Постанова

від 18.06.2013 по справі 805/6341/13-а

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Україна

Донецький окружний адміністративний суд

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

18 червня 2013 р. Справа № 805/6341/13-а

Час прийняття постанови: 10 год. 00 хв.

Донецький окружний адміністративний суд у складі:

головуючий суддя: Куденков К.О.

судді: Спасова Н.В.

Кірієнко В.О.

розглянувши у порядку письмового провадження позовну заяву Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Шаркон» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови,-

ВСТАНОВИВ:

Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Шаркон» (надалі - позивач, ТОВ «ФК «Шаркон») звернулось до суду з адміністративним позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі - відповідач) про визнання протиправною та скасування постанови №314-ЦА-УП-Т від 28.03.2013р.

Позовні вимоги мотивовані незгодою позивача із спірним рішенням, з огляду на те, що позивач не був належним чином повідомлений про розгляд у відношенні до нього справи про правопорушення на ринку цінних паперів та не отримував розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №538-ЦА-УП-Т від 26.12.2012р. Позивач зазначає, що його не було в установленому порядку повідомлено про дату, час та місце складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів, а також, що його не було своєчасно повідомлено про місце і час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Крім того, позивач зауважує, що у комісії взагалі були відсутні підстави для винесення розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, оскільки обов'язковою передумовою для його винесення є настання випадку, передбаченого відповідним рішенням комісії, а будь-яке рішення комісії на момент винесення розпорядження було відсутнє.

Представник позивача у судове засідання від 18.06.2013р. не з'явився, про дату, час й місце судового розгляду справи був повідомлений належним чином, не повідомив суд про причини неявки. У матеріалах справи наявний надісланий за юридичною адресою позивача поштовий конверт з судовою повісткою із довідкою установи зв'язку щодо повернення поштового відправлення у зв'язку з вибуттям організації.

Відповідач надав письмові заперечення проти позовної заяви, за змістом яких просив відмовити у задоволені позовних вимог. Відповідач зазначив, що ним додержані вимоги щодо належного та своєчасного повідомлення ТОВ «ФК «Шаркон» про прийняті рішення та складені акти, а спірна постанову прийнята на підставі наданих відповідачу повноважень.

Представник відповідача у судове засідання від 18.06.2013р. не з'явився, про дату, час й місце судового розгляду справи був повідомлений належним чином, представник позивача подав заяву про розгляд справи без його участі.

Враховуючи положення ч.4 та ч.6 ст.128 Кодексу адміністративного судочинства України, суд вважає за можливе розглянути справу в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.

Суд, перевіривши матеріали справи і обговоривши доводи адміністративного позову, дійшов наступних висновків.

Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Шаркон» зареєстроване у якості юридичної особи, ідентифікаційний код: 37294454, місцезнаходження: 86104, Донецька область, м. Макіївка, вул. Панченко, буд.16, що підтверджується наявними у матеріалах справи копіями відповідного свідоцтва про державну реєстрацію серії А01 №682384 та довідки з ЄДРПОУ АБ №383967 від 22.02.2012р.

Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку у відношенні ТОВ «ФК «Шаркон» (код 37294454, місцезнаходження: 86104, Донецька область, м. Макіївка, вул. Панченко, буд.16) прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №538-ЦА-УП-Т від 26.12.2012р., яким у термін до 31.01.2013р. позивача зобовязано усунути зазначені в цьому розпорядженні порушення законодавства та до 01.02.2013р. письмово проінформувати про виконання уповноважену особу Комісії та департамент регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж.

Зазначене розпорядження надіслане позивачу 28.12.2012р. рекомендованим листом, що підтверджується наявними у матеріалах справи копіями реєстру поштових відправлень рекомендованих листів та касового чеку установи зв'язку від 28.12.2012р.

У зв'язку з тим, що ТОВ «ФК «Шаркон» не виконано вищевказане розпорядження, відповідачем прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №11/02/2880/НК від 14.02.2013р., яка була надіслана позивачу рекомендованим листом, про що свідчать копії реєстру поштових відправлень рекомендованих листів та касового чеку установи зв'язку від 15.02.2013р.

Згідно вказаної постанови, у відношенні позивача порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та викликано керівника або повноважного представника товариства для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень до комісії 25.02.2013р. о 15 год. 30 хв. за адресою: м. Київ, вул.Московська, 8, 4 поверх, кім.4013.

25.02.2013р. відповідачем складено акт №183-ЦА-УП-Т про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якого інформація щодо виконання ТОВ «ФК «Шаркон» розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.12.2012р. №538-ЦА-УП-Т в Комісії відсутня.

Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 20.03.2013р. №16/01/5159/НК, яка була надіслана позивачу рекомендованим листом 20.03.2013р., про що свідчать копії реєстру поштових відправлень рекомендованих листів та касового чеку установи зв'язку від 20.03.2013р.

Як вбачається із вказаної постанови, розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «ФК «Шаркон» призначено на 28.03.2013р. о 12 год. 15 хв. за адресою: м. Київ, вул.Московська, 8, 12-й поверх, кім.№1208.

У наданих письмових запереченнях відповідач зазначив, що примірник акта про правопорушення на ринку цінних паперів надісланий позивачу одночасно з постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

28.03.2013р. відповідачем прийнято спірну постанову №314-ЦА-УП-Т про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у розмірі 17 000,00 грн. за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

У вказаній постанові зазначено, що на момент розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ТОВ «ФК «Шаркон» не усунуло порушення.

Спірна постанова надіслана позивачу рекомендованим листом 02.04.2013р., про що свідчать копії реєстру поштових відправлень рекомендованих листів та касового чеку установи зв'язку від 02.04.2013р.

Згідно п.10 ст.8 Закону України від 30 жовтня 1996 року N 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

На момент прийняття розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №538-ЦА-УП-Т від 26.12.2012р. були чинні «Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджені рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007р. N 2272, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008р. за N 120/14811.

Пунктом 1 розділу XIV вказаних Правил встановлено, що розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери (далі - розпорядження про усунення порушень) виноситься уповноваженою особою за наслідками розгляду справи про правопорушення одночасно з постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у разі, якщо на момент розгляду справи порушення не усунуто.

Згідно із пунктом 2 зазначеного розділу, розпорядження про усунення порушень може бути винесено незалежно від порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Суд зазначає, що приписи, за якими розпорядження про усунення порушень може бути винесено без порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у випадках, передбачених рішенням Комісії, яке оприлюднюється відповідно до законодавства - передбачені п.2 розділу XIV «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012р. N1470, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012р. за N1855/22167, які набрали чинності з 01.01.2013р. та не діяли на момент прийняття розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №538-ЦА-УП-Т від 26.12.2012р.

Таким чином, посилання позивача на відсутність підстав для винесення вказаного розпорядження у зв'язку із відсутністю відповідного рішення Комісії - є безпідставним.

Пунктом 4 розділу XIV «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007р. N2272, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008р. за N120/14811 встановлено, що розпорядження про усунення порушень надається особі, щодо якої його винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику розпорядження, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом трьох робочих днів з дати його винесення.

Відповідно до п.16 розділу І Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» встановлено, що

Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акта про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанови по справі про адміністративне правопорушення), постанови про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про виправлення описок є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпелю та касовий чек.

Таким чином, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №538-ЦА-УП-Т від 26.12.2012р., вважається надісланим (врученим) позивачу, що підтверджується наданою відповідачем копією реєстру (списку) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпелю та касовим чекам.

Згідно із п.2 розділу IV «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012р. N1470, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012р. за N1855/22167, уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів.

Про дату, час та місце складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів особа, щодо якої порушено справу про правопорушення, повідомляється не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати складання акта.

Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше двадцяти робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Пунктом 8 розділу IV «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012р. N1470, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012р. за N1855/22167 передбачено, що у разі неявки керівника або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності, на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів акт складається того самого дня, на який було викликано особу, за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце та час складання акта, про що робиться відповідний напис на акті про правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до п.9 вказаного розділу, один примірник акта про правопорушення на ринку цінних паперів після підписання надається керівнику або представнику юридичної особи, щодо якої його складено. У разі неявки керівника або представника юридичної особи на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів один примірник акта надсилається юридичній особі одночасно з постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Пунктом 1 розділу VI «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012р. N1470, встановлено, що справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності.

Повноваження представника юридичної особи, що притягується до відповідальності, засвідчуються довіреністю, оригінал або копія якої долучається до матеріалів справи.

У разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.

Згідно із п.14 розділу І «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012р. N1470, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Таким чином, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №11/02/2880/НК від 14.02.2013р., акт про правопорушення на ринку цінних паперів 25.02.2013р. №183-ЦА-УП-Т та постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 20.03.2013р. №16/01/5159/НК, вважаються надісланими (врученими) позивачу, що підтверджується наданими відповідачем копіями реєстрів (списків) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпелю та касовими чеками.

Відповідачем додержані вимоги вказаних приписів щодо належного та своєчасного повідомлення ТОВ «ФК «Шаркон» про прийняті рішення та складені акти.

На підставі наведеного, суд дійшов до висновку, що відповідачем надані належні докази, які спростовують посилання позивача на порушення порядку розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справи про порушення ТОВ «ФК «Шаркон» вимог законодавства на ринку цінних паперів.

За приписами п.5 розділу І «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012р. N1470, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012р. за N1855/22167, уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

Відповідно до п.14 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Пунктом 8 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Таким чином, відповідач діяв у межах наданих йому повноважень при прийнятті спірного рішення.

З урахуванням викладеного, перевіривши спірне рішення згідно частини 3 ст.2 Кодексу адміністративного судочинства України, суд вважає, що за наведеними позивачем підставами адміністративного позову у задоволені позовних вимог слід відмовити.

Керуючись ст. ст. 11, 17, 69-72, 86, 87, 94, 128, 158-163, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

1. У задоволені адміністративного позову Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Шаркон» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови - відмовити повністю.

2. Постанова прийнята у порядку письмового провадження та складена у повному обсязі - 18 червня 2013 року.

3. Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

4. Постанова може бути оскаржена до Донецького апеляційного адміністративного суду через Донецький окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 Кодексу адміністративного судочинства України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Головуючий суддя Куденков К.О.

Судді Спасова Н.В.

Кірієнко В.О.