Постанова

від 02.04.2012 по справі 18/5005/16180/2011

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ АПЕ ЛЯЦІЙНИЙ

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02.04.2012 року Справа № 18/5005/16180/2011

Дніпропетровський а пеляційний господарський су д у складі колегії суддів:

головуючого судді Чохи Л .В. (доповідача),

суддів: Чимбар Л.О, Антон іка С.Г.

при секретарі судового за сідання: Шевченко Ю.В, Фузе йниковій В.О.

за участю представників сторін:

від позивача: ОСОБА_1, п редставник, довіреність №66-28ю р/д від 12.03.12;

від позивача: ОСОБА_2, пр едставник, довіреність №66-25юр /д від 06.02.12;

від відповідача: ОСОБА_3 , представник, довіреність №02 /11-01 від 02.11.11;

розглянувши у відкритом у судовому засіданні апеляці йну скаргу публічного акц іонерного товариства "Євраз Баглійкокс" на рішення г осподарського суду Дніпро петровської області від 15. 12.2011р. у справі №18/5005/16180/2011

за позовом публічног о акціонерного товариства "Є враз Баглійкокс",

м. Дніпродзержинськ

до товариства з обмежен ою відповідальністю "ФК Інве стконсалтинг",

м. Дніпропетровськ

про стягнення 72 600, 00 грн,

ВСТАНОВИВ:

У листопаді 2011 року пуб лічне акціонерне товариство "Євраз Баглійкокс" звернулос я в господарський суд Дніпро петровської області до товар иства з обмеженою відповідал ьністю "ФК Інвестконсалтинг" з позовом про стягнення 72 600 гр н. Позовні вимоги обгрунтвоу вались тим, що угодою про прип инення дії договору по веден ню реєстру власників іменних цінних паперів за угодою сто рін від 30.05.2008 року припинено дію договору по веденню реєстру з дати передачі системи реєс тру до нового реєстратора то вариства з обмеженою відпові дальністю «Реєстратор С.О.С.Т .Україна», а відповідач зобов ' язався виконувати послуги на протязі п' яти років по за безпеченню документів. За на дання вкзаних послуг позивач ем було сплачено відповідачу 225 500 грн. Рішенням НКЦПФР від 04.08 .2011 року №739 було анульовано ліц ензію відповідача на здійсне ння діяльності з ведення реє стру власників іменних цінни х паперів. В зв' язку з припин енням надання послуг відпові дач, на думку позивача, повине н на підставі статті 1212 Цивіль ного кодексу України поверну ти кошти на суму 72 600 грн. (а. с. 2-5)

Відповідач проти позо ву заперечував, посилаючись на те, що він продовжує надава ти послугу по збереженню пер винних документів системи ре єстру, оскільки для надання ц ієї послуги мати ліцензію не вимагається. (а. с. 75-77)

Рішенням господарського суду Дніпропетровської обла сті від 15.12.2011 року (суддя Петров а В.І.) в задоволенні позову ві дмовлено, посилаючись на те, щ о угода №05-59/08 від 30.05.2008 року, якою б уло передано первинні докуме нти на зберігання відповідач у, є чинною та обов' язковою д о виконання. (а. с. 95-97)

Ухвалою колегії суддів Дні пропетровського апеляційно го господарського суду від 16.0 1.2012 року за апеляційною скарго ю публічного акціонерного то вариства "Євраз Баглійкокс" п орушено провадження з перегл яду рішення господарського с уду Дніпропетровської облас ті від 15.12.2011р. Скарга мотивуєтьс я слідуючими доводами:

-згідно діючого законодавс тва діяльність відповідача щ одо зберігання первинних док ументів підлягає ліцензуван ню;

-засновниками відповідача прийнято рішення про припин ення юридичної особи відпові дача;

-здійснення реєстраторськ ої дільності, зокрема у части ні зберігання документів без ліцензії є порушенням закон одавства про цінні папери;

-при прийнятті оскаржувано го рішення суд не застосував спеціальне законодавство пр о цінні папери. (а. с. 107-111)

Заслухавши доповідь судді - доповідача, поясненн я представників позивача і в ідповідача, обговоривши дово ди апеляційної скарги, перев іривши матеріали справи, Дні пропетровський апеляційний господарський суд вважає, що апеляційна скарга підлягає частковому задоволенню з нас тупних підстав.

13.12.2007 року між сторонами у справі укладено договір №12- 05/07(04/07) (позивач - емітент, відпо відач - реєстратор).

Згідно з пунктом 1.1 дого вору предметом договору є на дання реєстратором емітенту послуг щодо ведення реєстру власників іменних цінних па перів; обліку та зберіганню і нформації про власників імен них цінних паперів та про опе рації, внаслідок яких виника є необхідність внесення змін до реєстру власників іменни х цінних паперів на підставі законодавства, а емітент зоб ов' язується здійснювати оп лату названих послуг.

Відповідно до пунктів 3.2.6 і 3.5.3 договору як реєстратор так і емітент мають право при пинити дію договору в одност оронньому порядку у випадках та порядку, передбаченому за конодавством та цим договоро м.

30.05.2008 року сторони заклю чили угоду №05-59/08 про припиненн я дії договору по веденню реє стру власників іменних цінни х паперів.

Згідно пункту 7 вказан ої угоди реєстратор зобов' я заний забезпечити зберіганн я документів системи реєстру протягом п' яти років з дати передачі системи реєстру но вому реєстратору емітента. П ісля закінчення цього термін у реєстратор передає всі пер винні документи, на підставі яких реєстратор здійснював зміни в системі реєстру, еміт енту або іншому уповноважено му на зберігання.

Відповідно до пункту 1 3 дана угода набуває чинності з моменту її підписання та д іє до повного виконання стор онами своїх зобов' язань.

Рішенням НКЦПФР від 04.08 .2011 року №739 анульовано ліцензі ю товариства з обмеженою від повідальністю "ФК Інвестконс алтинг" на здійснення профес ійної діяльності на фондовом у ринку - діяльності з веден ня реєстру власників іменних цінних паперів, тому з цього м оменту товариство з обмежено ю відповідальністю "ФК Інвес тконсалтинг" не може здійсню вати діяльність по виконанню робіт (наданню послуг) передб ачених угодою від 30.05.2008 року.

Відповідно статті 8 З акону України «Про ліцензува ння певних видів господарськ ої діяльності»у разі припине ння реєстратором діяльності щодо ведення реєстрів власн иків іменних цінних паперів за рішенням його відповідног о органу управління, у тому чи слі при закінченні строку ді ї ліцензії реєстратора без о тримання нової ліцензії, реє стратор зобов' язаний повід омити емітентів про це та п ро розірвання договору в одн осторонноьму порядку не м енше ніж за 30 календарних днів до дати закінчення строку ді ї ліцензії. Дата передачі сис теми реєстру повинна бути пр изначена у період дії ліценз ії реєстратора.

Відповідно до статті 2 2 цього Закону до суб' єктів господарювання за проваджен ня господарської діяльності без ліцензії застосовуються фінансові санкції у вигляді штрафу у розмірах, встановле них законом. Зазначені штраф и спрямовуються до Державног о бюджету України.

Так, частиною 1 статті 20 2 Кримінального кодексу Укра їни передбачена кримінальна відповідальність за провадж ення господарської діяльнос ті без ліцензії.

Вимоги до ведення системи реєстру власників іменних ц інних паперів, порядок веден ня цього реєстру, обов' язки реєстроутримувача, емітенті в та зареєстрованих осіб, пор ядок доступу до інформації, щ о міститься у системі реєстр у встановлює Положення про п орядок ведення реєстрів влас ників іменних цінних паперів , затверджене рішенням Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку від 17.10.2006 р оку №1000.

Відповідно до абзацу 7 пункт у 1 розділу І Положення діяльн ість з ведення реєстрів влас ників іменних цінних паперів (реєстраторська діяльність) - професійна діяльність на фондовому ринку цінних папер ів, яка передбачає отримання ліцензії Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку та включає збирання, ф іксацію, обробку, зберігання та надання даних, які складаю ть систему реєстру власників іменних цінних паперів, щодо іменних цінних паперів, їх ем ітентів та власників, а також виконання інших функцій, виз начених цим Положенням.

Згідно абзацу 14 пункту 2 розд ілу І Положення реєстратор з дійснює реєстраторську діял ьність згідно з нормативно-п равовими актами України та з а наявності ліцензії на пров адження професійної діяльно сті на фондовому ринку - деп озитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстр у власників іменних цінних п аперів.

При таких обставинах, після анулювання ліцензії припини лись зобов' язання відповід ача за угодою №05-59/08 від 30.05.2008 року .

Аналогічну позицію вислов ила Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку в листі - роз' ясненні №10/02/58 в ід 03.01.2012 року, вказавши, що у разі припинення реєстратором, як ий після передачі реєстру вл асників іменних цінних папер ів іншому реєстроутримувачу здійснює зберігання первинн их документів, на підставі як их здійснювались зміни в сис темі реєстру, професійної ді яльності на фондовому ринку внаслідок анулювання ліценз ії з будь-яких підстав, такий р еєстратор зобов' язаний пер едати такі документи уповнов аженому на зберігання, яким м оже бути емітент або Націона льний депозитарій України ві дповідно до пункту 9 розділу VI II Положення.

Пунктом 1 розділу II Положенн я встановлено, що реєстратор ська діяльність передбачає в иконання реєстратором, зокре ма, таких функцій:

-облік та обробка запитів, щ о стосуються інформації сист еми реєстру, та надання відпо відей на них;

-зберігання документів, які є підставою для внесення змі н до реєстру;

-надання інформації, що міст иться в системі реєстру.

Таким чином, виконання функ ції зберігання документів є професійною діяльністю на фо ндовому ринку, а саме діяльні стю з ведення реєстрів власн иків іменних цінних паперів і може здійснюватись виключн о реєстратором, тобто особою яка має ліцензію на провадже ння професійної діяльності н а фондовому ринку - депозита рної діяльності, а саме діяль ності з ведення реєстру влас ників іменних цінних паперів .

Отже, твердження відповіда ча відносно того, що діяльніс ть по зберіганню документів, які є підставою для внесення змін до реєстру, не є ліцензов аною діяльністю, є помилкови м і спростовується вищенавед еним.

Матеріали справи свідчать про те, що з 04.08.2011 року відповіда ч не мав права на здійснення п рофесійної діяльності на фон довому ринку ведення реєстру власників цінних паперів, у т ому числі зберігання докумен тів.

Відповідно до пункту 9 розді лу 8 Положення "Про порядок вед ення реєстрів власників імен них цінних паперів" у разі нем ожливості здійснення реєстр оутримувачем ведення реєстр у, всі документи системи реєс тру передаються уповноважен ому на зберігання, яким може б ути емітент або національний депозитарій України.

За приписами частини 1 статті 1212 Цивільного кодексу України особа, яка набула май но (зокрема, грошові кошти) без достатньої правової підстав и, зобов' язана повернути це майно. Особа зобов' язана по вернути майно і тоді, коли під става, на якій воно було набут е, згодом відпала. Згідно пунк ту 3 частини 3 статті 1212 Цивільн ого кодексу України безпідст авно набуте майно повертаєть ся також і у випадках, коли має місце повернення виконаного однією зі сторін у зобов' яз анні.

Платіжним дорученням від 05.06.2008 року за №184 позивач пер ерахував відповідачу за угод ою від 30.05.2008 року 225 500 грн.

Із них:

За передачу системи ре єстру власників акцій - 27 500 гр н.

За період з 09.06.2008 року по 04.08.2011 року відповідачем надані послуги на: 3 300 грн. * 38 місяців = 125 400 грн.

Поверненню підлягає: 2 25 500 грн. - 27 500 грн. - 125 400 грн. = 72 600 гр н.

За таких обставин, суд ова колегія приходить до вис новку, що прийняте у справі рі шення є таким, що не відповіда є вимогам діючого законодавс тва та підлягає скасуванню, а заявлений позов - задоволен ню з наведених вище підстав.

Керуючись статями 99, 101, 103, 104, 105 Господарського про цесуального кодексу України суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Апеляційну скаргу публ ічного акціонерного товарис тва "Євраз Баглійкокс" задово льнити.

Рішення господарськ ого суду Дніпропетровської о бласті від 15.12.2011р. у справі №18/5005/16180/2011 скасувати. Позов задов ольнити.

Стягнути з товариства з об меженою відповідальністю "ФК Інвестконсалтинг" (49000, м. Дніпр опетровськ, площа ім В.І. Ленін а, буд. 1, код ЄДРПОУ 35498218) на корис ть публічного акціонерного т овариства "Євраз Баглійкокс" (51931, м. Дніпродзержинськ, вул. ім ені В.В. Щербицького, 1, код ЄДРП ОУ 05393079) 72 600 грн, витрати на сплату судового збору у сумі 1 452 грн. і витрати на сплату судового з бору за розгляд апеляційної скарги у сумі 726 грн.

Видачу наказу доручити гос подарському суду Дніпропетр овської області.

Постанова набирає законно ї сили з дня її прийняття та мо же бути оскаржена в касаційн ому порядку протягом двадцят и днів до Вищого господарськ ого суду України.

Головуючий Л.В. Чоха

Судді: Л.О. Чимбар

С.Г. Антонік

Постанова с кладена та підписана 09.04.2012 року .