Постанова

від 24.12.2013 по справі 826/18807/13-а

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА01601, м.  Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1                                                                                                               Вн. № 27/379 П О С Т А Н О В А І М Е Н Е М   У К Р А Ї Н И м. Київ 24 грудня 2013 року                      № 826/18807/13-а за позовом  Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до  Кредитної спілки "Ажіо" про  стягнення штрафу в сумі 3 400,00 грн.                        Суддя Головань О.В.                                    ОБСТАВИНИ СПРАВИ: Позовні вимоги заявлені про стягнення з Кредитної спілки "Ажіо" (ідентифікаційний код - 21482339) до Державного бюджету України суми штрафу у розмірі 3   400,00 грн. У судовому засіданні 23.12.2013 р. оголошено ухвалу про перехід до розгляду справи в порядку письмового провадження згідно із ч. 6 ст. 128 КАС України, оскільки в судовому засіданні відсутній представник відповідача, належним чином повідомленого про час та місце розгляду справи, судом заслухано пояснення представника позивача; необхідність заслухати пояснення свідка чи експерта відсутня. Ознайомившись з матеріалами справи, заслухавши пояснення представника позивача, суд, - ВСТАНОВИВ: Кредитну спілку "Ажіо" (надалі - відповідач) внесено до Переліку юридичних осіб, які мають право надавати фінансові послуги. Інспекційною групою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, на підставі доручення на проведення планової виїзної комплексної перевірки Кредитної спілки "Ажіо" від 29.03.2013 р. № 12/15-4 ФП було вжито заходи для проведення планової інспекції Спілки за місцезнаходженням згідно з інформацією, внесеною до Державного реєстру фінансових установ (м. Київ, вул. Червоноармійська, 10). У зв'язку з відсутністю Кредитної спілки "Ажіо" за заявленим місцезнаходженням було складено Акт від 09.04.2013 р. № 12/15-4 ФП/в. Згідно з інформацією, наявною в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців, відповідач знаходиться за адресою: м. Київ, вул. Коноплянська, 16-Б, кімната 210. Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (надалі - позивач), було складено Акт від 24.04.2013 р. № 32/15/4_АП про правопорушення законодавства про фінансові послуги Кредитною спілкою "Ажіо". Згідно із зазначеним Актом, відповідачем було порушено вимоги п. 2 розд. VI; п 12 розд. І Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 серпня 2003 р. № 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2003 р. за № 797/8118. Згідно із абз. 3 п. 1 розд. VI зазначеного Положення, підставами для переоформлення Свідоцтва є: зміна найменування фінансової установи, якщо ця зміна не пов'язана з її реорганізацією; зміна місцезнаходження фінансової установи. Згідно із п. 2 розд. VI Положення, у разі виникнення підстав для переоформлення Свідоцтва заявник зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати реєстрації в установленому порядку відповідних змін подати до Нацкомфінпослуг заяву про переоформлення свідоцтва про реєстрацію фінансової установи і нову реєстраційну картку із загальною інформацією про юридичну особу разом зі Свідоцтвом, що підлягає переоформленню. Крім того, заявник подає оригінали та/або нотаріально засвідчені копії відповідних документів, що засвідчують зміни, зазначені в пункті 1 цього розділу. Згідно із п 12 розд. І Положення, у разі виникнення підстав для переоформлення Свідоцтва або видачі дубліката Свідоцтва фінансова установа зобов'язана виконати дії відповідно до вимог цього Положення. На момент проведення інспекції відповідачем не було виконано жодних дій, спрямованих на переоформлення Свідоцтва, та у терміни, визначені законодавством, не надано відповідних документів. Позивачем на адресу відповідача було надіслано Акт про правопорушення законодавства про фінансові послуги та повідомлено про розгляд справи. Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, було винесено постанову від 24.05.2013 р. № 32/15/4_АП про застосування штрафних санкцій за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, якою до Кредитної спілки "Ажіо" було застосовано штраф у розмірі 3    400,00 грн. Постановою було зобов'язано відповідача в термін до 10.06.2013 р. письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату. Позивачем листом № 3748/15-8 зазначену постанову було надіслано на адресу відповідача. Станом на час розгляду справи в суді документів, які б підтверджували виконання постанови, до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, не надходило. Таким чином, суму штрафу у розмірі 3 400,00 грн. не було перераховано до Державного бюджету України. Суд приймає до уваги той факт, що дії позивача щодо застосування до відповідача заходу впливу у вигляді постанови про застосування штрафної санкції  до суду не оскаржувалися. Суд задовольняє позовні вимоги з таких підстав. Відповідно до ст. 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, уповноважений орган застосовує заходи впливу відповідно до закону. Згідно зі ст. 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за: 1) провадження діяльності на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії та/або реєстрації, без відповідної ліцензії та/або реєстрації - у розмірі від 1000 до 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; 2) неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; 3) ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення Уповноваженого органу про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Порядок застосування штрафів за порушення вимог законодавства про фінансові послуги визначено в Положенні про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженому розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг 20.11.2012 р. № 2319, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 18 грудня 2012 р. за № 2112/22424. Відповідно до п. 4.2. зазначеного Положення, у разі виявлення порушення законодавства про фінансові послуги під час проведення перевірки (інспекції) акт про правопорушення складається не пізніше п'яти робочих днів після підписання посадовою особою Нацкомфінпослуг акта перевірки (інспекції). У разі порушення справи про правопорушення щодо відсутності особи за місцезнаходженням відповідно до інформації, яка міститься в Державному реєстрі фінансових установ, інших реєстрах (переліках), акт про правопорушення складається на підставі акта про відсутність особи за таким місцезнаходженням. Згідно із п. 2.4. Положення, рішення про накладення штрафної санкції (штрафу) на особу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, приймається у вигляді постанови уповноваженої особи Нацкомфінпослуг. Відповідно до п. 4.5. Положення, Нацкомфінпослуг як колегіальний орган приймає рішення про застосування заходів впливу, передбачених підпунктами 1, 2, 4 - 9 пункту 2.1 розділу II цього Положення, протягом 60 календарних днів з дня порушення провадження у справі про правопорушення. Постанова про накладення штрафних санкцій, передбачених статтею 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", приймається уповноваженою особою Нацкомфінпослуг протягом 30 календарних днів після отримання нею акта про правопорушення та документів, які стосуються справи про правопорушення. Згідно із ч. 3 ст. 41 Закону штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку. За таких обставин позовні вимоги підлягають до задоволення. На підставі вищевикладеного, ст. 160-163, 186 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, - ПОСТАНОВИВ: 1.    Позовні вимоги задовольнити. 2. Стягнути з Кредитної спілки "Ажіо" (ідентифікаційний код - 21482339) до Державного бюджету України суму штрафу у розмірі 3 400,00 грн. 3.   Постанова може бути оскаржена в порядку ст. 186 КАС України. Суддя                                                                                                Головань О.В. Повний текст постанови виготовлено і підписано 24.12.13 р.