Постанова

від 14.11.2013 по справі 812/8057/13-а

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

9.4.4

ПОСТАНОВА

Іменем України

14 листопада 2013 року Справа № 812/8057/13-а

Луганськийокружнийадміністративний суд у складі:

Головуючогосудді: Ірметової О.В.,

За участю секретаря судового засідання: Семціва О. В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за адміністративним позовом Приватного акціонерного товариства "Спорттовари" до Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови №303-ДО-1-Е про накладання санкцій,-

ВСТАНОВИВ:

До Луганського окружного адміністративного суду звернувся з позовом Приватне акціонерне товариство "Спорттовари" до Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови №303-ДО-1-Е про накладання санкцій.

В обґрунтування позову позивач зазначив, що 09.09.2012р. уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «Спорттовари» за ненадання акціонеру на його письмовий запит інформації про діяльність емітента, та до ПрАТ «Спорттовари» застосовані фінансові санкції у вигляді штрафу у розмірі 1020 грн. Але з постановою позивач не згоден. оскільки він не ухилявся від отримання запиту від акціонера ОСОБА_2 з вимогою надати для ознайомлення копію протоколу загальних зборів акціонерів товариства від 30.04.2012. таким чином, позивач просив визнати протиправною та скасувати постанову Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку постанову від 09.09.2013 №303-ДО-1-Е.

Представник позивача надав пояснення аналогічні викладеним у адміністративному позові.

Представник відповідача зазначив, що 18.01.2013р. до Управління надійшла колективна скарга акціонерів ПрАТ «Спорттовари» (вх. № 154). До скарги акціонером ОСОБА_2 були надані копії документів, які свідчили про направлення останнім до ПрАТ «Спорттовари» рекомендованим листом з описом вкладення письмової вимоги про надання копії протоколу загальних зборів від 30.04.2012р. Зазначена вимога була повернута відправнику з позначкою відділення поштового зв'язку «за закінченням терміну зберігання».

При розгляді документів, наданих ПрАТ «Спорттовари» у відповідь на вимогу Управління про надання інформації щодо розгляду скарги акціонерів (вх. № 042 від 11.02.2013р.), було встановлено, що товариство не отримувало від акціонера ОСОБА_2 письмову вимогу від 08.05.2012р. про надання копії протоколу загальних зборів від 30.04.2012р.

Луганська дирекція Українського державного підприємства поштового зв'язку «Укрпошта» на запит Управління надала відповідь (вх. № 738 від 01.03.2013р.), у якій зазначено, що лист з оголошеною цінністю на адресу ПрАТ «Спорттовари»: 91047, м. Луганськ, вул. Оборонна, 109 надійшов до відділення поштового зв'язку Луганськ-47 10.05.2012р.; цього ж дня повідомлення про надходження поштового відправлення було доставлено та вручено уповноваженій особі на одержання пошти ОСОБА_3 На підставі п. 99 Правил надання послуг поштового зв'язку затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 5 березня 2009р. № 270 (далі-Правила № 270), повторне повідомлення про надходження цінного листа було доставлено та вручено уповноваженій особі на отримання пошти ОСОБА_3 14.05.2012р. Адресат протягом місяця не звернувся до відділення поштового зв'язку з метою одержання зазначеного поштового відправлення, яке відповідно до п. 116, 117 Правил № 270 було повернуто за зворотною адресою та вручено відправнику ОСОБА_2

Враховуючи достатність даних, які свідчили про наявність правопорушення уповноваженою особою Управління 09.09.2013р. у відношенні ПрАТ «Спорттовари» була винесена постанова № 303-ДО-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та застосована до товариства фінансова санкція у розмірі 1020.

Наведене вище свідчить про повне дотримання уповноваженою особою Комісії вимог Правил № 1470, законність та обгрунтованість винесення постанови № 303-ДО-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09.09.2013р.

Заслухавши пояснення представника позивача та представника відповідача, дослідивши матеріали справи, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог і наданих сторонами доказів, оцінивши докази відповідно до вимог ст.ст. 69-72 КАС України, суд приходить до наступного.

Відповідно до п. 4 ч. 1 ст. 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» завданням Національної комісії України з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Згідно з п. 3 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за ненадання інвестору в цінні папери (у тому числі акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента в межах, передбачених законом, або надання йому недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Статею 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Відповідно до п. 5 розділу I Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням НКЦПФР від 16.10.2012 уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

Рішення у справі повинно бути законним та обґрунтованим. Рішення повинно ґрунтуватися лише на тих доказах, які були досліджені під час розгляду справи.

Доказами в справі про правопорушення є будь-які фактичні дані, отримані в законному порядку, що свідчать про наявність чи відсутність правопорушення, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 78 Закону України «Про акціонерні товариства» акціонерне товариство забезпечує кожному акціонеру доступ до документів, визначених пунктами 1-3, 5-11, 13, 14, 16 і 17 частини першої статті 77 цього Закону.

Протягом 10 робочих днів з дня надходження письмової вимоги акціонера корпоративний секретар, а в разі його відсутності - виконавчий орган акціонерного товариства зобов'язаний надати цьому акціонеру завірені підписом уповноваженої особи товариствата печаткою товариства копії відповідних документів, визначених частиною першою цієї статті.

Згідно п. 15 ч. 1 ст. 2 Закону України «Про акціонерні товариства» члени наглядової ради є посадовими особами акціонерного товариства.

Частиною 1 ст. 51 Закону визначено, що наглядова рада акціонерного товариства є органом, що зокрема, здійснює захист прав акціонерів.

У судовому засіданні встановлено, що Приватне акціонерне товариства «Спорттовари» зареєстровано у виконавчому комітеті Луганської міської ради 02.03.1994 р., ін. код 01555102 (а. с. 27).

18.01.2013 до Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надійшла колективна скарга акціонерів ПрАТ «Спорттовари». (а. с. 70-75). До скарги акціонером ОСОБА_2 були надані копії документів, які свідчили про направлення останнім до ПрАТ «Спорттовари» рекомендованим листом з описом вкладення письмової вимоги про надання копії протоколу загальних зборів від 30.04.2012 (а. с. 76, 78). Зазначена вимога була повернута відправнику з позначкою відділення поштового зв'язку «за закінченням терміну зберігання» (а. с. 79,80).

30.01.2013 Управлінням до ПрАТ «Спорттовари» було направлено вимогу про надання інформації та у термін до 08.02.2013 надати пояснення щодо причин неможливості вручення представником Луганської дирекції УДППЗ «Укрпошта» рекомендованого листа від акціонера товариства від 08.05.2012, з вимогою про надання копії протоколу загальних зборів акціонерів від 30.04.2012, який було повернуто відправнику (а. с. 9).

Листом від 08.02.2013 ПрАТ «Спорттовари» були надані пояснення на вимогу Управління, а саме, зазначено, що ніякого листа з вимогою надати акціонерам товариства для ознайомлення протокол загальних зборів від 30.04.2012 на адресу ПрАТ «Спорттовари» не надходило (а. с. 10).

15.02.2013 Управлінням було направлено запит до Луганської дирекції УДППЗ «Укрпошта» для надання інформації щодо вручення листа №9101610809956 від 08.05.2012, адресат - ПрАТ «Спорттовари» (а .с. 82).

На запит від 15.02.2013 року було надано відповідь від Укрпошти, в якому зазначено, що 10.05.2012 повідомлення про надходження поштового відправлення було доставлено та вручено уповноваженій особі на одержання пошти ОСОБА_3 Також, у разі коли адресат не з'явився за одержанням реєстрованого поштового відправлення протягом трьох робочих днів після доставки першого повідомлення про надходження зазначеного поштового відправлення, йому було виписане та доставлене 143.05.2013. повторне повідомлення про надходження цінного листа. Повідомлення вручено уповноваженій особі на одержання пошти ОСОБА_3 (а. с. 81).

24.04.2013 Управлінням було винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою зобов'язано керівника з'явитися на підписання акта правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень до Управління 21 травня 2013 року о 10 год. 30 хв. (а. с. 11).

20.05.2013 ПрАТ «Спорттовари» до Управління були надані письмові пояснення, в яких зазначено, що з тексту повідомлення про надходження на адресу Товариства цінного листа неможливо передбачити від кого саме надійшов цінний лист. Тому товариство не навмисно ухилилось від отримання листа від ОСОБА_2 від 08.05.2012 про надання копії протоколу загальних зборів акціонерів від 30.04.2012. таким чином, просили закрити провадження по справі про правопорушення на ринку цінних паперів (а. с .12).

26.06.2013 провадження у справі було зупинено та з метою повного, всебічного та об'єктивного розгляду справи Управлінням на підставі ст. ст. 8, 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» було направлено запит щодо отримання П|рАТ «Спорттовари» письмової вимоги акціонера ОСОБА_2 та чи була надана вказаному акціонеру запитувана копія протоколу загальних зборів від 30.04.2012р.

Згідно листа ПрАТ «Спорттовари» (вих. № 226 від 19.08.2013р.) вбачалося, що письмовий запит акціонера ОСОБА_2 товариством отримано не було, запитувана копія протоколу загальних зборів від 30.04.2012р. акціонеру ОСОБА_2 не надана (.а .с 16).

Постановою від 03.09.2013 провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів було відновлено (а. с. 17).

Уповноваженою особою Управління 09.09.2013 у відношенні ПрАТ «Спорттовари» була винесена постанова №303-ДО-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та застосування до товариства фінансова санкція у розмірі 1020,00 грн. (а. с. 6).

Вирішуючи питання про правомірність прийняття відповідачем оскаржуваної постанови №303-ДО-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та застосування до товариства суд виходить з наступного.

Відповідно до п. 102 Правил надання поштового зв'язку, затверджених постановою Кабінету Міністрів України №270 від 05.03.2009, в об'єкті поштового зв'язку вручаються зокрема поштові відправлення з оголошеною цінністю.

Таким чином, саме на одержувача поштового відправлення покладено обов'язок щодо отримання поштового відправлення з оголошеною цінністю в об'єктах поштового зв'язку.

Оскільки у судовому засіданні було підтверджено, що 10.05.2012 повідомлення про надходження поштового відправлення було доставлено та вручено уповноваженій особі на одержання пошти ОСОБА_3, а також 14.05.2013. повторне повідомлення про надходження цінного листа вручено уповноваженій особі на одержання пошти ОСОБА_3 Зазначений лист повернувся на адресу відправника із зазначенням причини повернення «за закінченням терміну зберігання». Тобто, позивач свідомо відмовився від отримання цього листа, внаслідок чого він не виконав свої обов'язки щодо забезпечення акціонеру доступу до документів та не надав відповіді на запит акціонера, у строк та порядок, встановлений Законом України «Про акціонерні товариства». Таким чином, позивач допустив бездіяльність щодо отримання листа акціонера, яка потягнула за собою обмеження його прав на отримання інформації, доступу до документів та своєчасного надання відповіді на запит.

Суд дійшов висновку, що позивач під час винесення оскаржуваної постанови, діяв на підставі, у межах повноважень та у спосіб, передбачений законодавством та постанова є обґрунтованою та законною.

Відповідно до ч. 2 ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України, якщо судове рішення ухвалене на користь сторони - суб'єкта владних повноважень, суд присуджує з іншої сторони всі здійснені нею документально підтверджені судові витрати, пов'язані із залученням свідків та проведенням судових експертиз.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 2, 17, 94, 158, 163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

У задоволені адміністративного позову Приватного акціонерного товариства "Спорттовари" до Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови №303-ДО-1-Е про накладання санкцій відмовити повністю.

Постанова суду може бути оскаржена до Донецького апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подання апеляційної скарги.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Постанова суду першої інстанції набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого Кодексом адміністративного судочинства України, якщо таку скаргу не було подано.

Постанова у повному обсязі складено та підписано 18 листопада 2013 року.

Суддя О.В. Ірметова