Постанова

від 23.09.2013 по справі 820/7862/13-а

ХАРКІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Харківський окружний адміністративний суд 61004, м. Харків, вул. Мар'їнська, 18-Б-3, inbox@adm.hr.court.gov.ua П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

23 вересня 2013 р. № 820/7862/13-а

Суддя Харківського окружного адміністративного суду Білова О.В., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом Заступника прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Східного територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства "ВІДРОДЖЕННЯ-ІНВЕСТ" про стягнення штрафу,-

ВСТАНОВИВ:

Заступник прокурора Дзержинського району міста Харкова звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі Східного територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства "ВІДРОДЖЕННЯ-ІНВЕСТ", в якому просить суд стягнути з Закритого акціонерного товариства "ВІДРОДЖЕННЯ-ІНВЕСТ" (ідентифікаційний код 22640071) до Державного бюджету України на рахунок Управління Державної казначейської служби України у Київському районі м. Харкова № 31115106700004, відкритий в ГУ ДКС України в Харківській області за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106, МФО 851011, код УДКСУ 37999675, штраф в сумі 5100 (п'ять тисяч сто) гривень.

В обґрунтування позовних вимог прокурор зазначив, що Закрите акціонерне товариство "ВІДРОДЖЕННЯ-ІНВЕСТ" не розкрило регулярну річну інформацію про емітента за 2011 рік згідно з вимогами Розділу V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням ДКЦПФР 19.12.2006 № 1591, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007р. за № 97/13364, та ст.. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок». За вищевказане правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Товариства було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, за результатами розгляду якої, на підставі п. 5-7 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Уповноваженою особою позивача на Товариство були накладені штрафні санкції на загальну суму 5100 грн., а саме: згідно постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 720-СХ-1-Е від 03.01.2013р. за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів; № 721-СХ-1-Е від 03.01.2013р. за неопублікування інформації; № 722-СХ-1-Е від 03.01.2013р. за неподання інформації до НКЦПФР . Вказані штрафи не сплачені відповідачем.

Копія ухвали про відкриття скороченого провадження надсилалась відповідачеві разом з інформацією про права та обов'язки за юридичною адресою.

01.04.13 року до суду повернувся конверт з поштовою відміткою "за закінченням терміну зберігання".

Відповідно до абз.4 ч.4 ст. 33 КАС України у разі відсутності осіб, які беруть участь у справі, за адресою реєстрації як суб'єкта підприємницької діяльності, вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручене їм належним чином.

Таким чином, відповідач є належним чином повідомленим про наслідки неподання заперечень проти позову та необхідних документів або заяви про визнання позову до суду, з огляду на що суд, оцінивши повідомлені позивачем обставини, дослідивши матеріали справи, приходить до висновку про наявність підстав для задоволення позову, виходячи з наступного.

Порядок створення, діяльності, припинення, виділу акціонерних товариств, їх правовий статус, права та обов'язки акціонерів визначається Законом України "Про акціонерні товариства" від 17.09.2008р. №514-VI (і змінами і доповненнями, внесеними Законом України від 18.01.2013 року N4212-17) (далі - Закон №514-VI).

Відповідно до ст.. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік. Перший звітний період емітента може бути меншим, ніж 12 місяців, та обчислюється: для акціонерних товариств - з дня державної реєстрації товариства до 31 грудня звітного року включно; для емітентів цінних паперів (крім акцій) - з дня реєстрації випуску цінних паперів до 31 грудня звітного року включно. Річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), спосіб розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок; перелік власників значних пакетів (10 відсотків і більше) акцій із зазначенням кількості, типу та/або класу належних їм акцій. Емітент має право додатково розкривати іншу інформацію. Річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом: розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; розміщення на власному веб-сайті. Звітним періодом для складання квартальної інформації про емітента є квартали поточного року. Квартальна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість); квартальна фінансова звітність; участь емітента у створенні інших підприємств, установ та організацій. Емітент має право додатково розкривати іншу інформацію. Строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) і додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Публічні акціонерні товариства додатково розкривають інформацію про свою діяльність на основі міжнародних стандартів бухгалтерського обліку в порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття. Особливості подання та оприлюднення регулярної інформації інститутами спільного інвестування встановлюються законодавством..

Як вбачається з матеріалів справи, станом на момент розгляду справи відповідачем до Східного територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не була надана регулярна річна інформація про емітента за 2011 рік.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні регулюються Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996р. №448/96-ВР (із змінами і доповненнями, внесеними Законом України від 01.01.2013р. № 5518-17) (далі - Закон №448/96-ВР).

Пунктом 15 ч. 2 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань: встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до гл. 1 розділу 5 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджене Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року N 1591, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2007 р. за N 97/13364, емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати регулярну річну інформацію (далі - річна інформація) у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу. Звітним періодом для складання річної інформації є календарний рік. Перший звітний рік новоствореного емітента може бути меншим за 12 місяців, він обчислюється: для акціонерних товариств - з дати державної реєстрації товариства до 31 грудня звітного року включно; для емітентів цінних паперів, крім акцій, - з дня реєстрації випуску до 31 грудня звітного року включно. Обов'язок здійснювати розкриття річної інформації поширюється на осіб, які станом на 31 грудня звітного року є емітентами. Обов'язок розкриття річної інформації припиняється з дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що регулює порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів, за умови відсутності інших підстав, передбачених законодавством, для виникнення такого обов'язку. У разі подання до Комісії документів на скасування реєстрації випусків цінних паперів у період з 1 січня до 30 квітня року, наступного за звітним, емітент розкриває річну інформацію відповідно до вимог цього Положення.

Уповноваженою особою Комісії - заступником начальника Харківського територіального управління Державної Комісії з цінних паперів та фондового ринку відносно Закритого акціонерного товариства "ВІДРОДЖЕННЯ-ІНВЕСТ" 11.12.12 року були винесені постанови про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів № 10/1/04/2796, № 10/1/04/2797, № 10/1/04/2798 у зв'язку з нерозміщенням інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів, неопублікуванням інформації у строк, встановлений Положенням, неподанням інформації до Комісії у строк, встановлений Положенням відповідно (а.с. 6-8).

На підставі зазначених постанов про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів позивачем були складені акти від 25.12.13 року про правопорушення на ринку цінних паперів № 720-СХ-1-Е, № 721-СХ-1-Е, № 722-СХ-1-Е (а.с. 10-12) та 25.12.12 року позивачем винесено постанову про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів(а.с.13).

Оскільки порушення, викладені в актах позивача від 25.12.12 року не були вчасно усунуті, Східним територіальним управлінням національної комісії з цінних паперів та фондового ринку були винесені постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 03.01.13 року № 720-СХ-1-Е, № 721-СХ-1-Е, № 722-СХ-1-Е (а.с.15-17), якими до позивача застосовані санкції у розмірі 1700 грн. за порушення, всього у розмірі

Примірники постанов було відправлено відповідачу відповідно до Реєстру згрупованих поштових відправлень Вих.№10/1/03/21 від 04.01.2013р., наявного в матеріалах справи (а.с.18-19).

З матеріалів справи вбачається, що відповідач у зазначений законом термін не виконав законних вимог позивача, постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 03.01.13 року № 720-СХ-1-Е, № 721-СХ-1-Е, № 722-СХ-1-Е ним не оскаржувалися та не сплачені.

Згідно Розділу 18 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. №2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.02.2008р. за №120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії). У пункті 13 частини 1 статті 11 Закону №448/96-ВР також зазначається, що у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Таким чином, із врахуванням вищевикладених обставин, суд вважає, що позовні вимоги позивача є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Згідно з ч. 1 ст. 256 КАС України негайно виконуються постанови суду, прийняті в порядку скороченого провадження.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 94, 160-163, 167, 183-2, 186, 254, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Заступника прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Східного територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства "ВІДРОДЖЕННЯ-ІНВЕСТ" про стягнення штрафу - задовольнити.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства "ВІДРОДЖЕННЯ-ІНВЕСТ" (ідентифікаційний код 22640071, 61013 м. Харків, вул.. Матюшенка, 7, кв. 48 ) до Державного бюджету України на рахунок Управління Державної казначейської служби України у Київському районі м. Харкова № 31115106700004, відкритий в ГУ ДКС України в Харківській області за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106, МФО 851011, код УДКСУ 37999675, штраф в сумі 5100 (п'ять тисяч сто) гривень.

Постанова суду підлягає негайному виконанню.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги у десятиденний строк з дня отримання копії постанови.

Постанова, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.

Суддя Білова О.В.