Ухвала

від 28.03.2017 по справі 359/10295/15-ц

АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД КИЇВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

Справа № 359/10295/15-ц Головуючий у І інстанції Журавський В. В. Провадження № 22-ц/780/1801/17 Доповідач у 2 інстанції ОСОБА_1 Категорія 28.03.2017

УХВАЛА

Іменем України

Колегія суддів судової палати в цивільних справах апеляційного суду Київської області в складі:

головуючогоОСОБА_1, суддівОСОБА_2,ОСОБА_3, при секретаріОСОБА_4,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в місті Києві цивільну справу за апеляційною скаргою товариства з обмеженою відповідальністю Компанія з управління активами та адмініструванню недержавних пенсійних фондів Фінансова компанія Партнер - Капітал на ухвалу Бориспільського міськрайонного суду Київської області від 27 січня 2017 року у справі за скаргою Товариства з обмеженою відповідальністю Компанія з управління активами та адмініструванню недержавних пенсійних фондів Фінансова компанія Партнер-Капітал на дії головного державного виконавця відділу державної виконавчої служби Оболонського районного управління юстиції у м. Києві ОСОБА_5,-

В С Т А Н О В И Л А:

У листопаді 2015 року ТОВ КУА - АНПФ ФК Партнер-Капітал звернулося до суду зі скаргою на дії головного державного виконавця відділу державної виконавчої служби Оболонського РУЮ у м. Києві ОСОБА_5

Свої вимоги обґрунтовувала тим, що 19 жовтня 2015 року на адресу ТОВ КУА - АНПФ ФК Партнер-Капітал від ВДВС Оболонського РУЮ у м. Києві надійшли постанова про призначення експерта, суб'єкта оціночної діяльності - суб'єкта господарювання для участі у виконавчому провадженні від 02.10.2015 року, ВП № 38158133, копія звіту про оцінку простих іменних акцій емітента ПАТ Землетрансугіддя від 02.10.2015 року та постанова про арешт майна боржника та оголошення заборони на його відчуження від 15.10.2015 року, ВП № 31858133.

ТОВ КУА - АНПФ ФК Партнер-Капітал вважає, що діями державного виконавця порушено його права і права фондів, активами яких він управляє та в інтересах яких від свого імені.

Постановою про арешт майна боржника та оголошення заборони на його відчуження від 15.10.2015 року, накладено арешт на інвестиційні сертифікати, які знаходяться на рахунках у цінних паперах ПВІФ Інвестбудпартнер НВЗТ , ПВІФ Інвестиційні Ініціативи НВЗТ , ПВІФ Відкриті інвестиції НВЗТ у межах суми звернення стягнення - 4 521 809,06 грн., та заборонено скаржнику здійснювати відчуження будь-якого майна, яке йому належить.

Проте, державний виконавець наклав арешт на активи інститутів спільного інвестування - пайових фондів - на майно, яке не належить боржнику ТОВ КУА та АНПФ ФК Партнер-Капітал , а перебуває в його управлінні. Крім того, арешт накладено на суму 4 521 809,06 грн., яка значно перевищує суму боргу, яка підлягає стягненню із скаржника на користь ОСОБА_6, а саме : 1 111 820 грн.

Окрім цього, скаржник вважає, неправомірними дії головного державного виконавця ВДВС Оболонського РУЮ у м. Києві ОСОБА_5 щодо призначення експерта, суб'єкта оціночної діяльності - суб'єкта господарювання для участі у виконавчому провадженні від 02.10.2015 року, ВП № 38158133.

Неодноразовими рішеннями судів було скасовано постанови про накладення арешту на майно ПВІФ Інвестініціативи НВЗТ та знято арешт з цінних паперів ТОВ Холдингова компанія Київінвестбуд , ТОВ Холдингова компанія Київміськбуд , ТзОВ Волиньзовнішторгхліб , ПАТ Земтрансугіддя .

Однак, суб'єкт оскарження неправомірно призначила суб'єкта оціночної діяльності, постановила провести оцінку майна, що не належить скаржнику, яке не є арештованим та на яке не може бути звернуто стягнення у процедурі виконавчого провадження. У зв'язку з цим, представник Товариства звернувся до суду за захистом своїх порушених прав.

Просив суд: визнати неправомірними дії головного державного виконавця відділу державної виконавчої служби Оболонського районного управління юстиції у м. Києві ОСОБА_5 щодо призначення оцінки цінних паперів ТОВ Холдингова компанія Київінвестбуд , ЄДРПОУ 32776576, код цінного паперу UA4000019368, вид цінного паперу іменні безпроцентні серії Е номінальна вартість 60,00 грн. в кількості 55 660 шт.; цінних паперів ТОВ Холдингова компанія Київміськбуд , ЄДРПОУ 32776576, код цінних паперів UA4000019376, вид цінних паперів іменні безпроцентні бездокументарні серії F, номінальна вартість 59 460,00 грн., кількість 2 шт.; цінних паперів ТзОВ Волиньзовнішторгхліб , ЄДРПОУ 32964150, код цінних паперів UA4000022164, вид цінних паперів іменні безпроцентні бездокументарні серії А, номінальна вартість 20,00 грн., кількість 262 505 шт.; цінних паперів ПАТ Земтрансугіддя , ЄДРПОУ 36264717, код цінних паперів UA4000048821, вид цінних паперів акції іменні прості без документарні, номінальна вартість 0,25 грн., кількість 2860349 шт.;

скасувати постанову головного державного виконавця відділу державної виконавчої служби Оболонського районного управління юстиції у м. Києві ОСОБА_5 про призначення експерта, суб'єкта оціночної діяльності - суб'єкта господарювання для участі у виконавчому провадженні від 02.10.2015 року, ВП № 38158133;

визнати неправомірними дії головного державного виконавця відділу державної виконавчої служби Оболонського районного управління юстиції у м. Києві ОСОБА_5 щодо накладення арешту на інвестиційні сертифікати, що знаходяться на рахунках у цінних паперах ПВІФ Інвестбудпартнер НВЗТ (код ЄДРІСІ 233433) (код за ЄДРПОУ 32980775), - ТОВ НВПФ МАГІСТР (код за ЄДРПОУ 34045290, адреса : 04644, м. Київ, вул. Полярна, літ А, поверх 1, офіс 6), - ПАТ ОСОБА_7 та Кредит (код за ЄДРПОУ 09807856, адреса : 04050, м. Київ, вул. Артема, б. 60); ПВІФ Інвестиційні Ініціативи НВЗТ (код ЄДРІСІ 233585) (код за ЄДРПОУ 32980775), - ТОВ НВПФ МАГІСТР (код за ЄДРПОУ 34045290, адреса : 04644, м. Київ, вул. Полярна, літ А, поверх 1, офіс 6), - ПрАТ Альтера Фінанс (код за ЄДРПОУ 30702104, адреса : 03040, м. Київ, пр.-т. 40-річчя Жовтня, б. 70, кім. 45); ПВІФ Відкриті інвестиції НВЗТ (код ЄДРІСІ 233791) (код за ЄДРПОУ 32980775), - ТОВ НВПФ МАГІСТР (код за ЄДРПОУ 34045290, адреса : 04644, м. Київ, вул. Полярна, літ А, пов. 1, офіс 6);

скасувати постанову головного державного виконавця відділу державної виконавчої служби Оболонського районного управління юстиції у м. Києві ОСОБА_5 про арешт майна боржника та оголошення заборони на його відчуження від 15.10.2015 року, ВП № 31858133.

Ухвалою Бориспільського міськрайонного суду Київської області від 27 січня 2017 року в задоволені скарги відмовлено.

Не погоджуючись з ухвалою, ТОВ КУА та АНПФ ФК Партнер-Капітал подало апеляційну скаргу, в якій просить скасувати ухвалу, посилаючись на порушення норм процесуального права .

Апеляційна скарга підлягає до часткового задоволення виходячи із наступного.

Судом першої інстанції встановлено, що ТОВ КУА та АНПФ ФК Партнер-Капітал є компанією з управління активами (далі по тексту - КУА) і здійснює діяльність, пов'язану з управління активами пайових інвестиційних фондів.

Діяльність ТОВ КУА та АНПФ ФК Партнер-Капітал регламентована спеціальним законодавством, зокрема Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)". На даний час, в управлінні ТОВ КУА та АНПФ ФК Партнер-Капітал знаходяться шість пайових інвестиційних фондів.

ТОВ КУА та АНПФ ФК Партнер-Капітал , а також кожний з фондів, що перебувають в управлінні мають свої власні розрахункові поточні рахунки, як це передбачено законодавством.

29 травня 2013 року державним виконавцем Науменко К.В. відділу державної виконавчої служби Оболонського РУЮ у м. Києві винесено постанову про відкриття виконавчого провадження № 38158133 за виконавчим листом № 1005/11235/2012 від 17.05.2013 р. виданим Бориспільським міськрайонним судом Київської області про стягнення з ТОВ КУА та АНПФ ФК Партнер-Капітал на користь ОСОБА_6 боргу в розмірі 1 111 820, 00 грн. (а.с.81, 82).

04 лютого 2014 року постановою державного виконавця Коблошом О.Й. відділу державної виконавчої служби Оболонського РУЮ у м. Києві виконавче провадження № 38158133 приєднано до зведеного провадження № 41939283 (а.с. 83).

02 жовтня 2015 року головним державним виконавцем ВДВС Оболонського РУЮ у м. Києві ОСОБА_5 винесено постанову про призначення експерта, суб'єкта оціночної діяльності - суб'єкта господарювання для участі у виконавчому провадженні від 02.10.2015 року, ВП № 38158133, якою експерта зобов'язано надати письмовий висновок, звіт про оцінку майна з питань цінних паперів ТОВ Холдингова компанія Київінвестбуд , ЄДРПОУ 32776576, код цінного паперу UA4000019368, вид цінного паперу іменні безпроцентні серії Е номінальна вартість 60,00 грн. в кількості 55 660 шт.; цінних паперів ТОВ Холдингова компанія Київміськбуд , ЄДРПОУ 32776576, код цінних паперів UA4000019376, вид цінних паперів іменні безпроцентні бездокументарні серії F, номінальна вартість 59 460,00 грн., кількість 2 шт.; цінних паперів ТзОВ Волиньзовнішторгхліб , ЄДРПОУ 32964150, код цінних паперів UA4000022164, вид цінних паперів іменні безпроцентні бездокументарні серії А, номінальна вартість 20,00 грн., кількість 262 505 шт.; цінних паперів ПАТ Земтрансугіддя , ЄДРПОУ 36264717, код цінних паперів UA4000048821, вид цінних паперів акції іменні прості без документарні, номінальна вартість 0,25 грн., кількість 2860349 шт. (а.с. 10-11) 2 250 100 грн.; 2 шт. цільових іменних облігацій емітента ТОВ Холдингова компанія Київінвестбуд (код ЄДРПОУ 32776576) (а.с. 26-32, 33-37).

Постановою головного державного виконавця ВДВС Оболонського РУЮ у м. Києві ОСОБА_5 від 15.10.2015 року накладено арешт на інвестиційні сертифікати, які знаходяться на рахунках у цінних паперах, а саме : 1. ПВІФ Інвестбудпартнер НВЗТ (код ЄДРІСІ 233433) (код за ЄДРПОУ 32980775), - ТОВ НВПФ МАГІСТР (код за ЄДРПОУ 34045290, адреса : 04644, м. Київ, вул. Полярна, літ А, поверх 1, офіс 6), - ПАТ ОСОБА_7 та Кредит (код за ЄДРПОУ 09807856, адреса : 04050, м. Київ, вул. Артема, б. 60); 2. ПВІФ Інвестиційні Ініціативи НВЗТ (код ЄДРІСІ 233585) (код за ЄДРПОУ 32980775), - ТОВ НВПФ МАГІСТР (код за ЄДРПОУ 34045290, адреса : 04644, м. Київ, вул. Полярна, літ А, поверх 1, офіс 6), - ПрАТ Альтера Фінанс (код за ЄДРПОУ 30702104, адреса : 03040, м. Київ, пр.-т. 40-річчя Жовтня, б. 70, кім. 45); 3. ПВІФ Відкриті інвестиції НВЗТ (код ЄДРІСІ 233791) (код за ЄДРПОУ 32980775), - ТОВ НВПФ МАГІСТР (код за ЄДРПОУ 34045290, адреса : 04644, м. Київ, вул. Полярна, літ А, поверх 1, офіс 6) у межах суми звернення стягнення - 4 521 809,06 грн., та заборонено ТОВ КУА та АНПФ ФК Партнер-Капітал здійснювати відчуження будь-якого майна, яке йому належить (а.с. 15-16).

Вказані обставини підтверджуються матеріалами справи.

Відмовляючи в задоволенні скарги, суд першої інстанції вказував, що головний державний виконавець Микитин О.С. діяла в межах та у спосіб визначений Законом України Про виконавче провадження , який діяв у той час.

Судова колегія не в повній мірі погоджується із вказаними висновками суду першої інстанції, виходячи із наступного.

З копії ухвали Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 04.03.2015 року (а.с.21-25) вбачається, що цінні папери на які накладено арешт головним державним виконавцем ВДВС Оболонського РУЮ у м. Києві ОСОБА_5, а саме: 2 860 349 простих іменних акцій ПАТ Землетрансугіддя , 55660 цільових іменних облігацій ТОВ ХК Київінвестбуд , 262505 цільових іменних облігацій ТОВ Волиньзовнішторгхліб , 2 цільові іменні облігації ТОВ ХК Київінвестбуд , що знаходяться на рахунках ПВІФ НВЗТ Інвестбудпартнер , ПВІФ НВЗТ Інвестиційні ініціативи та ПВІФ НВЗТ Відкриті інвестиції , не належать ПАТ Землетрансугіддя , ТОВ ХК Київінвестбуд , ТОВ Волиньзовнішторгхліб , ТОВ ХК Київінвестбуд , ТОВ КУА та АНПФ ФК Партнер - Капітал .

Вищевказаною ухвало ВССУ від 04.03.2015 року встановлено, що ТОВ КУА АНПФ ФК Партнер-Капітал є компанією з управління активами і здійснює діяльність, пов'язану з у правління активами пайових інвестиційних фондів.

Цінні папери на які накладено арешт належать не боржнику, а Пайовому венчурному інвестиційному фонду Інвестініціативи недиверсифїкованого виду закритого типу, активами якого управляє боржник.

Згідно з ч. 3 ст. 61 ЦПК України обставини, встановлені судовим рішенням у цивільній, господарській або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, в якій бере участь та особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Суд першої інстанції, відмовляючи в задоволенні скарги, вказаних вимог закону не врахував та прийшов до помилкового висновку, що права чи свободи ТОВ КУА АНПФ ФК Партнер-Капітал не порушені, так як держаним виконавцем накладено арешт на майно, яке йому не належить, не звернувши уваги на те, що державний виконавець, здійснюючи виконання виконавчого листа про стягнення заборгованості з ТОВ КУА АНПФ ФК Партнер-Капітал , наклав арешт на майно, не переконавшись, що вказане майно дійсно належить боржнику, а не перебуває в його управлінні.

Таким чином, висновки суду першої інстанції не узгоджуються із матеріалами справи.

Відповідно до ч. 1, ч. 2 ст. 52 Закону України Про виконавче провадження звернення стягнення на майно боржника полягає в його арешті. Стягнення за виконавчими документами звертається на кошти боржника, інші цінності, у тому числі на рахунки в цінних паперах у депозитарних установах.

Відповідно до п.8 ч.1 ст.1, ч.1 ст.45 Закону України Про інститути спільного інвестування інвестиційним сертифікатом є цінний папір, емітентом якого є компанія з управління активами пайового інвестиційного фонду (далі - пайовий фонд) та який засвідчує право власності учасника пайового фонду на частку в пайовому фонді та право на отримання дивідендів (для закритого пайового фонду). Власником інвестиційного сертифіката пайового фонду є учасник такого фонду.

Згідно з ч.1 ст.41 цього ж Закону пайовий фонд є сукупністю активів, що належать учасникам такого фонду на праві спільної часткової власності, перебувають в управлінні компанії з управління активами та обліковуються нею окремо від результатів її господарської діяльності.

Отже, перевіряючи законність і обґрунтованість ухвали суду першої інстанції в межах доводів апеляційної скарги та вимог заявлених у суді першої інстанції, колегія суддів вважає, що ухвала суду першої інстанції підлягає скасуванню з передачею питання на новий розгляд до суду першої інстанції, оскільки суд першої інстанції не з'ясував всіх обставин справи, не дослідив всі докази подані сторонами та не надав їм належної оцінки, а з'ясування цих обставин має суттєве значення для правильного вирішення спору.

Керуючись ст. ст. 303, 307,312, 317, 319 ЦПК України, колегія суддів ,-

У Х В А Л И Л А :

Апеляційну скаргу товариства з обмеженою відповідальністю Компанія з управління активами та адмініструванню недержавних пенсійних фондів Фінансова компанія Партнер - Капітал задовольнити частково.

Ухвалу Бориспільського міськрайонного суду Київської області від 27 січня 2017 року скасувати, передати питання на новий розгляд до суду першої інстанції.

Ухвала набирає законної сили з моменту проголошення і може бути оскаржена у касаційному порядку до Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ протягом двадцяти днів.

Головуючий:

Судді: