Постанова

від 08.11.2010 по справі 2а-14558/10/2670

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА



ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД  міста КИЄВА

01025,  м. Київ,  вул. Десятинна,  4/6, тел. 278-43-43

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М   У К Р А Ї Н И

м. Київ

 08 листопада 2010 року                      № 2а-14558/10/2670

Суддя Окружного адміністративного суду міста Києва Винокуров К.С. розглянув у порядку скороченого провадження адміністративну справу

За позовом     Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

до           Закритого акціонерного товариства нафтова страхова компанія

 «Трансмагістраль»

про           стягнення штрафу у розмірі 8 500,00 грн.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України (надалі, позивач) звернулась до суду з позовом до Закритого акціонерного товариства нафтова страхова компанія «Трансмагістраль»(надалі ЗАТ НСК «Трансмагістраль», відповідач) про стягнення штрафу у розмірі 8 500,00 грн.

Ухвалою суду від 15 жовтня 2010 року відкрито скорочене провадження у адміністративній справі, встановлено строк подання заперечення проти позову для відповідача до 08 листопада 2010 року.

Відповідач у визначений судом строк заперечення на позовну заяву не надав, заяву про визнання позову також суду не надіслав. Відповідачу була надіслана ухвала про відкриття скороченого провадження за адресою, зазначеною у витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців.

У зв'язку з неподанням відповідачем відзиву на позов, справа вирішується у порядку передбаченому статтею 183-2 Кодексу адміністративного судочинства.

Дослідивши матеріали справи, оцінивши повідомлені позивачем обставини, адміністративний суд,-

ВСТАНОВИВ:

Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України під час проведення перевірки Закритого акціонерного товариства нафтова страхова компанія «Трансмагістраль»складено акт щодо дотримання Відповідачем вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом від 16.06.2010р. № 698/42/5, у якому зафіксовані порушення вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме вимоги:

-          абзацу З ст. 5 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом»та пункту 4 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 № 644, в частині не виконання суб'єктом первинного фінансового моніторингу обов'язку перед здійсненням фінансового операції або не пізніше наступного робочого дня після її здійснення з'ясувати можливість віднесення її до такої, що відповідно до Закону підлягає фінансовому моніторингу, та у разі виявлення такої фінансової операції того ж дня проводить її реєстрацію.

Так, суть допущених страховиком порушень вимог чинного законодавства полягає в тому, що згідно Договору добровільного медичного страхування від 12.03.2010р. № 20003-36 було перераховано страховий платіж на рахунок ЗАТ НСК «Трансмагістраль»30.03.2010р. Відповідачем реєстрація вищевказаної операції у реєстрі за формою 2 ФМ було проведено 01.04.2010р. чим було порушено законодавство про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.          

За результатами розгляду справи до відповідача застосовано захід впливу у вигляді штрафу в розмірі 8 500 грн., накладеного постановою № СК-421/10-700 про накладення штрафу за невиконання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом»від 24.06.2010 р.

Станом на день розгляду цього спору суду не надано доказів сплати відповідачем зазначеної заборгованості у розмірі 8 500,00 грн.

Беручи до уваги вищезазначені факти, позовні вимоги визнаються судом такими, що підлягають задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ст. 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Уповноважений орган застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Уповноважений орган може застосовувати такий захід впливу як накладення штрафу в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону: за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення.

Відповідно до ст. 14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Згідно ч. З ст. 41 Закону штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку.

Беручи до уваги те, що суму штрафних (фінансових) санкцій до Державного бюджету у розмірі 8500,00 грн. відповідач у встановлені законодавством строки не сплатив; наявність у нього вказаної заборгованості підтверджується наявними у матеріалах справи документами, доказів погашення відповідачем зазначеної заборгованості станом на день розгляду цього спору не надано, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Статтею 183-2 КАС України встановлено, що суд може розглядати в порядку скороченого провадження адміністративні справи щодо вимог про стягнення грошових сум, які ґрунтуються на рішеннях суб'єкта владних повноважень, щодо яких завершився встановлений цим Кодексом строк . оскарження.

Доказів, які б спростовували доводи позивача, відповідач суду не надав.

Оскільки спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутності витрат позивача - суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, судові витрати (судовий збір) стягненню з відповідача не підлягають.

Керуючись ст.ст. 69, 70, 71, 158-163, 183-2 КАС України, адміністративний суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1.          Позов задовольнити.

2.          Стягнути з Закритого акціонерного товариства нафтова страхова компанія

«Трансмагістраль»(01034 м. Київ вул.. Шота Руставелі, 38Б, оф. 12, код 31630408) до Державного бюджету України штраф у розмірі 8 500,00 грн. (вісім тисяч п'ятсот гривень 00 копійок).

Постанова за результатами скороченого провадження може бути оскаржена сторонами до суду апеляційної інстанції в порядку та в строки, встановлені ст. 186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.          

Суддя                                                                                                  К.С. Винокуров