якого Збер ігач зобов`язався надавати Д епоненту послуги щодо відкри ття та ведення рахунку у цінн их паперах, зберігання належ них Депоненту цінних паперів , обслуговування операцій за цим рахунком.

19.03.2010 у відповідності з п. 2.4.4. До говору про відкриття рахунку у цінних паперах Депонент на дав Зберігачу пакет документ ів на виконання операції зне рухомлення цінних паперів.

Згідно вимог ч. 1 п. 5 розділу І Х “Положення про депозитарну діяльність” від 27.11.2006 “Порядок та умови знерухомлення доку ментарних цінних паперів” Зб ерігач 25.03.2010 року (вих. № 2027) направ ив реєстроутримувачу ТОВ “Ре єстр-Дніпро” (ідентифікаційн ий код 32014318, місцезнаходження: м істо Дніпропетровськ, вулиця Ленінградська 68, ліцензія на провадження професiйної дiял ьностi на фондовому ринку - д епозитарної дiяльностi, а саме : дiяльностi з ведення реєстру власникiв iменних цiнних папер iв № АБ 177018, видана Державною ком ісією з цінних паперів і фонд ового ринку 08.07.2005 року) сертифік ат акцій та необхідні докуме нти, визначені “Положенням п ро порядок ведення реєстрів власників іменних цінних пап ерів”, затверджених рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 № 1000, для внесенн я в систему реєстру власникі в іменних цінних паперів АТВ Т “Концерн “Весна” інфор мації про знерухомлення.

ТОВ “Реєстр-Дніпро” повідо мив, що направлений Зберігач ем пакет документів стосовно знерухомлення цінних папері в, отриманий ним 29.03.2010 року.

Згідно відповіді ПАТ “Донг орбанк” № 3305 від 03.06.2010 на запит ТО В “КПМ” стосовно виконання р озпорядження про знерухомле ння цінних паперів, Зберігач повідомляє, що не отримував в ід ТОВ “Реєстр-Дніпро” відпо віді про результати розгляду пакету документів щодо знер ухомлення. Документи від ТОВ “Реєстр-Дніпро” також не пов ерталися (насамперед сертифі кат акцій № 5280 виданий 20.01.2009р).

Однак, до 12.05.2010 ТОВ “Реєстр-Дні про” не вніс до системи реєст ру власників іменних цінних паперів АТВТ “Концерн “Вес на” інформації про знерухо млення цінних паперів, належ них ТОВ “КПМ”, більш того, як с тало відомо, ТОВ «КПМ» веденн я реєстру власників іменних цінних паперів АТВТ “Концерн “Весна” з 12.05.2010 р здійснюєт ься Товариством з обмеженою відповідальністю «Бета», ЛТД , код ЄДРПОУ 24431779.

04.06.2010 року ТОВ “КПМ” направив ТОВ “Бета”, ЛТД запит на отрим ання виписки про стан особов ого рахунку ТОВ “КПМ” в реєст рі власників іменних цінних паперів АТВТ “Концерн “Вес на”, однак, відповіді не оде ржав.

При цьому ТОВ «КПМ» не надав ало ані до ТОВ «Реєстр-Дніпро », ані до ТОВ «Бета»,ЛТД будь- яких листів про перехід прав власності на цінні папери, пр о що неодноразово зазначало ся ТОВ «КПМ» у своїх зверненн ях до прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська.

Одночасно на сайті Агентст ва з розвитку інфраструктури фондового ринку України 22.12.2010 з ' явилась інформація про вла сника акцій АТВТ «Концерн « Весна» у кількості 322 742 шт., як им зазначено юридичну особу нерезидента - КАРЕНТОР ОПЕРЕ ЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

При цьому будь-який договір (в т.ч. купівлі-продажу, дарува ння та інш.) щодо відчуження ак цій АТВТ «Концерн «Весна » у кількості 322 742 шт. між ТОВ «К ПМ» та КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІ МІТЕД (Кіпр) відсутній, як і ві дсутній будь-який інший дого вір щодо відчуження акцій АТ ВТ «Концерн «Весна» у кіл ькості 322 742 шт., укладений ТОВ «К ПМ» з будь-якою іншою особою в наслідок чого є незрозумілим підстави набуття права влас ності на зазначені акції з бо ку КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕ Д (Кіпр).

Раніше 06.12.2010 під час особисто го прийому, яке здійснювалос я прокурором Лисенко С.М. та по мічником прокурора Кіровськ ого району м. Дніпропетровсь ка Олійником В.М. (тел. 740-30-17), п редставник ТОВ «КПМ» був озн айомлений із письмовим поясн енням директора ТОВ «Реєстр- Дніпро», відповідно до яких о станній зазначив, що є помилк овим запис про погашення сер тифікату та не існує листів в ід 31.03.2010 та від 08.04.2010, внесений ТОВ «Реєстр-Дніпро» до журналу о бліку сертифікатів та свідоц тв про знерухомлення іменних цінних паперів з 17.01.2009р по 25.04.2010 що до погашення сертифікату цін них паперів серії В №5280 (серія б ланка сертифіката СВ, наскрі зний номер бланка сертифікат а №721280), який було видано ТОВ «КП М» 20.01.2009, відносно іменних цінни х паперів, які належать власн ику у кількості 322 742 шт. (витяг із журналу додається).

З урахуванням вищезазначе них письмових пояснень дирек тора ТОВ «Реєстр-Дніпро» тим більше є незрозумілим підст ави набуття права власності на зазначені акції з боку КАР ЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіп р).

2. Не застосовані норми ст. 8 Закону України «Про опер ативно-розшукову діяльність », які зазначеній посадовій о собі надають право не лише зд ійснювати опитування осіб, а й вживати інші заходи, як-то: п роводити операції по захоп ленню злочинців, припиненню злочинів, відвідувати жилі т а інші приміщення за згодою ї х власників або мешканців дл я з'ясування обставин вчинен ого або такого, що готується , злочину, а також збирати ві домості про протиправну дія льність підозрюваних або осі б, щодо яких провадиться пере вірка та інш.

3. Не перевірено твердж ення ТОВ «КПМ» про те, що будь- який договір (в т.ч. купівлі-пр одажу, дарування та інш.) щодо відчуження акцій АТВТ «Конце рн «Весна» у кількості 322 74 2 шт. між ТОВ «КПМ» та КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр) відс утній, як і відсутній будь-яки й інший договір щодо відчуже ння акцій АТВТ «Концерн «Ве сна» у кількості 322 742 шт., укла дений ТОВ «КПМ» з будь-якою ін шою особою внаслідок чого є н езрозумілим підстави набутт я права власності на зазначе ні акції з боку КАРЕНТОР ОПЕР ЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

4. Не перевірені правом ірність та підстави набуття права власності на акції АТВ Т «Концерн «Весна» у кіль кості 322 742 шт. з боку КАРЕНТОР ОП ЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

5. Не перевірені правом ірність та підстави дій ТОВ « Реєстр-Дніпро» та ТОВ «Бета» ,ЛТД.

6. Не застосовані норми ст.ст. 316-354, 386-394 ЦК України, Законі в України «Про цінні папери т а фондовий ринок», “Про держа вне регулювання ринку цінних паперів в Україні”.

При цьому листом від 12.11.2010 № 7/7037 Управління державної служби боротьби з економічною злоч инністю ГУМВС України в Дніп ропетровській області повід омило про наявність ознак ск ладу злочину, передбаченого ст. 364 КК України, в діях посадов их осіб ТОВ «Реєстр-Дніпро», п ов' язаних із реалізацією ТО В «КПМ» прав інвестора у цінн і папери, та відповідні матер іали направлено до прокурату ри Кіровського району м. Дніп ропетровська для прийняття р ішення в порядку ст. 97 КПК Укра їни.

На підставі викладеного, ди ректор ТОВ «КПМ» ОСОБА_4 , а також представник ТОВ «КПМ» ОСОБА_5 просили суд:

1. Скасувати постанову старшого помічника прокурор а Кіровського району м. Дніпр опетровська Олійника В.М. від 02.02.2011 про відмову в порушен і кримінальної справи та нап равити матеріали даної справ и для додаткової перевірки.

Помічник прокурора Кіровс ького району м. Дніпропетров ська Олійника В.М. просив суд в задоволені скарги ТОВ « КПМ» відмовити.

Вислухавши пояснення учас ників процесу, суд приймає до уваги свідчення старшого по мічника прокурора Кіровсько го району м. Дніпропетровськ а Олійника В.М., скаржника , представника скаржника, вив чивши матеріали скарги, відм овний матеріал, приходить до висновку, що скарга не підляг ає задоволенню з наступних п ідстав.

В ході прокурорської перев ірки встановлено, що ТОВ «Реє стр-Дніпро» не є професійним учасником фондового ринку у зв'язку із закінченням дії лі цензії на право здійснення д епозитарної діяльності, а са ме діяльності з ведення реєс тру власників іменних цінних паперів.

Відповідно до розділу 8 Поло ження про порядок ведення ре єстрів власників іменних цін них паперів, затвердженим Рі шенням Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку від 17 жовтня 2006 року N 1000 (дал і -Положення), передача реєстр у здійснюється, зокрема у вип адку припинення дії договору про ведення реєстру між реєс троутримувачем та емітентом , про що емітент АТВТ «Концерн «Весна» повідомив ТОВ «Р еєстр-Дніпро» листом у серед ині березня 2008р. Підставою для передачі системи реєстру вл асників іменних цінних папер ів АТВТ «Концерн «Весна» відповідно до п. 5 розділу 8 Пол оження було рішення загальни х зборів акціонерів АТВТ «Ко нцерн «Весна» від 05/07/2008р.

Законодавством не встанов лений термін реалізації тако го рішення, тому передача реє стру новому реєстратору, що б ув обраний загальними зборам и акціонерів, була здійснена у травні 2010р. у зв'язку з наближ енням кінцевого строку дії л іцензії попереднього реєстр атора ТОВ «Реєстр-Дніпро».

Протягом п'яти робочих днів від дати закриття реєстру, а с аме - 12/05/2010р., документи та інформ ація системи реєстру АТВТ «К онцерн «Весна» було пере дано новому реєстратору ТОВ «Бета», ЛТД згідно акту прийм ання-передавання.

Пунктом 2 розділу 1 Положенн я встановлено, що умови догов ору на ведення реєстру з нови м реєстратором затверджують ся загальними зборами або сп остережною (наглядовою) радо ю у порядку, визначеному стат утом емітента, що є договірни ми відносинами АТВТ «Концерн «Весна» та ТОВ «Бета», ЛТ Д.

Щодо відмови на запит про зн ерухомлення цінних паперів, належних ТОВ «КПМ», встановл ено, що за результатами розгл яду пакету документів, які бу ли надані зберігачем ПАТ «До нгорбанк» у березні 2010р., реєст ратором ТОВ «Реєстр-Дніпро» у триденний строк було надан о мотивовану відмову зберіга чу у зв'язку з відсутністю док ументів, що визначені Положе нням, як необхідні для внесен ня змін до системи реєстру.

Відповідно до п.19.1 розділу 7 П оложення унесення до системи реєстру записів про знерухо млення цінних паперів здійсн юється реєстроутримувачем н а підставі подання пакету до кументів, зокрема:

- оригіналу або засв ідченої відповідно до вим ог законодавства копії

договору про відкриття раху нку в цінних паперах, укладен ого між зберігачем та

заре єстрованою особою, на особов ому рахунку якої обліковують ся цінні папери,

що знерух омлюються;

- свідоцтва про знер ухомлення іменних цінних паперів депозитарної

ус танови, що підтверджує облік на її особовому рахунку цінн их паперів, що були

знерух омлені за попередніми операц іями, для погашення.

У наданому пакеті документ ів про знерухомлення акцій Т ОВ «КПМ» ці документи були ві дсутні.

Пунктом 12 розділу 7 Положенн я встановлено, що підставою д ля відмови щодо внесення змі н до системи реєстру є, зокрем а, відсутність документів, що визначені Положенням, які не обхідні для внесення змін до системи реєстру.

У подальшому, зберігач мав п раво скористатися п.9 розділу 7 Положення, згідно якого у ра зі відмови в унесенні змін до системи реєстру реєстроутри мувач за зверненням особи, як а подавала документи і погод илась з причинами відмови, по винен повернути поданий на р озгляд пакет документів для доопрацювання. Для цього вищ евказана особа складає письм ову заяву. Згідно наданих поя снень заяви про повернення д окументів щодо знерухомленн я акцій, які належать ТОВ «КПМ » до ТОВ «Реєстр-Дніпро» не на дходили.

За таких обставин суд вважа є, що слід відмовити у задовол енні скарги директора ТОВ «К ПМ» ОСОБА_4 на постанову с таршого помічника прокурора Кіровського району м. Дніпро петровська Олійника В.М. в ід 02.02.2011 про відмову в порушені кримінальної справи з питанн я відмови ТОВ «Реєстр-Дніпро » у внесені в реєстр даних щод о знерухомлення пакету акцій та інших порушень законодав ства при ведені реєстру акці й АТВТ «Концерн «Весна», я кі належать ТОВ «КПМ» у кільк ості 322 742 шт.

На підставі викладеного, ке руючись ст.ст. 94, 97, 98, 236-7, 236- КПК Укра їни, суд

ПОСТАНОВИВ:

Відмовити в задоволенні ск арги директора ТОВ «КПМ» ОС ОБА_4 на постанову старшого помічника прокурора Кіровсь кого району м. Дніпропетровс ька Олійника В.М. від 02.02.2011 пр о відмову в порушені криміна льної справи з питання відмо ви ТОВ «Реєстр-Дніпро» у внес ені в реєстр даних щодо знеру хомлення пакету акцій та інш их порушень законодавства пр и ведені реєстру акцій АТВТ « Концерн «Весна», які нале жать ТОВ «КПМ» у кількості 322 742 шт.

Справу за відмовним матері алом за №17 пр.-11 повернути прок урору Кіровського району м. Д ніпропетровська.

Копію постанови направити особі, яка подала скаргу, його представнику, а також прокур ору Кіровського району м. Дні пропетровська.

На постанову протягом семи діб з дня її винесення може бу ти подана апеляція до Апеляц ійного суду Дніпропетровськ ої області.

Суддя

Кіровського районного суд у

м. Дніпропетровська В.К. Золотарьов а