Постанова

від 12.11.2013 по справі 04-05/5/149-9б

ВИЩИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД УКРАЇНИ

cpg1251

ВИЩИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 листопада 2013 року Справа № 04-05/5/149-9б Вищий господарський суд України у складі колегії суддів:

головуючого:Панової І.Ю., суддів:Білошкап О.В., Хандуріна М.І.,

розглянувши касаційну скаргу Акціонерного товариства "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" та Акціонерного товариства "Польський м'ясний концерн "ДУДА" на постановуДонецького апеляційного господарського суду від 29.05.2013 у справі № 04-05/5/149-9б господарського суду Донецької області за заявоюТовариства з обмеженою відповідальністю "Площа Європи" доДочірнього підприємства "Вертикаль Трейд Груп" проБанкрутство за участю представників сторін: представник Акціонерного товариства "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" та Акціонерного товариства "Польський м'ясний концерн "ДУДА" - Воробйов О.В., розпорядник майна - арбітражний керуючий Годовиченко Д.В.

ВСТАНОВИВ :

Постановою Донецького апеляційного господарського суду від 29.05.2013 у справі № 04-05/5/149-9б апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Площа Європи" м. Київ задоволено.

Ухвалу господарського суду Донецької області від 18.10.2012 у справі № 04-05/5/149-9б скасовано, в частині визнання грошових вимог Акціонерного товариства "Компанія по страхуванню Експортних Кредитів" м. Варшава та Акціонерного товариства "Польський м'ясний концерн "ДУДА" м. Варшава.

Відмовлено у задоволенні заяви Акціонерного товариства "Компанія по страхуванню Експортних Кредитів" м. Варшава, Польща про визнання кредиторських вимог в загальній сумі основного боргу 1 042 127,00 грн.

Відмовлено у задоволенні заяви Акціонерного товариства "Польський м'ясний концерн "ДУДА" м. Варшава, Польща про визнання кредиторських вимог у сумі основного боргу 498 453,62 грн.

Виключено з реєстру вимог кредиторів вимоги Акціонерного товариства "Компанія по страхуванню Експортних Кредитів" м. Варшава, Польща в сумі основного боргу 1 042 127,00 грн.

Виключено з реєстру вимог кредиторів вимоги Акціонерного товариства "Польський м'ясний концерн "ДУДА" м. Варшава, Польща в сумі основного боргу 498 453,62 грн.

Затверджено реєстр вимог кредиторів у складі Товариства з обмеженою відповідальністю "Площа Європи" м. Київ в сумі основного боргу 334 998,54 грн.

В іншій частині ухвалу господарського суду Донецької області від 18.10.2012 у справі № 04-05/5/149-9б залишено без змін.

Не погоджуючись із постановою суду апеляційної інстанції, Акціонерне товариство "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" та Акціонерне товариство "Польський м'ясний концерн "ДУДА" звернулись до Вищого господарського суду України із касаційною скаргою, просили скасувати постанову Донецького апеляційного господарського суду від 29.05.2013 у справі № 04-05/5/149-9б, ухвалу господарського суду Донецької області від 18.10.2012 у справі № 04-05/5/149-9б залишити без змін, посилаючись на порушення судом апеляційної інстанції норм матеріального та процесуального права, зокрема, ст. 4 ГПК України, ст.ст. 207, 512-514, 516, 517 ЦК України, ст. 181 ГК України.

Переглянувши у касаційному порядку прийняту судом апеляційної інстанції постанову, на підставі встановлених фактичних обставин справи, перевіривши застосування судом апеляційної інстанції норм матеріального та процесуального права, колегія суддів Вищого господарського суду України дійшла висновку, що касаційна скарга задоволенню не підлягає, з огляду на таке.

Ухвалою господарського суду Донецької області від 09.04.2012 за заявою кредитора ТОВ "Площа Європи" порушено провадження у справі про банкрутство Дочірнього підприємства "Вертикаль Трейд Груп".

Ухвалою господарського суду Донецької області від 07.05.2012, за результатами підготовчого засідання, введено процедуру розпорядження майном, розпорядником майна призначено арбітражного керуючого Годовиченка Д.В.

Оголошення про порушення справи про банкрутство ДП "Вертикаль Трейд Груп" опубліковано в газеті "Голос України" № 87 (5337) від 16.05.2012.

Ухвалою господарського суду Донецької області від 18.10.2012 у справі № 04-05/5/149-9б визнано вимоги Акціонерного товариства "Польський м'ясний концерн "ДУДА" м. Варшава, воєводство Мазовецьке, Польща в сумі основного боргу - 498 453,62 грн. (вимоги четвертої черги); відмовлено в задоволенні уточнених вимог Акціонерного товариства "Польський м'ясний концерн "ДУДА" м. Варшава, воєводство Мазовецьке, Польща частково в сумі 51 783,14 грн.

Визнано вимоги Акціонерного товариства "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів", Польща: - за заявою № 3 в сумі основного боргу - 494 517,36 грн. (вимоги четвертої черги); - за заявою №4 в сумі основного боргу - 303 505,91 грн. (вимоги четвертої черги); - за заявою №5 в сумі основного боргу - 244 103,73 грн. (вимоги четвертої черги). Відмовлено в задоволенні уточнених вимог Акціонерного товариства "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів", Польща частково в сумі 49 925,75 грн.

Затверджено реєстр вимог кредиторів на загальну суму основного боргу 1 875 579,16 грн., що складається з вимог: 1. Товариства з обмеженою відповідальністю "Площа Європи" м. Київ в сумі основного боргу 334 998,54 грн. (вимоги четвертої черги); 2. Акціонерного товариства "Польський м'ясний концерн "ДУДА" м. Варшава, воєводство Мазовецьке, Польща в сумі основного боргу 498 453,62 грн. (вимоги четвертої черги); 3. Акціонерного товариства "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів", Польща в сумі основного боргу 1 042 127,00 грн.

Задовольняючи заяву АТ "Польський м'ясний концерн "ДУДА", суд першої інстанції в ухвалі від 18.10.2012, керуючись ч. 1 ст. 181 ГК України, ч. 1 ст. 207 та ч. 1 ст. 639 ЦК України, ст. 11 Конвенції Організації Об'єднаних Націй "Про договори міжнародної купівлі-продажу товарів" від 11.04.1980, дослідивши надані кредитором документи, дійшов висновку, що Договір на поставку товару укладений між боржником та АТ "Польський м'ясний концерн "ДУДА" у спрощений спосіб, шляхом обміну повідомленнями електронною поштою та іншим; факт поставки товару підтверджений копіями Контракту № 09072010 від 09.07.2010 (з Додатковими угодами до нього), CMR (міжнародними товарно-транспортними накладними) та ін.; заборгованість боржника складає 498 453,62 грн., отже підлягає визнанню та включенню до Реєстру вимог кредиторів до четвертої черги.

Щодо заяви АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" з кредиторськими вимогами до боржника, місцевий господарський суд, посилаючись на ст.ст. 512-514, 516 та 517 ЦК України, враховуючи ст. 12 Закону Республіки Польща від 07.07.1994 року "Про гарантоване Державною скарбницею експортне страхування" та параграфу 17 Загальних Умов страхування експортних контрактів, гарантованих державною скарбницею (затвердженими рішенням Міністра Фінансів Республіки Польща № DG/58/2009 від 11.12.2009 року), та встановивши, що АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" повідомило боржника про перехід до нього прав вимоги відповідним повідомленням з наданням документу про виплату страхового відшкодування первісному кредитору (у зв'язку із невиконанням платіжних зобов'язань ДП "Вертикаль Трейд Груп"), а також те, що в параграфах 1 уcix договорів страхування (які надані кредитором та містяться в матеріалах справи), до договору страхування застосовуються положення Загальних умов страхування експортних контрактів, гарантованих державною скарбницею, затвердженими рішенням Міністра Фінансів Республіки Польща № DG/58/2009 від 11.12.2009 року, дійшов висновку про наявність грошових вимог АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" до боржника у сумі 1 042 127,00 грн., а саме:

- у сумі 494 517,36 грн. (виникли на підставі виплати страхового відшкодування AGRO-HANDEL SP Z O.O. за полісом № IN/K/KE/PO/N/10032/2010 у зв'язку з невиконанням боржником платіжних зобов'язань за Контрактом на поставку № 17012011 від 17.01.2011, з урахуванням офіційного обмінного курсу польського злотого встановленого Національним банком України);

- у сумі 303 505,91 грн. (виникли на підставі виплати страхового відшкодування PAGO SP Z O.O. за полісом № IN/K/KE/PO/N/00009929/2010 у зв'язку із невиконанням боржником платіжних зобов'язань за Контрактом на поставку № 18082010 від 18.08.2010);

- у сумі 244 103,73 грн. (виникли на підставі виплати страхового відшкодування ZAKLAD MIESNY MOCKIBRODY SP Z O.O. за полісом № IN/K/KE/PO/N/00009846/2010 у зв'язку із невиконанням боржником платіжних зобов'язань за Контрактом на поставку № 10092010 від 10.09.2010).

Заяви АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" та АТ "Польський м'ясний концерн "ДУДА" про уточнення кредиторських вимог не були прийняті місцевим господарським судом до розгляду як такі, що надійшли після встановленого ст. 14 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" строку для звернення з заявою з грошовими вимогами до боржника.

Постановою Донецького апеляційного господарського суду від 05.12.2012 у справі № 04-05/5/149-9б апеляційну скаргу ТОВ "Площа Європи" задоволено; ухвалу господарського суду Донецької області від 18.10.2012 скасовано, в частині визнання грошових вимог АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" та АТ "Польський м'ясний концерн "ДУДА". Відмовлено у задоволені заяв АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" про визнання кредиторських вимог 1 042 127,00 грн. Відмовлено у задоволені заяв про визнання кредиторських вимог АТ "Польський м'ясний концерн "ДУДА" 498 453,62 грн. Виключено з Реєстру вимог кредиторів вимоги АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" у сумі основного боргу 1 042 127,00 грн. Виключено з Реєстру вимог кредиторів вимоги АТ "Польський м'ясний концерн "ДУДА" у сумі основного боргу 498 453,62 грн. Затверджено Реєстр вимог кредиторів на суму основного боргу 334 998,54 грн. В іншій частині ухвалу господарського суду Донецької області від 18.10.2012 залишено без змін.

Постановою Вищого господарського суду України від 11.04.2013 у справі № 04-05/5/149-9б касаційну скаргу АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" та АТ "Польський м'ясний концерн "ДУДА" задоволено частково, постанову Донецького апеляційного господарського суду від 05.12.2012 скасовано, справу направлено на новий розгляд до Донецького апеляційного господарського суду.

Суд апеляційної інстанції в оскаржуваній постанові, при повторному розгляді справи, керуючись ст. 512 ЦК України та ст. 12 Закону України "Про страхування" дійшов висновку, що в даному випадку АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" є страховиком на території Республіки Польща та не може виконувати обов'язки страхової компанії на території України, тому його правовідносини з первісним кредитором боржника щодо відшкодування шкоди йому як страховику у зв'язку з невиконанням боржником умов контракту з первісним кредитором, які врегульовані виключно законодавством іншої держави, не можуть бути оцінені господарським судом на території України як підстави для заміни кредитора у зобов'язанні.

Крім того, колегія суддів апеляційної інстанції встановила, що АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" не надано документів підтверджуючих перехід до останнього прав кредитора за контрактами. Відповідно до пункту 2 параграфу 17 Загальних умов страхування експортних контрактів, гарантованих державною скарбницею, затвердженими рішенням Міністра Фінансів Республіки Польща № DG/58/2009 від 11.12.2009р., страховик протягом місяца з моменту отримання компенсації або її части повинен здійснити передачу Корпорації всіх прав за контрактами, по яким він отримав компенсацію.

Судом другої інстанції встановлено, що від первісного кредитора за контрактом до боржника будь-яких заяв з кредиторськими вимогами у даній справі про банкрутство не надходило, що свідчить про безпідставне визнання судом вимог нового кредитора до боржника.

Також дослідивши матеріалів справи, суд апеляційної інстанції дійшов висновку, що АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" не може розумітися, як особа, яка виконала зобов'язання за боржника, оскільки відповідно до ноти визнання та платіжних доручень наданих АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів", останнє перераховувало компаніям страхове відшкодування з призначенням платежу "збиток …Боржник ДП "Вертикаль Трейд Груп". Зазначені кошти не були перераховані, як оплата по зобов'язаннях ДП "Вертикаль Трейд Груп" за поставлений товар відповідно до контрактів, що позбавляє АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" права стверджувати про виконання обов'язку ДП "Вертикаль Трейд Груп".

Розглянувши грошові вимоги АТ "Польський м'ясний концерн "ДУДА", суд апеляційної інстанції, встановив, що АТ "Польський м'ясний концерн "ДУДА" не надано ані підтвердження того, що боржник прийняв товар, ані попередні листування; факт отримання товару, на який посилається АТ "Польський м'ясний концерн "ДУДА", визнаний особою повноваження якої невідомі, та за контрактом, якого не існує; судом встановлено, що договір між сторонами не укладений ні у формі єдиного документа, ні у спрощений спосіб, що не відповідає вимогам ч. 3 ст. 31 Закону України "Про міжнародне приватне право", ст. 12 Конвенції Організації Об'єднаних Націй про договори міжнародної купівлі-продажу товарів від 11.04.1980, ч. 1 ст. 207 ЦК України та ч. 1 ст. 181 ГК України.

Враховуючи зазначене, колегія суддів апеляційної інстанції дійшла висновку, що заявлені грошові вимоги АТ "Польський м'ясний концерн "ДУДА" не підтвердженні належним чином, тому підлягають відхиленню.

Колегія суддів Вищого господарського суду України вважає, що підстави для скасування постанови суду апеляційної інстанції відсутні, з огляду на таке.

Згідно з ч. 9 ст. 5 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" провадження у справах про банкрутство за участю кредиторів - нерезидентів регулюються цим Законом, якщо інше не передбачено міжнародними договорами України, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України.

Відповідно до вимог статті 1 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", боржник це суб'єкт підприємницької діяльності, неспроможний виконати свої грошові зобов'язання перед кредиторами. Кредитор - юридична або фізична особа, яка має у встановленому порядку підтверджені документами вимоги щодо грошових зобов'язань до боржника.

Грошове зобов'язання - зобов'язання боржника заплатити кредитору певну грошову суму відповідно до цивільно-правового договору та на інших підставах, передбачених цивільним законодавством України. До складу грошових зобов'язань боржника не зараховуються недоїмка (пеня та штраф), визначена на дату подання заяви до господарського суду а також зобов'язання, які виникли внаслідок заподіяння шкоди життю і здоров'ю громадян, зобов'язання з виплати авторської винагороди, зобов'язання перед засновниками (учасниками) боржника - юридичної особи, що виникли з такої участі, зобов'язання боржника - фізичної особи - підприємця, що виникли безпосередньо у фізичної особи на підставах, не пов'язаних із здійсненням таким боржником підприємницької діяльності. Склад і розмір грошових зобов'язань, в тому числі розмір заборгованості за передані товари, виконані роботи і надані послуги, сума кредитів з урахуванням процентів, які зобов'язаний сплатити боржник, визначаються на день подачі в господарський суд заяви про порушення провадження у справі про банкрутство, якщо інше не встановлено цим Законом.

Виходячи зі змісту ст. 14 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", кредитор, подаючи до господарського суду відповідну заяву, самостійно визначає розмір таких вимог, підтверджує їх відповідними документами. До обов'язків суду при розгляді відповідних заяв входить саме перевірка їх обґрунтованості та наявності документів, що підтверджують відповідні вимоги.

Згідно зі ст. 15 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", господарський суд розглядає вимоги кредиторів, щодо яких були заперечення боржника і які не були включені розпорядником майна до реєстру вимог кредиторів. За результатами розгляду господарський суд виносить ухвалу, в якій зазначається розмір визнаних судом вимог кредиторів, які включаються розпорядником майна до реєстру вимог кредиторів.

Колегія суддів касаційної інстанції, виходячи із системного аналізу положень ст.ст. 1, 6, 7, 14, 15 спеціального Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", вважає, що кредитори, заявляючи грошові вимоги до боржника, мають підтверджувати свої вимоги або первинними документами (угодами, товарно-транспортними накладними, рахунками, платіжними документами, актами виконаних робіт, тощо), що свідчать про наявність цивільно-правових відносин між сторонами та підтверджує факт заборгованості боржника перед кредитором, або рішенням юрисдикційного органу, до компетенції якого віднесено вирішення такого спору.

Колегія суддів Вищого господарського суду України зазначає, що доводи заявника касаційної скарги про те, що оформлення зобов'язання - укладення відбулося у спрощений спосіб, тобто шляхом обміну листами, факсограмами, та повідомленнями по електронній пошті, спростовуються матеріалами справи, оскільки, як вбачається із матеріалів справи та встановлено судом апеляційної інстанції, Акціонерним товариством "Польський м'ясний концерн "ДУДА", в порушення вимог ст. 33, 34 ГПК України, не надано належних та допустимих доказів в підтвердження того, що саме боржник - Дочірнє підприємство "Вертикаль Трейд Груп" одержав товар у обсязі, що вказаний концерном при зверненні з заявою з грошовими вимогами, не надано письмових первісних доказів про те, що особи, які безпосередньо отримували товар для перевезення, діяли за дорученням чи по письмової довіреності боржника - Дочірнього підприємства "Вертикаль Трейд Груп", а також, концерном не надано доказів укладання договору у формі єдиного документу та доказів попереднього листування з боржником, в підтвердження факту укладення договору (контракту) у спрощеній формі.

Щодо грошових вимог АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів", колегія суддів касаційної інстанції зазначає, що як встановлено судом апеляційної інстанції, АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" не надало, в порушення вимог ст. 33 ГПК України, ст.ст. 1, 14 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", документів підтверджуючих перехід до останнього прав кредитора за контрактами, від первісного кредитора за контрактом до боржника будь-яких заяв з кредиторськими вимогами у даній справі про банкрутство не надходило.

Крім того, дослідивши матеріали справи, суд апеляційної інстанції дійшов висновку, що АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" не може також розумітися, як особа, що виконала зобов'язання за боржника, оскільки, відповідно до ноти визнання та платіжних доручень наданих АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" до заяв із грошовими вимогами, останнє перераховувало страхове відшкодування з призначенням платежу "збиток …Боржник ДП "Вертикаль Трейд Груп". Суд апеляційної інстанції дійшов висновку, що зазначені кошти не були перераховані, як оплата по зобов'язаннях ДП "Вертикаль Трейд Груп" за поставлений товар відповідно до контрактів.

Колегія суддів Вищого господарського суду України вважає, що виходячи з вимог ст.ст. 611, 623 ЦК України, відшкодування збитків, завданих порушенням зобов`язання це загальна міра цивільно-правової відповідальності, для застосування якої, потрібна наявність повного складу цивільного правопорушення, що підлягає доведенню в судовому засіданні в позовному провадженні, з допомогою певного процесуального інструментарію, а саме, необхідно довести факт наявності - протиправної поведінки (дія чи бездіяльність особи), 2) шкідливого результату такої поведінки (збитки), 3) причинного зв`язку між протиправною поведінкою та шкодою, 4) вину правопорушника.

Суд касаційної інстанції вважає, що, в даному випадку, здійснена АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" на території Республіки Польща виплата компаніям AGRO - HANDEL SP Z O.O., PAGO SP Z O.O., ZAKLAD MIESNY MOCKIBRODY SP Z O.O. не є безспірною обставиною, розмір, підстави вказаної виплати та наявність чи відсутність відповідальності ДП "Вертикаль Трейд Груп" - боржника у справі про банкрутство перед АТ "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" підлягають доказуванню в окремому позовному провадженні.

Колегія суддів касаційної інстанції вважає, що у процедурі банкрутства при розгляді заяв з грошовими вимогами до боржника, господарський суд обмежений колом учасників провадження у справі про банкрутство, що передбачений ст. 1 спеціального Закону, та не вирішує спір по суті, а лише перевіряє обґрунтованість грошових вимог кредиторів поданими документами.

Враховуючи зазначене, колегія суддів Вищого господарського суду України не вбачає правових підстав для скасування постанови Донецького апеляційного господарського суду від 29.05.2013 у справі № 04-05/5/149-9б.

Керуючись статтями 111 7 , 111 9 - 111 11 ГПК України, Вищий господарський суд України, -

ПОСТАНОВИВ :

Касаційну скаргу Акціонерного товариства "Компанія по Страхуванню Експортних Кредитів" та Акціонерного товариства "Польський м'ясний концерн "ДУДА" залишити без задоволення.

Постанову Донецького апеляційного господарського суду від 29.05.2013 у справі № 04-05/5/149-9б залишити без змін.

Головуючий І.Ю. Панова

Судді О.В. Білошкап

М.І. Хандурін