Постанова

від 14.06.2013 по справі 801/2498/13-а

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД АВТОНОМНОЇ РЕСПУБЛІКИ КРИМ

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

АВТОНОМНОЇ РЕСПУБЛІКИ КРИМ

ПОСТАНОВА

Іменем України

14 червня 2013 р. (14 год. 38 хв.) Справа №801/2498/13-а

Окружний адміністративний суд Автономної Республіки Крим у складі головуючого судді Кузнякової С.Ю., за участю секретаря судового засідання Устінової І.В., прокурора Блохіної Г.В., представника позивача Ніколаішвілі В.Я.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовом Прокурора Ленінського району АР Крим в інтересах держави в особі Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до Приватного акціонерного товариства "Ленінське хлібоприймальне підприємство"

про стягнення заборгованості.

Обставини справи: Прокурор Ленінського району АР Крим в інтересах держави в особі Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Окружного адміністративного суду АР Крим із адміністративним позовом до Приватного акціонерного товариства "Ленінське хлібоприймальне підприємство" про стягнення заборгованості з штрафних санкцій на загальну суму 17000,00 грн. Позовні вимоги мотивовані тим, що відповідачем не сплачуються у встановлені законодавством строки штрафні санкції в розмірі 17000,00 грн., застосовані постановою Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 324-КР-1-Е від 19.11.2012р. про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, що й стало підставою для звернення до суду.

Прокурор та представник позивача у судовому засіданні позовні вимоги підтримали з підстав, наведених у позові, та просили їх задовольнити у повному обсязі.

Відповідач у судове засідання явку свого представника не забезпечив, про дату, час та місце розгляду справи повідомлений належним чином, скерував до суду клопотання про відкладення розгляду справи в зв'язку з відрядженням його представника.

Усною ухвалою суду від 14.06.2013р. відмовлено у задоволенні клопотання Приватного акціонерного товариства "Ленінське хлібоприймальне підприємство" про відкладення розгляду справи у зв'язку з відрядженням представника відповідача, оскільки неявка представника сторони - юридичної особи, з зазначених обставин, не може бути перешкодою для судового розгляду з урахуванням приписів ч.7 ст.56 КАС України, і відповідач, як юридична особа, мав можливість забезпечити явку до суду своїх інших представників. Суд також зазначає, що обов'язковість особистої участі відповідача у порядку статті 120 КАС України ухвалами суду по даній справі не визнавалась.

Приймаючи до уваги, що в матеріалах справи достатньо доказів для з'ясування обставин по справі, суд вважає можливим, на підставі ч. 6 ст. 71, ст. 128 КАС України, розглядати справу за наявними у ній матеріалами у відсутності представника відповідача.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши прокурора та представника позивача, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд -

ВСТАНОВИВ:

18.04.2012р. уповноваженою особою Комісії - начальником Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Васильєвим Костянтином Михайловичем, на підставі пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 р. 448/96-ВР (зі змінами га доповненнями), пункту 2 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 р. №2272, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України від 12.02.2008 р, №120/1481 1 (зі змінами), прийнято Розпорядження № 36-КР-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери (а.с. 18-19).

Вказаним розпорядженням позивача зобов'язано у термін до 01.08.2012р. усунути порушення чинного законодавства про цінні папери; у термін до 10.08.2012р. - письмово поінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням відповідних копій документів, які підтверджують виконання розпорядження в повному обсязі.

Постановою від 29.10.2012р. було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "Ленінське хлібоприймальне підприємство" та запропоновано керівнику (або уповноваженому представнику) з'явитися 09.11.2012р на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень (а.с. 15).

09.11.2012р. посадовою особою позивача був складений акт № 344-КР-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, з якого слідує, що за наявними в Кримському територіальному управлінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку даними розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папері № 36-КР-1-Е від 18.04.2012р., у визначений термін виконано не було (а.с. 16).

Разом з цим, 09.11.2012р. Кримським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача, яке призначено на 19.11.2012р. (а.с. 17).

19.11.2012р. Уповноважена особа Комісії - начальник Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Васильєв Костянтин Михайлович, керуючись пунктом 14 статті 8, статтею 9, пунктом 8 статті 11, статтею 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 р. № 448/96-ВР (зі змінами та доповненнями) та підпунктом 1.8 пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених ДКЦПФР від 11.12.2007р. № 2272, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.02.2008р. № 120/14811 (зі змінами) прийняв постанову № 324-КР-1-Е, якою за невиконання розпорядження наклав на ПАТ «Ленінське хлібоприймальне підприємство» фінансову санкцію - штраф у розмірі 1000 неоподатковуваних податком мінімумів доходів громадян - 17000 грн. (а.с 21).

Не погодившись із наведеною постановою, позивач звернувся до Окружного адміністративного суду АР Крим щодо її оскарження.

Постановою Окружного адміністративного суду АР Крим від 12.02.2013р. у адміністративній справі № 2а-13343/12/0170/19 за адміністративним позовом Приватного акціонерного товариства "Ленінське хлібоприймальне підприємство" до Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови уповноваженої особи - начальника Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Васильєва Костянтина Михайловича № 324-КР-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 19.11.2012р. - в задоволенні адміністративного позову відмовлено у повному обсязі (а.с.22-24).

Наведена постанова залишена без змін ухвалою Севастопольського апеляційного адміністративного суду від 08.04.2013р. (а.с.43-45).

Згідно із ч. 4 ст. 254 КАС України у разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Частиною 1 ст. 72 КАС України передбачено, що обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Так, відмовляючи у задоволенні адміністративного позову у повному обсязі постановою від 12.02.2013р. у адміністративній справі № 2а-13343/12/0170/19, яка залишена без змін ухвалою Севастопольського апеляційного адміністративного суду від 08.04.2013р., Окружний адміністративний суд АР Крим встановив, що уповноваженою особою відповідача правомірно за невиконання розпорядження № 36-КР-1-Е про усунення порушення законодавства про цінні папери від 18.04.2012р. прийнято постанову від 19.11.20120р. № 324-КР-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України від 30.10.1996р. № 448/96-ВР "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", із змінами на час виникнення спірних правовідносин (далі Закон № 448).

Відповідно до статті 1 Закону № 488 державне регулювання ринку цінних паперів здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством (частина 1 статті 5 Закону № 488).

Частиною 2 статті 6 Закону № 488 визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

У статті 7 Закону № 488 наведені завдання Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку, з яких зокрема, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Відповідно до пункту 10 частини 1 статті 8 Закону № 488 Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

У випадку невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери уповноважена особа порушує справу про правопорушення на ринку цінних паперів та застосовує фінансову санкцію у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, передбачену пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону № 488 та виносить нове розпорядження.

Порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначено Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 (далі Правила № 2272).

Відповідно до пункту 5 Розділу І Правил № 2272 уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

Згідно з пунктом 1 Розділу ІІІ Правил № 2272 справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення.

Уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів (пункт 1 Розділу IV Правил № 2272).

Відповідно до пункту 2 Розділу IV Правил № 2272 уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів.

У пункті 1 Розділу VIІ Правил № 2272 наведено, що розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови.

Згідно з пунктом 3 Розділу VIІ Правил № 2272 за справою про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: 1) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справи.

Статтею 11 Закону № 448 передбачений 15 денний термін для сплати штрафу, та у разі несплати штрафу протягом наведено терміну примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідач у порядку, передбаченому ст. 71 КАС України, не надав доказів сплати заборгованості в розмірі 17000,00 грн.

Виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства України та матеріалів справи, суд дійшов висновку, що викладені в позовній заяві доводи є обґрунтованими, та відповідно такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Вступну та резолютивну частину постанови проголошено у судовому засіданні 14.06.2013 року.

У повному обсязі постанова виготовлена та підписана 19.06.2013 року.

Керуючись ст. ст. 9, 69-71, ст.ст. 158-159, 161-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов задовольнити у повному обсязі.

2. Стягнути з Приватного акціонерного товариства "Ленінське хлібоприймальне підприємство" (код за ЄДРПОУ 02042178) до Державного бюджету України (р/р 31113106700164, код платежу 21081100, отримувач ГУ ДКС України в АР Крим м. Сімферополь, МФО 824026, код ЄДРПОУ 37668945) заборгованість зі сплати фінансових санкцій за рішенням Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 324-КР-1-Е від 19.11.2012р. про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів розмірі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч грн. 00 коп.)

Постанова набирає законної сили через 10 днів з дня її проголошення. Якщо проголошено вступну та резолютивну частину постанови або справу розглянуто у порядку письмового провадження, постанова набирає законної сили через 10 днів з дня її отримання у разі неподання апеляційної скарги.

У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Апеляційна скарга подається до Севастопольського апеляційного адміністративного суду через Окружний адміністративний суд Автономної Республіки Крим протягом 10 днів з дня проголошення. У разі проголошення вступної та резолютивної частини постанови або розгляду справи у порядку письмового провадження, апеляційна скарга подається протягом 10 днів з дня отримання.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до Севастопольського апеляційного адміністративного суду.

Суддя підпис Кузнякова С.Ю.