Постанова

від 12.10.2015 по справі 815/1706/15

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 815/1706/15

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

          12 жовтня 2015 року                                                                       м. Одеса

          Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Свиди Л.І.

розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ» про стягнення штрафу,-

ВСТАНОВИВ:

До суду звернулась Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ» про стягнення штрафу у розмірі 850 грн.

В судовому засіданні представник позивача позов підтримав, заявив клопотання про розгляд справи в письмовому провадженні.

Представник відповідача до суду не з'явився, був належним чином повідомлений про дату, час та місце слухання справи.

Відповідно до ч. 6 ст. 128 КАС України суд має право розглянути справу у письмовому провадженні, якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду та за відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Оскільки до суду не надходило клопотань про витребування доказів, допит свідків, тощо, суд прийшов до висновку про можливість продовження розгляду справи в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.

Вивчивши позовну заяву та дослідивши матеріали справи, суд дійшов висновку, що адміністративний позов підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Відповідно до ст. 1, 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.10.1996 року державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері. Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

З матеріалів справи вбачається, що Товариством з обмеженою відповідальністю «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ» порушено вимоги п. 1 розділу ІІ «Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управліннями активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», а саме неподання до Комісії місячної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 28.02.2014 року та 30.04.2014 року, а також щоквартальної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 31.03.2014 року.

На виконання своїх повноважень, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку 10.06.2014 року винесено постанову «Про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою відповідачу запропоновано з'явитись на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень на 20.06.2014 року о 11 год. 50 хв. (аркуш справи 14).

Зазначену постанову було надіслано на адресу ТОВ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ» 11.06.2014 року, про що свідчить реєстр відправлень №5226 від 11.06.2014 року, поданих в поштове відділення №10 та квитанція «Укрпошти» (аркуш справи 15).

Акт №376-ЦА-УП-КУА про правопорушення на ринку цінних паперів складений 20 червня 2014 року (аркуш справи 16) та постановою від 25.06.2014 року призначений розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ» на 10.07.2014 року о 11:30 годині (аркуш справи 17), про що повідомлено відповідача шляхом направлення на його адресу зазначеної постанови 26.06.2014 року, що підтверджується реєстром рекомендованих листів №8746 від 26.06.2014 року та квитанцією «Укрпошти» (аркуш справи 18).

За результатами розгляду справи, за неподання інформації до Комісії, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку 10.07.2014 року винесена постанова №394-ЦА-УП-КУА про накладення санкції на ТОВ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ» у розмірі 850 грн., які підлягали сплаті відповідачем протягом 15 днів з моменту отримання зазначеної постанови.

Постанова №394-ЦА-УП-КУА від 10.07.2014 року направлена відповідачу 15.07.2014 року, про що свідчить реєстр рекомендованих листів №7843 від 15.07.2014 року та квитанція «Укрпошти» (аркуш справи 21).

Згідно із положеннями ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Відповідно до положень п. п. 2-5 Розділу XVIII «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених 16.10.2012 року Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1470, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 5 листопада 2012 року за №1855/22167, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії. У разі несплати штрафу юридичною особою штраф стягується в судовому порядку.

Відповідно до п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Подання місячної та щоквартальної інформації щодо фінансового стану компанії передбачено п.п. 1-3 розділу ІІ «Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управліннями активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», затвердженого 02.10.2012 року Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1343.

Згідно із ч. 5 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Таким чином, оскільки відповідачем вчинено порушення на ринку цінних паперів, позивачем у відповідності до вимог Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» притягнуто ТОВ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ» до відповідальності у вигляді накладення штрафу в сумі 850 грн., який відповідачем не сплачений, постанова №394-ЦА-УП-КУА від 10.07.2014 року Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та документи, які складені під час розгляду справи про порушення на ринку цінних паперів відповідачем були отримані, однак не були оскаржені, будь-яких заперечень відповідача щодо неправомірності застосування до нього штрафних санкцій до суду не надходило, сума штрафних санкцій підлягає стягненню з ТОВ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ» в судовому порядку.

Відповідно до ч. 1 ст.71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно із ст. 86 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Враховуючи вищезазначене та оцінюючи надані докази в сукупності, суд вважає позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню в повному обсязі.

Відповідно до приписів ст. 94 КАС України судові витрати з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 69-71, 94, 128, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ» про стягнення штрафу у розмірі 850 грн. – задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 37114817) на користь Державного бюджету України штрафні санкції у розмірі 850 грн. на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова набирає законної сили у порядку ст. 254 КАС України.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі в Одеський окружний адміністративний суд апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Апеляційна скарга на постанову подається до Одеського окружного адміністративного суду, та одночасно її копія надсилається до Одеського апеляційного адміністративного суду.

Суддя                     Л.І. Свида