Постанова

від 15.03.2013 по справі 805/1840/13-а

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Україна

Донецький окружний адміністративний суд

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

15 березня 2013 р. Справа № 805/1840/13-а

приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

Час прийняття постанови: 10 год. 30 хв.

Донецький окружний адміністративний суд у складі:

головуючий суддя: Куденков К.О.

розглянувши у порядку письмового провадження

позовну заяву Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

до Повного товариства фірми «Гарон» за участю ОСОБА_1 і компанії

про стягнення штрафу

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (надалі - позивач) звернулась до суду з адміністративним позовом до Повного товариства Фірми «Гарон» за участі ОСОБА_1, ОСОБА_4, яке перейменоване у Повне товариство фірма «Гарон» за участю ОСОБА_1 і компанії (надалі - відповідач), про стягнення штрафу у розмірі 5 100,00 грн.

Позов мотивовано несплатою відповідачем суми штрафу, застосованого постановою від 13.09.2011р. №16/16/03/01-ЛБ про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

Представник позивача у судове засідання від 15.03.2013р. не з'явився, про дату, час й місце судового розгляду справи був повідомлений, представник позивача подав заяву про розгляд справи без участі представників позивача.

Відповідач письмових заперечень на позовну заяву не надав

Представник відповідача у судове засідання від 15.03.2013р. не з'явився, про дату, час й місце судового розгляду справи був повідомлений, не повідомив суд про причини неявки.

Враховуючи положення ч.6 ст. 128 Кодексу адміністративного судочинства України, суд вважає за можливе розглянути справу в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.

Суд, перевіривши матеріали справи та оцінивши повідомлені сторонами обставини, дійшов наступних висновків.

У матеріалах справи наявна копія свідоцтва №23188070 від 03.04.1995р. про державну реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності Повного товариства фірми «Гарон», а також копія свідоцтва від 09.12.2004р. про реєстрацію фінансової установи Повного товариства фірми «Гарон» ідентифікаційний код 23188070.

Також, позивачем надана копія розпорядження від 09.12.2004р. №3005 щодо внесення інформації про Повне товариство фірму «Гарон» (86429, Донецька область, м.Єнакієве, пр.Леніна, буд.91, код ЄДРПОУ 23188070) до Державного реєстру фінансових установ.

Постановою Донецького окружного адміністративного суду від 29.08.2012р. у справі №2а/0570/10355/2012 задоволено позовні вимоги Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до Повного товариства фірми «Гарон» за участю ОСОБА_1 і компанії (86429, Донецька область, м.Єнакієве, пр.Леніна, буд.91, код ЄДРПОУ 23188070) про стягнення штрафу у розмірі 800,00 грн.

На момент розгляду цієї справи вказана постанова набрала законної сили.

Згідно вказаної постанови судом встановлено, що Повне товариство фірма «Гарон» за участю ОСОБА_1 і компанії зареєстровано у якості юридичної особи, ідентифікаційний код 23188070, місцезнаходження 86429, Донецька область, м.Єнакієве, пр.Леніна, буд.91.

Засновницький договір у новій редакції Повного товариства фірми «Гарон» за участю ОСОБА_1 і компанії зареєстрований 27.07.2010р. державним реєстратором Виконавчого комітету Єнакіївської міської ради Донецької області, номер запису 12681050012005186.

Згідно п. 1.1 вказаного засновницького договору, товариство створено у формі повного товариства, а відповідно до п. 1.4 засновницького договору назвою товариства є Повне товариство фірма «Гарон», повне найменування - Повне товариство фірма «Гарон» за участю ОСОБА_1 і компанії.

У п. 2.2 вказаного засновницького договору зазначено, що серед основних напрямків діяльності відповідача є фінансова діяльність, цінні папери, у тому числі: ломбардна, супутні фінансові послуги, здійснення лізингових та факторингових операцій, тощо.

Складений капітал відповідача становить 80 000,00 грн., про що зазначено у п. 4.4 засновницького договору.

Також, вказаною постановою встановлено, що Повне товариства «Гарон» за участі ОСОБА_1, ОСОБА_4 (Повне товариство фірма «Гарон» за участю ОСОБА_1, ОСОБА_4) змінило назву на Повне товариство фірма «Гарон» за участю ОСОБА_1 і компанії у зв'язку із виходом учасника із повного товариства.

Начальником відділу пруденційного нагляду за фінансовими компаніями ОСОБА_2 складено акт про порушення законодавства про фінансові послуги від 20.08.2012р. №16/16/03-ЛБ відносно відповідача із старим найменуванням, а саме - Повного товариства «Гарон» за участі ОСОБА_1, ОСОБА_4 (код ЄДРПОУ 23188070).

Вказаний акт отриманий відповідачем 03.09.2012р., про що свідчить відповідне повідомлення про вручення поштового відправлення.

За наслідками розгляду вказаного акта, директором департаменту регулювання та нагляду за фінансовими компаніями - Берестовським Ю.В. прийнято постанову від 13.09.2012р. №16/16/03/01-ЛБ про накладення штрафу за правопорушення, вчиненні на ринках фінансових послуг відносно відповідача із старим найменуванням, а саме - Повного товариства «Гарон» за участі ОСОБА_1, ОСОБА_4 (код ЄДРПОУ 23188070, місцезнаходження: 86429, Донецька область, м.Єнакієве, пр.Леніна, буд.91).

Із постанови від 13.09.2012р. №16/16/03/01-ЛБ вбачається, що до відповідача застосовано штраф у розмірі 5 100,00 грн., за порушення відповідачем вимог ст. 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», пунктів 2.1, 2.2, 2.6 «Порядку складання та подання звітності ломбардами до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України», затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 4 листопада 2004 р. N 2740 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23 листопада 2004 р. за N 1482/10081, а також п. 2.2 глави 2 та п.6.12 глави 6 Положення «Про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу», затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13 листопада 2003 р. N 125 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 3 грудня 2003 р. за N 1115/8436.

Вказана постанова отримана відповідачем 20.09.2012р., про що свідчить відповідне повідомлення про вручення поштового відправлення.

Відповідно до п.1 ч.1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», у редакції, чинній на момент прийняття постанови від 13.09.2012р. №16/16/03/01-ЛБ, фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

Статтею 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» встановлено, що фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Відповідно до п.2.1. розділу 2 «Порядку складання та подання звітності ломбардами до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України», затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 4 листопада 2004 р. N 2740 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23 листопада 2004 р. за N 1482/10081, в редакції чинній на момент вчинення порушення, встановлено, що ломбарди складають та подають до Держфінпослуг звітність за формами: загальна інформація про ломбард (додаток 1); звіт про склад активів та пасивів ломбарду (додаток 2); звіт про діяльність ломбарду (додаток 3).

Пунктом 2.2. зазначеного розділу передбачено, що звітним періодом для складання звітності, яка подається до Держфінпослуг, є календарний рік. Проміжна звітність складається щокварталу наростаючим підсумком з початку звітного року. Ломбарди складають звітність за станом на кінець останнього дня кварталу (року).

Звітність за квартал подається не пізніше 25-го числа місяця, що настає за звітним кварталом, звітність за рік - не пізніше 20-го лютого року, наступного за звітним.

У разі, якщо остання дата подання звітності випадає на неробочий день, термін подання переноситься на перший після вихідного робочий день.

Датою подання звітності вважається день фактичного її передання до Держфінпослуг. При надходженні звітності поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем підприємства (відділення) зв'язку, що обслуговує відправника.

Згідно із пунктом 2.6. розділу 2 «Порядку складання та подання звітності ломбардами до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України» встановлено, що до 1 липня року, наступного за звітним, ломбард подає до Держфінпослуг копію оприлюдненої річної фінансової звітності. Достовірність та повнота річної фінансової звітності має бути підтверджена аудитором, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, що ведеться Держфінпослуг, та який має право проводити аудиторські перевірки фінансових установ.

Статтею 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Згідно п.3 ч.1 ст. 40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону у якості заходу впливу.

Частиною другою зазначеної статті встановлено, що порядок та умови застосування заходів впливу встановлюються законами України та нормативно-правовими актами національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Пунктами 2 та 3 частини 1 ст. 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено застосування національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, штрафних санкцій за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації та за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про усунення порушень щодо надання фінансових послуг.

При цьому, згідно ч. 3 ст. 41 зазначеного Закону, штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Із ч. 6 ст. 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» вбачається, що рішення про накладення штрафу оформляється постановою.

Таким чином, штраф у розмірі 5 100,00 грн. підлягає примусовому стягненню.

На підставі наведеного, суд вважає позовні вимоги законними, обґрунтованими та вбачає наявність достатніх підстав для задоволення адміністративного позову.

Частиною 4 ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст. ст. 11, 17, 69-72, 86, 87, 94, 128, 158-163, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг - задовольнити повністю.

Стягнути з Повного товариства фірми «Гарон» за участю ОСОБА_1 і компанії (86429, Донецька область, м.Єнакієве, пр.Леніна, буд.91, код ЄДРПОУ 23188070) до Державного бюджету України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 та символ звітності банку 106) суму штрафу у розмірі 5 100 (п'ять тисяч сто) гривень 00 копійок.

2. Постанова прийнята та складена у повному обсязі - 15 березня 2013 року.

3. Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

4. Постанова може бути оскаржена до Донецького апеляційного адміністративного суду через Донецький окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя Куденков К.О.