Постанова

від 08.11.2013 по справі 815/6983/13-а

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа №815/6983/13-а

П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 листопада 2013 року Одеський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Левчук О.А.,

за участю секретаря Васіної А.А.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в місті Одесі справу за адміністративним позовом заступника прокурора Малиновського району міста Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Одеська автобаза» «Дунайводбуд» про стягнення штрафних санкцій в розмірі 51 000 грн., -

ВСТАНОВИВ:

Позивач звернувся з даним позовом до суду та просить стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Одеська автобаза» «Дунайводбуд» (код ЄДРПОУ 01034805) 51 000 гривень штрафних санкцій на р/р № 31110106700009, МФО 828011, код ЄДРПОУ 37607526, ГУДКСУ в Одеській області. В обґрунтування позовних вимог зазначає, що уповноваженими особами Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку за результатами проведених перевірок товариства з обмеженою відповідальністю «Одеська автобаза» «Дунайводбуд» встановлено, що відповідачем не виконано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери Одеського територіального управління НКЦПФР від 22.10.2012 року № 416-ОД-І-Е, від 22.10.2012 року № 418-ОД-І-Е, від 22.10.2012 року № 417-ОД-І-Е, у зв'язку з чим позивачем винесено постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 120-ОД-1-Е від 14.03.2013 року, № 119-ОД-1-Е від 14.03.2013 року та № 121-ОД-1-Е від 14.03.2013 року, відповідно до яких до ТОВ «Одеська автобаза» «Дунайводбуд» застосовано штрафні санкції в розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17 000 грн. за кожне виявлене порушення. Позивач зазначає, що вказані постанови відповідачем не оскаржені у встановленому законом порядку та визначені в них суми штрафних санкцій в загальному розмірі 51 000 грн. не сплачені.

В судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав, просив адміністративний позов задовольнити в повному обсязі.

Представник відповідача в судовому засіданні проти задоволення адміністративного позову заперечував, просив суд відмовити в задоволенні адміністративного позову в повному обсязі. В обґрунтування заперечень зазначив, що позивач вже звертався до адміністративного суду з адміністративними позовами до товариства з обмеженою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» про стягнення штрафних санкцій за не розкриття річної інформації за 2011 рік, тобто з тих самих підстав (справи № 815/2715/13-а, № 815/2713/13-а), та судом було відмовлено в задоволенні адміністративних позовів позивача.

Дослідивши та проаналізувавши надані докази, вислухавши пояснення представника позивача, суд встановив наступне.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні врегульовані Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»

від 30.10.1996 року № 448/96-ВР (далі - Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до п. 1 ст. 1 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно до ст. 5 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст. 12 Закону № 448/96-ВР уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення. Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

В п. 8 ст. 11 Закону № 448/96-ВР встановлено, що національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян

В судовому засіданні встановлено, що 15.09.1997 року виконавчим комітетом Одеської міської ради проведено державну реєстрацію юридичної особи - відкритого акціонерного товариства «Одеська автобаза «Дунайводбуд» (код за ЄДРПОУ 01034805) та 29.12.2010 року до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців внесено запис про державну реєстрацію припинення юридичної особи - відкритого акціонерного товариства «Одеська автобаза «Дунайводбуд», в результаті реорганізації в товариство з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» (код за ЄДРПОУ 01034805), щодо якого 05.02.2013 року до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців внесено запис про державну реєстрацію припинення юридичної особи - товариства з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд», в результаті реорганізації в товариство з обмеженою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» (код за ЄДРПОУ 01034805) (а.с. 38-39, 130-132).

22 жовтня 2012 року уповноваженою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку було встановлено, що товариством з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» в порушення законодавства про цінні папери не розкрило річну інформацію про емітента за 2011 рік шляхом опублікування її в офіційному друкованому виданні не пізніше 30 квітня року наступного за звітним, що є порушенням вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591, у зв'язку з чим винесено розпорядження № 416-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року про усунення порушень законодавства про цінні папери.

В п. 1 розпорядження № 416-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року зазначено про необхідність товариству з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» в термін до 06.12.2012 року згідно вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591, розкрити річну інформацію про емітента за 2011 рік шляхом опублікування її в офіційному друкованому виданні. В термін до 10.12.2012 року повідомити Одеське територіальне управління НКЦПФР про виконання п.1 цього розпорядження з копіями підтверджуючих документів (а.с. 11, 12).

08 лютого 2013 року уповноваженою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку встановлено, що товариство з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» не виконало розпорядження № 416-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року про усунення порушень законодавства про цінні папери, у зв'язку з чим прийнято постанову № 140-ОД-1-Е від 08.02.2013 року про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 13, 14).

25 лютого 2013 року уповноваженою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку складено акт № 128-ОД-1-Е від 25.02.2013 року про правопорушення на ринку цінних паперів, в якому встановлено, що товариство з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» не виконало розпорядження № 416-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року про усунення порушень законодавства про цінні папери (а.с. 15).

14 березня 2013 року за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, порушеної у відношенні ТДВ «Одеська автобаза «Дунайводбуд», на підставі п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 1 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1470 від 16.10.2012 року, уповноваженою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку винесено постанову № 120-ОД-1-Е від 14.03.2013 року, відповідно до якої до товариства з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» застосовано штрафну санкцію в розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17 000 грн. за невиконання розпорядження Одеського територіального управління НКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери № 416-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року. Зазначена постанова отримана відповідачем та не оскаржена ним у встановленому законом порядку (а.с. 18, 19).

Крім цього, розпорядженням Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку № 417-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року ТДВ «Одеська автобаза «Дунайводбуд» зобов'язано у термін до 06.12.2012 року згідно вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591, надати до Одеського територіального управління НКЦПФР річну інформацію про емітента за 2011 рік (а.с. 29, 30).

Зазначене розпорядження № 417-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року винесено у зв'язку з тим, що уповноваженою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлено, що ТДВ «Одеська автобаза «Дунайводбуд» в порушення вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591, не розкрило річну інформацію про емітента за 2011 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

08 лютого 2013 року уповноваженою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку встановлено, що товариство з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» не виконало розпорядження № 417-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року про усунення порушень законодавства про цінні папери, у зв'язку з чим прийнято постанову № 141-ОД-1-Е від 08.02.2013 року про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 31, 32).

25 лютого 2013 року уповноваженою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку складено акт № 129-ОД-1-Е від 25.02.2013 року про правопорушення на ринку цінних паперів, в якому встановлено, що товариство з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» не виконало розпорядження № 417-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року про усунення порушень законодавства про цінні папери (а.с. 33).

14 березня 2013 року за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, порушеної у відношенні ТДВ «Одеська автобаза «Дунайводбуд», на підставі п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 1 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1470 від 16.10.2012 року, уповноваженою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку винесено постанову № 121-ОД-1-Е від 14.03.2013 року, відповідно до якої до товариства з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» застосовано штрафну санкцію в розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17 000 грн. за невиконання розпорядження Одеського територіального управління НКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери № 417-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року. Зазначена постанова отримана відповідачем та не оскаржена ним у встановленому законом порядку (а.с. 36, 37).

Також, розпорядженням Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку № 418-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року ТДВ «Одеська автобаза «Дунайводбуд» зобов'язано у термін до 06.12.2012 року згідно вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591, надати до Одеського територіального управління НКЦПФР річну інформацію про емітента за 2011 рік (а.с. 20, 21).

Зазначене розпорядження № 418-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року винесено у зв'язку з тим, що уповноваженою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлено, що ТДВ «Одеська автобаза «Дунайводбуд» в порушення вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591, не надало до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2011 рік не пізніше 01 червня року наступного за звітним.

08 лютого 2013 року уповноваженою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку встановлено, що товариство з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» не виконало розпорядження № 418-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року про усунення порушень законодавства про цінні папери, у зв'язку з чим прийнято постанову № 139-ОД-1-Е від 08.02.2013 року про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 22, 23).

25 лютого 2013 року уповноваженою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку складено акт № 127-ОД-1-Е від 25.02.2013 року про правопорушення на ринку цінних паперів, в якому встановлено, що товариство з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» не виконало розпорядження № 418-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року про усунення порушень законодавства про цінні папери (а.с. 24).

14 березня 2013 року за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, порушеної у відношенні ТДВ «Одеська автобаза «Дунайводбуд», на підставі п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 1 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1470 від 16.10.2012 року, уповноваженою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку винесено постанову № 119-ОД-1-Е від 14.03.2013 року, відповідно до якої до товариства з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» застосовано штрафну санкцію в розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17 000 грн. за невиконання розпорядження Одеського територіального управління НКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери № 418-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року. Зазначена постанова отримана відповідачем та не оскаржена ним у встановленому законом порядку (а.с. 27, 28).

Таким чином, враховуючи вищевикладене, приймаючи до уваги те, що відповідачем не надано суду доказів того, що ТДВ «Одеська автобаза «Дунайводбуд» виконано вимоги розпоряджень № 416-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року, № 417-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року та № 418-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року, суд вважає, що позивачем у відповідності до п. 8 ст. 11 Закону № 448/96-ВР до ТДВ «Одеська автобаза «Дунайводбуд» застосовано штрафні санкції в загальному розмірі 51000 грн., а тому вказані постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 120-ОД-1-Е від 14.03.2013 року, № 119-ОД-1-Е від 14.03.2013 року та № 121-ОД-1-Е від 14.03.2013 року прийняті у відповідності до вимог Закону № 448/96-ВР, а тому визначені в них фінансові санкції підлягають перерахуванню в дохід державного бюджету України.

Суд не приймає до уваги та вважає безпідставними посилання відповідача в обґрунтування заперечень, що позивач вже звертався до адміністративного суду з адміністративними позовами до товариства з обмеженою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» про стягнення штрафних санкцій за не розкриття річної інформації за 2011 рік, тобто з тих самих підстав (справи № 815/2715/13-а, № 815/2713/13-а), та ці позови були розглянуті судом, з огляду на наступне.

Зі змісту постанов Одеського окружного адміністративного суду від 27 травня 2013 року по справі № 815/2713/13-а за адміністративним позовом Заступника Прокурора Суворовського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» про стягнення суми штрафних санкцій у загальному розмірі 1700, 00 грн. та від 21 травня 2013 року по справі № 815/2715/13-а за адміністративним позовом Заступника прокурора Суворовського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» про стягнення штрафних санкцій у сумі 1700, 00 грн. вбачається, що ці штрафні санкції застосовані до товариства з додатковою відповідальністю «Одеська автобаза «Дунайводбуд» за порушення вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591, а штрафні санкції, які позивач просить стягнути з відповідача в даному адміністративному позові, застосовані до ТДВ «Одеська автобаза «Дунайводбуд» за порушення відповідачем п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року № 448/96-ВР (а. с. 53-60).

Даних щодо сплати відповідачем штрафних санкцій, застосованих відповідно до постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 120-ОД-1-Е від 14.03.2013 року, № 119-ОД-1-Е від 14.03.2013 року та № 121-ОД-1-Е від 14.03.2013 року, в загальному розмірі 51 000 грн. на дату розгляду справи відповідачем суду не надано.

Враховуючи вищевикладене, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог, на підставі наданих сторонами доказів, приймаючи до уваги те, що відповідачем постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 120-ОД-1-Е від 14.03.2013 року, № 119-ОД-1-Е від 14.03.2013 року та № 121-ОД-1-Е від 14.03.2013 року не були оскаржені у встановленому законом порядку та доказів на підтвердження сплати суми штрафних санкцій в розмірі 51 000 грн. відповідачем до суду надано не було, суд вважає, що адміністративний позов є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 86, 94, 159 - 163, 254 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов задовольнити в повному обсязі.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Одеська автобаза» «Дунайводбуд» (код ЄДРПОУ 01034805) 51 000 гривень штрафних санкцій на р/р № 31110106700009, МФО 828011, код ЄДРПОУ 37607526, ГУДКСУ в Одеській області.

Постанову може бути оскаржено в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд у строки та в порядку встановлені ст. 186 КАС України.

Постанова набирає законної сили в порядку передбаченому статтею 254 КАС України.

Повний текст постанови складено та підписано 08 листопада 2013 року.

Суддя /підпис/ О.А. Левчук