Постанова

від 12.03.2012 по справі 2а/2370/232/2012

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 березня 2012 року Справа № 2а/2370/232/2012

15 год. 45 хв.

Черкаський окружний адм іністративний суд у складі:

головуючого судді - Чубар Т.М.,

при секретарі - Гоменюк О.Ю .,

за участю помічника прокур ора Черкаського району Мовча н В.В.,

розглянувши у відкритому с удовому засіданні в приміщен ні суду адміністративну спра ву за позовом прокурора Черк аського району Черкаської об ласті в інтересах держави в о собі Черкаського територіал ьного управління Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку до відкритого акціонерного товариства «Бі лозірська реалізаційна база хлібопродуктів»про стягнен ня штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів,

ВСТАНОВИВ:

До Черкаського окружно го адміністративного суду з адміністративним позовом зв ернувся прокурор Черкаськог о району Черкаської області в інтересах держави в особі Ч еркаського територіального управління Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку, в якому просить стяг нути з відкритого акціонерно го товариства «Білозірська р еалізаційна база хлібопроду ктів»штраф за правопорушенн я на ринку цінних паперів у су мі 340 грн.

Помічник прокурора позовн і вимоги підтримала повністю , обґрунтовуючи їх тим, що пост ановою від 25 серпня 2011 року на в ідповідача був накладений шт раф за вчинене правопорушенн я на ринку цінних паперів в ро змірі 340 грн. Приймаючи до уваг и, що відповідач не виконав по станову в терміни, визначені розділом XVIII Правил розгляду с прав про порушення вимог зак онодавства на ринку цінних п аперів та застосування санкц ій, позивач просить стягнути зазначену суму в судовому по рядку.

Позивач належним чином пов ідомлений про дату, час та міс це судового розгляду справи в судове засідання не з' яви вся, на адресу суду направив к лопотання, в якому просить су д розглянути адміністративн у справу без участі представ ника управління, заявлені в п озовній заяві вимоги підтрим ує в повному обсязі.

Відповідач повідомлений п ро дату, час та місце судового розгляду справи за адресою, в изначеною в Єдиному державно му реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців: 196 34, Черкаська область, Черкаськ ий район, с. Хацьки, вул. Польов а, 4, в судове засідання не з'яви вся, про причину своєї неявки не повідомив, заперечення на позов не надав, а тому суд вир ішив провести розгляд справи за його відсутності на підст аві наявних матеріалів справ и.

Заслухавши пояснення та до води помічника прокурора, ро зглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належні сть, допустимість, достовірн ість кожного доказу окремо, а також достатність і взаємни й зв'язок доказів у їх сукупно сті, суд прийшов до висновку, щ о позов підлягає задоволенню , виходячи з наступного.

Спеціальним законом, який р егулює відносини, що виникаю ть під час розміщення, обігу ц інних паперів і провадження професійної діяльності на фо ндовому ринку, з метою забезп ечення відкритості та ефекти вності функціонування фондо вого ринку, є Закон України «П ро цінні папери та фондовий р инок»№ 3480-IV від 23.02.2006р. (далі по тек сту - Закон № 3480).

Емітентом згідно статті 2 ць ого Закону визначено юридичн у особу, Автономну Республі ку Крим або міську раду, а та кож державу в особі уповнова жених нею органів державної влади, яка від свого імені роз міщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щ одо них перед їх власниками.

Відповідно до п. 1 статті 40 За кону № 3480, в редакції, що діяла н а момент виникнення спірних правовідносин, регулярна інф ормація про емітента - це рі чна та квартальна звітна інф ормація про результати фінан сово-господарської діяльнос ті емітента, яка подається Де ржавній комісії з цінних пап ерів та фондового ринку (в том у числі в електронному вигля ді).

Річною інформацією про емі тента, в свою чергу, є: наймену вання та місцезнаходження ем ітента, розмір його статутно го капіталу; орган управлінн я емітента, його посадові осо би та засновники; господарсь ка та фінансова діяльність е мітента; цінні папери емітен та (вид, форма випуску, тип, кіл ькість), розміщення та лістин г цінних паперів; річна фінан сова звітність; аудиторський висновок.

При цьому строки, порядок та форми подання регулярної ін формації про емітента (річно ї та квартальної) встановлюю ться Державною комісією з ці нних паперів та фондового ри нку. Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку встановлює також додаткові вимоги до розкриття регулярн ої інформації про емітента т а вживає заходів щодо її розк риття.

Склад, порядок і строки розк риття на фондовому ринку рег улярної, особливої інформаці ї та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цін них паперів та подання її до Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку виз начені в Положенні про розкр иття інформації емітентами ц інних паперів, затвердженому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку № 1591 від 19.12.2006р. (далі по те ксту - Положення).

Так, згідно п. 7 Глави 7 Розділ у V Положення, в редакції, що ді яла на момент виникнення спі рних правовідносин, до склад у річної інформації, що подає ться до Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку, додається аудиторський висновок у паперовій формі, з шитий та засвідчений підписо м та відбитком печатки аудит ора (аудиторської фірми).

Судом встановлено, що відпо відач - відкрите акціонерне товариство «Білозірська реа лізаційна база хлібопродукт ів»зареєстроване як юридичн а особа Черкаською районною державною адміністрацією Че ркаської області 04.06.1998р., іденти фікаційний код 00956891.

З огляду на викладені вище н орми Закону № 3480 відповідач є е мітентом, в розумінні цього З акону, та має дотримуватись о бов' язку щодо розкриття річ ної інформації у визначеному Положенням порядку та строк и.

В той же час, відповідачем в порушення вищезазначених но рм законодавства не подано д о Черкаського територіально го управління Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку у складі річного з віту за 2010 рік аудиторський ви сновок, що підтверджується Р ічною інформацією емітента ц інних паперів - відкритого а кціонерного товариства «Біл озірська реалізаційна база х лібопродуктів»за 2010 рік.

Державне регулювання ринк у цінних паперів до утворенн я Національної комісії з цін них паперів та фондового рин ку згідно статті 5 Закону Укра їни «Про державне регулюванн я ринку цінних паперів в Укра їні»№ 448/96-ВР від 30.10.1996р., що визнач ає правові засади здійснення державного регулювання ринк у цінних паперів та державно го контролю за випуском і обі гом цінних паперів та їх похі дних в Україні, здійснювалос я Державною комісією з цінни х паперів та фондового ринку , яка є державним органом, підп орядкованим Президенту Укра їни і підзвітним Верховній Раді України. До системи ць ого органу входять Державна комісія з цінних паперів та ф ондового ринку, її центральн ий апарат і територіальні ор гани.

Статтею 8 цього Закону до по вноважень Державної комісії України з цінних паперів та ф ондового ринку віднесено пра во:

здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається е мітентами та особами, які зді йснюють професійну діяльніс ть на ринку цінних паперів, і с аморегулівними організація ми, та її відповідністю встан овленим вимогам;

проводити самостійно чи ра зом з іншими відповідними ор ганами перевірки та рев ізії фінансово-господарсько ї діяльності професійних уча сників ринку цінних паперів та саморегулівних організац ій професійних учасників рин ку цінних паперів, а також пер евірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпор ативного управління та здійс нення операцій з розміщення та обігу цінних паперів;

надсилати емітентам, особа м, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних п аперів, фондовим біржам та са морегулівним організаціям о бов'язкові для виконання р озпорядження про усуненн я порушень законодавства про цінні папери та вимагати над ання необхідних документів в ідповідно до чинного законод авства;

накладати адміністративн і стягнення, штрафні та інш і санкції за порушення чинно го законодавства на юридични х осіб та їх співробітників, а ж до анулювання ліцензій на з дійснення професійної діяль ності на ринку цінних папері в тощо.

08 серпня 2011 року Черкаським т ериторіальним управлінням Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку у зв ' язку з виявленим порушення м відповідачем визначеного в п. 7 Глави 7 Розділу V Положення обов' язку подачі аудиторсь кого висновку винесено поста нову про порушення щодо відк ритого акціонерного товарис тва «Білозірська реалізацій на база хлібопродуктів»спра ви про правопорушення на рин ку цінних паперів.

Відповідальність юридични х осіб за правопорушення на р инку цінних паперів передбач ена статтею 11 Закону України « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996р. в редакції, що д іяла на момент виникнення сп ірних правовідносин, згідно якої Державна комісія з цінн их паперів та фондового ринк у застосовує до юридичних ос іб фінансові санкції за непо дання, подання не в повному об сязі інформації та/або подан ня недостовірної інформації до Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неопо датковуваних мінімумів дохо дів громадян.

Відповідне положення міст иться також в підпункті 1.7 пун кту 1 Розділу XVII Правил розгляд у справ про порушення вимог з аконодавства на ринку цінних паперів та застосування сан кцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку № 22 72 від 11.12.2007р., відповідно до якого за правопорушення на ринку ц інних паперів, а саме неподан ня, подання не в повному обсяз і інформації та/або подання н едостовірної інформації до К омісії до юридичних осіб зас тосовується штраф у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З урахуванням вимог вищевк азаної статті Закону України «Про державне регулювання р инку цінних паперів в Україн і»№ 448/96-ВР та пункту 1 Розділу XVII П равил розгляду справ про пор ушення вимог законодавства н а ринку цінних паперів та зас тосування санкцій, уповноваж еною особою Черкаського тери торіального управління Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку за насл ідками розгляду справи про п равопорушення на ринку цінни х паперів щодо відкритого ак ціонерного товариства «Біло зірська реалізаційна база хл ібопродуктів»винесено пост анову № 145-ЧК від 25.08.2011р. про накла дення на відповідача штрафу в розмірі 340 грн., яка згідно спи ску згрупованих внутрішніх п оштових відправлень 26.08.2011р. нап равлена на адресу відповідач а рекомендованим листом.

Згідно Розділу XVIII Правил роз гляду справ про порушення ви мог законодавства на ринку ц інних паперів та застосуванн я санкцій, що врегульовує пит ання виконання постанов про накладення санкцій за правоп орушення на ринку цінних пап ерів, штраф, накладений Держа вною комісією з цінних папер ів та фондового ринку, має бут и сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з да ти отримання ним постанови. С плачують штрафи юридичні осо би шляхом перерахування кошт ів до Державного бюджету.

При цьому документ, який під тверджує сплату штрафу, прот ягом п'яти робочих днів надси лається до уповноваженого пі дрозділу центрального апара ту Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку (відповідного підрозділу те риторіального органу Комісі ї).

У разі ж несплати штрафу юри дичною особою протягом вищез азначеного строку, штраф стя гується в судовому порядку.

Приймаючи до уваги, що відпо відач, у встановлені законод авством строки штраф не спла тив, постанову про його накла дення не оскаржив, суд приход ить до висновку про обґрунто ваність позовних вимог та вв ажає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсяз і.

Відповідно до статті 94 Коде ксу адміністративного судоч инства України у справах, в як их позивачем є суб'єкт владни х повноважень, а відповідаче м - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені по зивачем, з відповідача не стя гуються.

На підставі викладеного, ке руючись статтями 159-163 Кодексу а дміністративного судочинст ва України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позо в задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акці онерного товариства «Білозі рська реалізаційна база хліб опродуктів», ідентифікаційн ий код 00956891, в доход бюджету чере з Черкаське територіальне уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку штраф за правопорушен ня на ринку цінних паперів в с умі 340 (триста сорок) грн.

Постанова набирає законн ої сили після закінчення стр оку подання апеляційної скар ги, яка може бути подана до Киї вського апеляційного адміні стративного суду через Черка ський окружний адміністрати вний суд протягом десят и днів з дня проголошення пос танови. У разі застосування с удом частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письм овому провадженні, апеляційн а скарга подається протягом десяти днів з дня отрима ння копії постанови.

Суддя Т.М. Чубар

Повний текст постан ови виготовлений 12 березня 2012 р оку.