Ухвала

від 12.02.2014 по справі 805/13451/13-а

ДОНЕЦЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Головуючий у 1 інстанції - Троянова О.В.

Суддя-доповідач - Жаботинська С.В.

ДОНЕЦЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 лютого 2014 року справа №805/13451/13-а приміщення суду за адресою:83017, м. Донецьк, бул. Шевченка, 26

Колегія суддів Донецького апеляційного адміністративного суду у складі:

судді доповідача: Жаботинської С.В., суддів: Лях О.П., Попова В.В., розглянувши в порядку письмового провадження апеляційну скаргу Закритого акціонерного товариства "Укроптбакалея" на постанову Донецького окружного адміністративного суду від 21 листопада 2013 р. у справі № 805/13451/13-а за позовом Закритого акціонерного товариства "Укроптбакалея" до Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними і незаконними дії та скасування постанови № 304-ДО-1-Е від 25.06.2013 року про накладення санкції у вигляді штрафу в розмірі 17000,00 грн.,-

ВСТАНОВИЛА:

Позивач звернувся з позовом до Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними і незаконними дії та скасування постанови № 304-ДО-1-Е від 25.06.2013 року про накладення санкції у вигляді штрафу в розмірі 17000,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідачем винесена постанова №304-ДО-1-Е від 25.06.2013 року без урахування всіх поважних причин пропуску строку для виконання розпорядження № 692-ДО-1-Е від 17.10.2012 року, оскільки після смерті власника акцій, між спадкоємцям виник спір про частки у спадку, вони не вступили у спадщину та не набули право власності на акції ЗАТ "Укроптбакалея", а тому позивач не мав змоги провести зібрання акціонерів.

Постановою Донецького окружного адміністративного суду від 21 листопада 2013 р. у справі № 805/13451/13-а у задоволенні позову відмовлено.

Позивач з постановою суду першої інстанції не погодився, подав апеляційну скаргу, в якій зазначив, що судом неправильно застосовані норми матеріального права, виклавши аналогічну позицію позовній заяві. Просить постанову суду першої інстанції скасувати та постановити нове рішення, яким задовольнити позовні вимоги у повному обсязі.

Колегія суддів, заслухавши доповідь судді-доповідача, перевіривши матеріали справи і обговоривши доводи апеляційної скарги, встановила наступне.

Розпорядженням № 692-ДО-1-Е від 17.10.2012 року Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку зобов'язано ЗАТ "Укроптбакалея" у строк до 17.04.2013 року усунути порушення Закону України "Про акціонерні товариства" шляхом переведення випуску акцій документарної форми існування у без документарну та приведення статуту та внутрішніх положень у відповідності із нормами Закону України "Про акціонерні товариства" /а.с. 32/.

Листом № 205 від 12.03.2013 року позивач звернувся до Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому просив продовжити термін для виконання розпорядження № 692-ДО-1-Е від 17.10.2013 року. Основною причиною, в зв'язку з чим позивач вважає неможливим виконання розпорядження є смерть головного акціонера ОСОБА_2, якому належало 98% акцій товариства від загальної кількості. За цю кількість акцій йдеться спір між спадкоємцями основного акціонера /а.с. 33/.

Рішенням апеляційного суду Донецької області від 28.04.2011 року по справі № 22ц-3306/2011, зокрема розподілено між спадкоємцями 9/10 часток акцій Закритого акціонерного товариства "Укроптбакалея" ОСОБА_3, та 1/10 часток ОСОБА_5 /а.с. 36 - 40/.

Відповідно до ст. 255 Кодексу адміністративного судочинства України постанова або ухвала суду, яка набрала законної сили, є обов'язковою для осіб, які беруть участь у справі, для їхніх правонаступників, а також для всіх органів, підприємств, установ та організацій, посадових чи службових осіб, інших фізичних осіб і підлягає виконанню на всій території України.

Проте, зазначене рішення не виконано, оскільки другий спадкоємець частки акцій не звернувся із заявою про внесення змін у системі реєстру ЗАТ "Укроптбакалея".

Підприємство неодноразово зверталось до спадкоємця, яка не здійснює ніякої діяльності щодо належного оформлення частки акцій, а саме листами від 12.09.2012 року за № 176, та 29.09.2012 року № 179, щодо здійснення належного оформлення акцій.

Постановою Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 304-ДО-1-Е від 25.06.2013 року за невиконання розпорядження № 692-ДО-1-Е від 17.10.2012 року, застосовані фінансові санкції до Закритого акціонерного товариства "Укроптбакалія" у розмірі 17000,00 грн. /а.с. 50/.

Станом на час розгляду справи судом першої інстанції ухвалою від 07.06.2013 року Центрально-Міського районного суду м. Горлівки відкрито провадження по справі № 253/5432/13-ц за позовом ОСОБА_3 до ОСОБА_5 треті особи: ТОВ "Об'єднана реєстраційна компанія", ЗАТ "Укроптбакалея" про виділення майна в натурі (а. с. 49), на час розгляду справи по суті судом першої інстанції, питання по суті не вирішено.

Рішенням від 24.12.2013 року Центрально-Міського районного суду м. Горлівки по справі № 253/5432/13-ц позовну заяву ОСОБА_3 до ОСОБА_5 треті особи: ТОВ "Об'єднана реєстраційна компанія", ЗАТ "Укроптбакалея" про виділення майна в натурі задоволено.

Виділено ОСОБА_3 в натурі частку майна, що знаходиться у спільній частковій власності - 9/10 часток акцій Закритого акціонерного товариства «Укроптбакалея» у кількості 17661 штук, загальною вартістю 203101,50 гривень, а саме: 15894 акції ЗАТ «Укротбакалея» загальною вартістю 182781,00 гривень.

17.07.2013 року позивачем на адресу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за вихідним № 210 направлено клопотання про скасування Постанови № 304-ДО-1-Е від 25.06.2013 року /а.с. 51 - 52/.

05.08.2013 року за вихідним № 14/02/15266/НК позивачу надана відповідь, згідно якої відмовлено у розгляді скарги /а.с. 54 - 55/.

З матеріалів справи вбачається, що станом на 11.10.2013 року згідно реєстру власників іменних цінних паперів, наданим ТОВ "Об'єднана реєстраційна компанія" до складу акціонерів емітента ЗАТ "Укроптбакалея" входить 9 осіб, які володіють частками в статутному фонді, акціонером, який володіє найбільшою часткою в розмірі 98,11667 % в статутному фонді позивача є ОСОБА_2, який помер ІНФОРМАЦІЯ_1. Питання стосовно розподілу та оформлення акцій спадкоємцями не здійснено /а.с. 92 - 93/.

Згідно повідомлення про розірвання договору на ведення реєстру від 01.08.2013 року за вих. № 05/151/20 наданого ТОВ "Об'єднана реєстраційна компанія", договір на ведення реєстру розірвано з дня набрання чинності Закону України "Про депозитарну систему України", а саме з 12.10.2013 року згідно з вимогами закону система реєстру ЗАТ "Укроптбакалея" буде закрита і документи системи реєстру будуть передані до Центрального депозитарію цінних паперів /а.с. 91/.

На підставі ст. 13 Закону України "Про акціонерні товариства" статут акціонерного товариства повинен, зокрема, містити відомості про: 11) порядок скликання та проведення загальних зборів; 12) компетенцію загальних зборів; 13) спосіб повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів та про зміни у порядку денному загальних зборів; 14) склад органів товариства та їх компетенцію, порядок утворення, обрання і відкликання їх членів та прийняття ними рішень, а також порядок зміни складу органів товариства та їх компетенції; 15) порядок внесення змін до статуту.

Статтею 20 Закону України "Про акціонерні товариства" від 17.09.2008 № 514-VI встановлено, що усі акції товариства є іменними. Акції товариств існують виключно в бездокументарній формі.

Відповідно до ч. 5 розділу ХVІІ "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про акціонерні товариства" статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом. Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є, зокрема, внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства; приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону.

Приведенням діяльності акціонерних товариств у відповідність із вимогами цього Закону в частині забезпечення існування акцій виключно у бездокументарній формі є здійснення таких дій: наглядова рада акціонерного товариства в порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, зобов'язана прийняти рішення про переведення випуску цінних паперів з документарної форми у бездокументарну (далі - рішення про дематеріалізацію) та забезпечити вчинення переліку дій.

Згідно до ч. 1 розділу ХVІІ "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про акціонерні товариства" цей Закон набирає чинності через шість місяців з дня його опублікування, крім другого речення частини другої статті 20, яке набирає чинності через тридцять місяців з дня опублікування цього Закону України "Про акціонерні товариства".

Частиною 1 ст. 32 Закону України "Про акціонерні товариства" загальні збори є вищим органом акціонерного товариства.

Відповідно до статті 33 Закону України "Про акціонерні товариства" загальні збори можуть вирішувати будь-які питання діяльності акціонерного товариства. До виключної компетенції загальних зборів належить, зокрема, внесення змін до статуту товариства. Повноваження з вирішення питань, що належать до виключної компетенції загальних зборів, не можуть бути передані іншим органам товариства.

Відповідно до преамбули Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" цей Закон визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Згідно зі ст. 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

У відповідності до ст. 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 14 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно з пунктом 8 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів.

Винесена позивачем постанова відповідає вимогам Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.12.2007 року за № 2272, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.02.2008 року за № 120/14811.

Частиною 3 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання нею постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

З матеріалів справи вбачається, що відповідачем прийняті розпорядження № 692-ДО-1-Е від 17.10.2012 року та постанова № 304-ДО-1-Е від 25.06.2013 року із дотриманням законодавства.

Колегія суддів не приймає посилання апеляційної скарги, що склад акціонерів не був визначений протягом тривалого строку у зв'язку із смертю головного акціонера підприємства, у якого обліковуються 98,11% акцій, оскільки акціонери, які перешкоджають здійсненню підприємницької діяльності підприємства, власноруч створюють ситуацію при якій останнє несе збитки.

Оскільки підприємство створено з метою отримання прибутку, про що йдеться в Статуті підприємства, а прибуток, зокрема розподіляється у вигляді дивідендів акціонерам, то суд дійшов висновку, що підприємство та акціонери повинні нести солідарну відповідальність за вчинені порушення.

Нормами Закону України "Про акціонерні товариства", не передбачені випадки звільнення підприємства від проведення загальних зборів акціонерів. Позивачем не здійснено жодних дій, направлених на скликання загальних зборів акціонерів, передбачених нормами Закону України "Про акціонерні товариства".

Враховуючи вищевикладене, колегія суддів приходить до висновку, що постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів правомірно винесена за несвоєчасне виконання позивачем розпорядження про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, а тому на позивача правомірно накладено штрафну санкцію у розмірі 17000 грн., що вірно встановлено судом першої інстанції.

Відповідно до вимог ст. 202 Кодексу адміністративного судочинства України підставами для скасування рішення є порушення судом норм матеріального чи процесуального права.

Доводи апеляційної скарги не дають підстав для висновку про те, що при розгляді справи судом першої інстанції допущено неправильне застосування норм матеріального чи процесуального права.

Судова колегія дійшла висновку про те, що підстави для скасування рішення суду першої інстанції відсутні, а тому відхиляє апеляційні скарги сторін і залишає судове рішення без змін.

Керуючись статтями 24, 184, 195, 196, 197, 198, 200, 205, 206, 211, 212, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, колегія суддів, -

УХВАЛИЛА:

Апеляційну скаргу Закритого акціонерного товариства "Укроптбакалея" - залишити без задоволення.

Постанову Донецького окружного адміністративного суду від 21 листопада 2013 р. у справі № 805/13451/13-а - залишити без змін.

Ухвала апеляційної інстанції за наслідками розгляду у письмовому провадженні набирає законної сили через п'ять днів після направлення їх копій особам, які беруть участь у справі, і може бути оскаржена в касаційному порядку безпосередньо до Вищого адміністративного суду України протягом двадцяти днів після набрання законної сили.

Колегія суддів С.В. Жаботинська

О.П. Лях

В.В. Попов